湖南黄金:2018年年度報告

admin

2019 年 03 月

第一節 首要提醒、目次和释义

公司董事會、监事會及董事、监事、高档辦理职員包管年度陈述內容的真實、正确、完备，不存在子虚記录、误导性報告或重大漏掉，并承當個體和连带的法令责任。

所有董事均已出席了审议本陈述的董事會集會。

本陈述触及将来規劃等前瞻性報告，不组成公司對投資者的本色许诺，请投資者注重投資危害。

公司在本陈述第四節“谋劃環境會商與阐發”中“公司将来成长的预测”部門描写了公司将来谋劃中可能面對的危害，敬请泛博投資者注重查阅。

公司經本次董事會审议經由過程的利润分派预案為：以 1,202,039,474 為基数，向全部股东每 10 股派發明金盈利 0.40 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金轉增股本。

目次

第一節首要提醒、目次和释义..................................................2

第二節公司简介和重要財政指標................................................6

第三節公司营業概要.........................................................10

第四節谋劃環境會商與阐發...................................................13

第五節首要事项.............................................................33

第六節股分變更及股东環境...................................................70

第七節优先股相干環境.......................................................76

第八節董事、监事、高档辦理职員和員工環境...................................77

第九節公司治理.............................................................84

第十節公司债券相干環境.....................................................92

第十一節財政陈述...........................................................97

第十二節备查文件目次......................................................215

释义

释义项 指 释义內容

公司/本公司 指 湖南黄金股分有限公司

元或万元 指 人民币元或万元

中國證监會 指 中國證券监視辦理委員會

省國資委 指 湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會，系公司現實節制人

厚交所 指 深圳證券買卖所

湖南黄金團體 指 湖南黄金團體有限责任公司，系公司控股股东

辰州矿業 指 湖南辰州矿業有限责任公司，系公司全資子公司

黄金洞矿業 指 湖南黄金洞矿業有限责任公司，系公司全資子公司

新龙矿業 指 湖南新龙矿業有限责任公司，系公司全資子公司

寶山矿業 指 湖南寶山有色金属矿業有限责任公司，系湖南黄金團體全資子公司

期間矿機 指 湖南期間矿山機器制造有限责任公司，系湖南黄金團體全資子公司

中南冶炼 指 湖南中南黄金冶炼有限公司，系湖南黄金團體全資子公司

金水塘矿業 指 湖南金水塘矿業有限责任公司，系湖南黄金團體控股子公司

湘金國際 指 湘金國際投資有限公司，系湖南黄金團體全資子公司

收支口公司 指 湖南黄金團體收支口有限公司，系湖南黄金團體全資子公司

湘金矿投 指 湖南黄金團體矿業投資有限公司，系湖南黄金團體控股子公司

風投公司 指 湖南黄金團體危害投資有限责任公司，系湖南黄金團體全資子公司

稀土團體 指 湖南省稀本地貨業團體有限公司，系湖南黄金團體控股子公司

稀土新質料 指 湖南稀土新質料有限责任公司，系湖南黄金團體控股子公司

南交所 指 湖南南邊稀贵金属買卖所股分有限公司，系湖南黄金團體参股子公司

安化残余溪 指 湖南安化残余溪矿業有限公司，系辰州矿業全資子公司

中南锑钨 指 湖南省中南锑钨工業商業有限公司，系辰州矿業控股子公司

湘安钨業 指 湖南安化湘安钨業有限责任公司，系辰州矿業控股子公司

常德锑品 指 常德辰州锑品有限责任公司，系辰州矿業全資子公司

甘肃加鑫 指 甘肃加鑫矿業有限公司，系辰州矿業控股子公司

甘肃辰州 指 甘肃辰州矿產開辟有限责任公司，系辰州矿業控股子公司

洪江辰州 指 洪江市辰州矿產開辟有限责任公司，系辰州矿業全資子公司

溆浦辰州 指 溆浦辰州矿產有限责任公司，系辰州矿業全資子公司

湖北潘隆新 指 黄石潘隆新矿業有限公司，系辰州矿業控股子公司

新邵四维 指 新邵四维矿產有限公司，系公司控股子公司

機器公司 指 怀化辰州機器有限责任公司，系辰州矿業全資子公司

電機公司 指 怀化辰州電機有限公司，系辰州矿業全資子公司

設計科研公司 指 怀化湘西金矿設計科研有限公司，系辰州矿業全資子公司

井巷公司 指 湖南省怀化井巷工程有限公司，系辰州矿業全資子公司

运输公司 指 怀化辰州运输有限责任公司，系辰州矿業全資子公司

黄金珠寶公司 指 湖南黄金珠寶實業有限公司，系辰州矿業控股子公司

大万矿業 指 湖南黄金洞大万矿業有限责任公司，系黄金洞矿業全資子公司

枨冲矿業 指 浏阳枨冲黄金洞矿業有限公司，系黄金洞矿業全資子公司

欣源矿業 指 湖南黄金洞欣源矿業有限公司，系黄金洞矿業控股子公司

新邵辰州 指 新邵辰州锑業有限责任公司，系新龙矿業全資子公司

新邵辰鑫 指 新邵辰鑫矿產有限责任公司，系新龙矿業控股子公司

东港锑品 指 湖南东港锑品有限公司，系新龙矿業全資子公司

东安新龙 指 湖南省东安新龙矿業有限责任公司，系新龙矿業控股子公司

隆回金杏 指 湖南隆回金杏矿業有限责任公司，系新龙矿業全資子公司

鼎鑫矿業 指 湖南鼎鑫矿業有限责任公司，系东安新龙全資子公司

鑫矿矿業 指 湖南鑫矿矿業團體有限公司，系辰州矿業参股子公司

辰州工業新區 指 沅陵县辰州工業新區投資開辟有限公司，系辰州矿業配合子公司

第二節 公司简介和重要財政指標

1、公司信息

股票简称 湖南黄金 股票代码 002155

股票上市證券買卖所 深圳證券買卖所

公司的中文名称 湖南黄金股分有限公司

公司的中文简称 湖南黄金

公司的外文名称（若有） HunanGoldCorporationLimited

公司的外文名称缩写（若有） HunanGold

公司的法定代表人 黄启富

注册地點 长沙市雨花區芙蓉中路二段金源大旅店 16 楼

注册地點的邮政编码 410007

辦公地點 长沙市雨花區芙蓉中路二段金源大旅店 16 楼

辦公地點的邮政编码 410007

公司網址

電子信箱 hngold_security@126.com

2、接洽人和接洽方法

董事會秘书 證券事件代表

姓名 王文松 崔利艳

接洽地點 湖南省长沙市芙蓉中路二段 279 号金源大旅店天麒楼 16 楼 湖南省长沙市芙蓉中路二段 279 号金源大旅店天麒楼 16 楼

德律風 0731-82290893 0731-82290893

傳真 0731-82290893 0731-82290893

電子信箱 hngold_security@126.com hngold_security@126.com

3、信息表露及备置地址

公司選定的信息表露媒體的名称 《中國證券報》《證券時報》

刊登年度陈述的中國證监會指定網站的網址

公司年度陈述备置地址 长沙市芙蓉中路二段 279 号金源大旅店天麒楼 16 楼公司證券部

4、注册變動環境

组织機構代码 2016 年 6 月，公司打點完成三證合一（工商業務执照、组织機構代码證和税務挂号證），業務执照的同一社會信誉代码為：914300001891221230

公司上市以来主营营業的變革環境（若有） 2013 年 4 月 25 日，公司 2012 年度股东大會审议經由過程《關于修订的议案》，對《公司章程》第十五条中的公司谋劃范畴举行修订。2013 年 7 月 3 日，公司在湖南省工商行政辦理局依法打點了相干變動挂号手续。變動後，公司谋劃范畴：在允许證审定项目內從事黄金、锑、钨的勘察、開采、選冶，金锭、锑及锑成品、钨及钨成品的出產、贩卖；工程丈量，節制地形、矿山丈量（以上触及行政允许的，须凭本企業有用允许證书谋劃）；谋劃商品和技能的收支口营業（國度制止和限定的除外）。2015 年 9 月 2 日，公司 2015 年第三次姑且股东大會审议經由過程了《關于增长公司谋劃范畴并修订的议案》。2015 年 9 月 9 日，公司在湖南省工商行政辦理局依法打點了相干變動挂号手续。變動後，公司谋劃范畴：在允许證审定项目內從事黄金、锑、钨的勘察、開采、選冶；金锭、锑及锑成品、钨及钨成品的出產、贩卖；工程丈量，節制地形、矿山丈量；谋劃商品和技能的收支口营業；以自有資產對矿山企業、高新技能项目和企業投資，自有資產辦理；辦理、技能咨询辦事（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

历次控股股东的變動環境（若有） 無變動

5、其他有關資料

公司礼聘的管帐師事件所

管帐師事件所名称 本分國際管帐師事件所（特别平凡合股）

管帐師事件所辦公地點 北京海淀區車公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼

具名管帐師姓名 康顺平、张洪亮

公司礼聘的陈述期內實行延续督导职责的保荐機構

√ 合用 □ 不合用

保荐機構名称 保荐機構辦公地點 保荐代表人姓名 延续督导時代

招商證券股分有限公司 深圳市福田區福華一起 111 号 邓永辉、王昭 延续督导期為 2016年 10 月 18日至 2017 年 12 月 31 日。因為公司召募資金還没有利用终了，是以，招商證券股分有限公司本陈述期仍對公司召募資金的寄存和利用承當延续督导事情职责。

公司礼聘的陈述期內實行延续督导职责的財政参谋

□ 合用 √ 不合用

6、重要管帐数据和財政指標

公司是不是需追溯调解或重述之前年度管帐数据

□ 是 √ 否

2018 年 2017 年 今年比上年增减 2016 年

業務收入（元） 12,460,909,715.71 10,325,751,218.85 20.68% 6,781,135,190.45

归属于上市公司股东的净利润（元） 270,411,427.80 302,220,650.94 -10.53% 141,900,030.91

归属于上市公司股东的扣除非常常性损益的净利润（元） 266,816,728.70 318,278,852.04 -16.17% 148,754,398.19

谋劃勾當發生的現金流量净额（元） 779,119,058.05 484,701,653.83 60.74% 460,408,968.37

根基每股收益（元/股） 0.22 0.25 -12.00% 0.12

稀释每股收益（元/股） 0.22 0.25 -12.00% 0.12

加权均匀净資產收益率 5.78% 6.82% -1.04% 3.90%

2018 年底 2017 年底 今年末比上年底增减 2016 年底

总資產（元） 6,887,421,789.39 6,886,315,141.02 0.02% 6,489,527,831.52

归属于上市公司股东的净資產（元） 4,832,314,175.39 4,560,850,687.48 5.95% 4,316,536,635.25

7、境表里管帐准则下管帐数据差别

一、同時依照國際管帐准则與依照中國管帐准则表露的財政陈述中净利润和净資產差别環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在依照國際管帐准则與依照中國管帐准则表露的財政陈述中净利润和净資產差别環境。

二、同時依照境外管帐准则與依照中國管帐准则表露的財政陈述中净利润和净資產差别環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在依照境外管帐准则與依照中國管帐准则表露的財政陈述中净利润和净資產差别環境。

8、分季度重要財政指標

单元：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四時度

業務收入 3,048,574,024.74 3,516,082,407.93 3,076,436,825.47 2,819,816,457.57

归属于上市公司股东的净利润 51,049,366.95 87,110,377.67 41,058,788.58 91,192,894.60

归属于上市公司股东的扣除非經 48,987,510.77 82,215,857.52 41,483,989.59 94,129,370.82

常性损益的净利润

谋劃勾當發生的現金流量净额 -5,645,359.73 125,382,556.00 169,970,978.29 489,410,883.49

上述財政指標或其加总数是不是與公司已表露季度陈述、半年度陈述相干財政指標存在重大差别

□ 是 √ 否

9、非常常性损益项目及金额

√ 合用 □ 不合用

单元：元

项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 阐明

非活動資產處理损益（包含已计提資產减值筹备的冲销部門） 5,138,683.75 -21,886,265.19 -4,393,169.50

计入當期损益的當局补贴（與企業营業紧密親密相干，依照國度同一尺度定额或定量享受的當局补贴除外） 14,550,437.81 7,201,668.67 5,731,712.33

拜托别人投資或辦理資產的损益 7,293,545.35 10,578,093.61

除同公司正常谋劃营業相干的有用套期保值营業外，持有買卖性金融資產、買卖性金融欠债發生的公平价值變更损益，和處理買卖性金融資產、買卖性金融欠债和可供出售金融資產获得的投資收益 -3,157,388.00 1,102,495.00 -6,531,643.72

除上述各项以外的其他業務外收入和付出 -10,131,236.23 -16,536,425.09 -2,830,608.03

减：所得税影响额 9,143,124.30 -3,578,594.00 -1,096,003.81

少数股东权柄影响额（税後） 956,219.28 96,362.10 -73,337.83

合计 3,594,699.10 -16,058,201.10 -6,854,367.28 --

對公司按照《公然刊行證券的公司信息表露诠释性通知布告第 1 号——非常常性损益》界說界定的非常常性损益项目，和把《公然刊行證券的公司信息表露诠释性通知布告第 1 号——非常常性损益》中罗列的非常常性损益项目界定為常常性损益的项目，應阐明缘由

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在将按照《公然刊行證券的公司信息表露诠释性通知布告第 1 号——非常常性损益》界說、罗列的非常常性损益项目界定為常常性损益的项目標情景。

第三節 公司营業概要

1、陈述期內公司從事的重要营業

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

（一）陈述期內公司從事的重要营業

陈述期內，公司重要從事黄金及锑、钨等有色金属矿山的開采、選矿，金锑钨等有色金属的冶炼及加工，黄金、精锑的深加工及有色金属矿產物的收支口营業等。

（二）重要產物及其用處

公司重要產物為尺度金锭、精锑、氧化锑、乙二醇锑、塑料阻燃母粒和仲钨酸铵，另有部門金精矿和含量锑直接對外贩卖。

黄金重要用處為國度貨泉的储蓄金、小我資產投資和保值的东西、工業、醫疗范畴的原質料等；

精锑作為合金的硬化剂重要用于冶金、蓄電池及兵工等工業，也是出產氧化锑的原料；

氧化锑作為阻燃剂重要用于塑料、橡胶、油漆、纺织、化纤等工業，還用于玻璃、電子、陶瓷、荧光粉等行業；乙二醇锑是利用于聚酯缩聚反响最為别致的一種催化剂；

塑料阻燃母粒是塑料及橡胶等树脂中表示最良好的阻燃產物之一，渐渐成為阻燃剂粉料的有用替换品；

仲钨酸铵属于钨工業的中心產物，是出產硬質合金的重要原料。

（三）公司谋劃模式

公司属于有色金属矿挑撰行業，具有完备的財產链和產供销系统，并具有锑钨成品出供词貨資历。公司對峙“效益、資本、调和”目標，對峙“黄金為主、多金属并举、深度延长”的成长计谋。重要谋劃模式為：

1.出產

（1）矿山開采营業：開采資本重要以金锑（钨）伴生矿、金矿、锑矿、钨矿為主，開采方法為井下開采，選矿方法為部門重選+浮選。挑撰環節的產物包含合質金、锑（金）块矿、精矿產物（包含锑金精矿、金精矿、锑精矿及钨精矿）。合質金主如果通太重選分手矿石中零丁遊離的颗粒金获得。块矿是在采矿進程中获得的高品位矿石，不必要举行選矿。

（2）冶炼加工营業：冶炼加工营業确保公司可以或许為市場供给及格的黄金和锑、钨產物，加强公司营業的自力性和市場竞争能力，并获得需要的利润增值。

公司重要有如下冶炼加工营業：

金锑冶炼方面：公司具有自立開辟的全世界领先的金锑（钨）伴生資本焦點分手技能，對自產锑金原料及國表里采購的锑金原料举行冶炼處置。锑金精矿經一系列火法（湿法）工艺處置後，将锑和金举行有用分手，出產出精锑（含量锑）和合質金（金精矿）。

锑冶炼方面：锑精（块）矿經一系列火法工艺處置，產出精锑或含量锑；繁杂含锑物料經湿法工艺處置，直接出產氧化锑後對外贩卖。

钨冶炼方面：钨精矿經湿法工艺處置，產出仲钨酸铵（APT）。

合質金精粹方面：自產及外購合質金經由過程精粹廠精粹提纯後產出尺度金锭。

（3）深加工营業：公司對黄金、锑產物举行深加工，不竭知足客户必要。黄金深加工主如果加工成金条、黄饰物品後直接面向终端客户举行贩卖，今朝是采纳代加工模式。精锑除直接贩卖外可以加工成氧化锑作為阻燃產物利用，乙二醇锑和塑料阻燃母粒以氧化锑為重要原料举行出產。

2.贩卖：公司尺度黄金產物直接經由過程上海黄金買卖所（如下简称“金交所”）網上買卖平台举行贩卖，贩卖代价即為當天金交所的市場代价，買卖的结算與交收均由金交所處置。公司選冶環節出產的金精矿直接對外贩卖。海內锑成品重要贩卖给常德锑品出產氧化锑及海內其它氧化锑出產企業、中心商業商，辰州矿業經由過程南交所買卖平台以“互联網+”模式贩卖锑成品，冶炼環節出產的含量锑部門對外贩卖。钨成品重要贩卖给海內硬質合金和钨粉、钨条出產企業。外洋贩卖方面锑成品和钨成品重要經由過程子公司中南锑钨销往外洋，贩卖代价重要由供需两邊参考市場代价议价肯定。辰州矿業在本部開設辰州金铺，建立“辰州福1875”品牌，對外贩卖金条、黄饰物品等，所出產商品的黄金原料来历于金交所，拜托外部加工企業代加工。

3.采購：公司外購原料重要包含锑精矿、锑金精矿、合質金等，經由過程海內和外洋两個渠道采購。公司注意原料采購的不乱性，以能不乱供貨的大供给商為重要采購来历，以小量供貨单元作為有力弥补，外洋原料重要經由過程子公司中南锑钨采購，海內原料以不乱供给客户為重要采購工具，订价重要以產物市場公然成交价為根据肯定。對付出產辅助質料，公司施行招標（竞价）采購、廠家采購、收集采購等模式。對付大宗質料及首要装备，公司采纳招標、议標和比价采購等情势，以市場代价為根本举行订价。

4.收支口商業营業：公司收支口商業营業重要經由過程旗下中南锑钨展開，每一年從外洋入口必定数目的高品格的锑金原料，作為公司冶炼原料的首要弥补，向欧盟、美國、日本等發財國度出口高質量的锑钨成品，與外洋客户创建了持久互助雙赢的贸易火伴瓜葛。

（四）陈述期內公司所属行業的成长阶段、周期性特色及公司所處的行業职位地方

公司所属行業為贵金属黄金行業和锑钨小金属行業，均處于行業成长的安稳期。

比年来，因為全世界經濟增速放缓及地缘政治及地缘政治危害加大，黄金愈来愈遭到列國央行及投資者的存眷，黄金的避险功效加强。2018國際金价以1302.70美元/盎司開盘，整年最高1366.05美元/盎司，最低1160.10美元/盎司，年末收于1282.20美元/盎司，整年均匀代价為1270.57美元/盎司，同比增加1.23%。海內金价與國際金价表示出的颠簸趋向大要一致，上海黄金買卖所AU9999合约整年均匀价271.44元/克。

按照中國黄金协會统计数据，2018年，海內黄金產量為401.119吨，持续12年位居全世界第一，與2017年比拟，减產25.023吨，同比降低5.87%。在天下矿產金產量降低的環境下，大型黄金團體產量呈增加态势，天下十二家大型黄金企業團體黄金產量占天下產量（含入口料）的比重由52.42%提高至55.08%，矿產金產量占天下的比重由40.65%提高至44.55%。

陈述期內，锑市場代价整體显現窄幅振荡後趋稳的运行态势。2018年海內锑锭（99.65%）均匀報价為51322元/吨，同比降低6.2%。三氧化二锑（99.5%）均匀報价為46410元/吨，同比降低7.2%。锑锭（MMTA尺度Ⅱ级）均匀价為8277.82美元/吨，同比上升0.2%。锑锭（Bi<100ppm）均匀价為8316.12美元/吨，同比降低0.3%。据中國有色金属工業协會统计数据显示，2018年海內锑精矿累计產量為8.96万吨，同比增加13.22%，锑品累计產量為19.16万吨，同比增加1.36%。据海關数据显示，2018年，中國锑矿砂及其精矿入口量為89286.9吨，同比增加27.0%。從需求方面来看，海內锑下流消费整體比力不乱，锑的利用范畴，塑料成品、化學纤维、合成纤维、合成橡胶產量小幅增加。据海關统计数据显示，2018年累计锑品出口量為47952.9吨，同比增加13.1%。

2018年，钨行業继续连结安稳运行态势。据中國钨协统计，2018年天下钨精矿產量12.60万標吨（按WO365%含量折算成尺度吨），同比降低3.73%。出口钨品3.92万吨，同比增加10.65%，增幅比2017年缓解16.64個百分點。入口钨精矿4573金属吨，同比增加57.28%，扭轉了持续4年降低的趋向。2018年，海內钨精矿年均匀代价10.60万元/吨，同比上涨17.65%，涨幅比2017年缩小13.5個百分點；海內仲钨酸铵年均匀代价16.78万元/吨，同比上涨20.89%，涨幅比2017年缩小9.41個百分點。

2018年，英國《金属导報》仲钨酸铵報价在270～354美元/吨度區間运行，上半年呈上升走势，下半年下跌趋稳，年均匀313美元/吨度，同比上涨28.99%。

公司為全世界锑矿開辟龙頭企業，海內首要钨矿企業。子公司辰州矿業是上海黄金買卖所首批综合类會員，是中國有色金属工業协會锑業分會副會长单元，是中國钨業分會主席團成員。

（五）陈述期內举行的矿產勘察勾當

陈述期內，公司踊跃展開探矿增储事情，產生掘進付出40754.7万元，此中，本錢化19114.03万元，用度化21640.68万元。

截至陈述期末，共完成開辟進尺42179米，探矿進尺47913米，生探進尺26216米。截至陈述期末，公司保有資本储量矿石量6314.6万吨，金属量：金138.6吨，锑256941吨，钨109116吨。(此中本公司已探获但暂未在河山部分评审存案储量:金12.4吨、锑36601吨、 钨5233吨)。

2、重要資產重大變革環境

一、重要資產重大變革環境

重要資產 重大變革阐明

股权資產 -

固定資產 -

無形資產 -

在建工程 -

二、重要境外資產環境

□ 合用 √ 不合用

3、焦點竞争力阐發

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

陈述期內，公司焦點竞争力未產生重大變革。

產物上風：公司產物的多样性和怪异的金锑钨產物组合，加强了公司抵抗单一產物代价颠簸危害的能力。

技能上風：公司持久專注于黄金、锑和钨三種金属的矿山開采和深加工，具有集矿山勘察、開采、選矿、冶炼、精粹、深加工及贩卖于一體的完备財產链，在该范畴形成為了怪异的出產技能和丰硕的辦理履历。截至陈述期末，公司具有發現專利26项，适用新型專利119项。

范围上風：公司具有范围化的出產线，具有50吨/年黄金出產线、3万吨/年精锑冶炼出產线、3.2万吨/年多品種氧化锑出產线、3000吨/年仲钨酸铵出產线。

贩卖上風：公司子公司辰州矿業是上海黄金買卖所综合类會員，黄金產物直接經由過程上海黄金買卖所举行贩卖，公司部属孙公司湖南省中南锑钨工業商業有限公司是持久從事锑和钨收支口的外贸企業，具有丰硕的锑钨收支口履历。

第四節 谋劃環境會商與阐發

1、概述

（一）整體谋劃環境概述

陈述期內，公司實現贩卖收入1,246,090.97万元，同比增加20.68%；實現利润总额35,161.55万元，同比削减2.37%；實現归属于母公司股东的净利润27,041.14万元，同比削减10.53%；實現每股收益0.22元。

陈述期內，公司共出產黄金39533公斤，同比增加24.44%，此中出產尺度金37229公斤，含量金2304公斤；黄金自產產量4860公斤，同比降低2.16%；出產锑品31836吨，同比降低4.61%，此中精锑10227吨，氧化锑17203吨，含量锑2305吨，乙二醇锑2101吨；出產钨品2290標吨，同比降低1.04%，全数為仲钨酸铵。

（二）重要事情展開環境

1.踊跃钻研和推動財產链延长

全力推動100吨黄金精粹加贸项目工程扶植，主體工程希望顺遂，“辰州福1875”金条和饰物品营销事情有序推動，辰州金铺官庄旗舰店正式開张業務。1000吨/年塑料母粒出產线建成投產。踊跃探究和論證钨財產链的延长。

2.强基固本，强化平安環保辦理

增强平安環保责任系统扶植，推動專项整治、强化現場辦理。周全推廣現場“五制”，延续推廣平安责任防區“分片包干”制、“出產現場平安确認”制、“自動停產整理”制、功课現場尺度化扶植制、班组現場平安“四個互保”制，進一步規范了功课現場辦理。

组织展開“珍重生命”三年举措規劃，平安出產“大查抄、大整改、大培训”專项举措。落實“以充保采、以充保安”辦法，推動尾砂充填工艺。進一步镌汰後進装备、質料，完美晋升运输體系、透風體系。周全推廣了锚網支護，果断履行“不支護不功课”。辰州矿業延续買通“平安出產最後100米”，加大投入、革新進级，出力晋升本色平安程度。黄金洞矿業以“三現場”（現場平安确認+現場平安培训+現場平安督查）為首要手腕，催促現場功课职員确切做好“四要素”（局部透風、敲帮問顶、姑且支護、洒水防尘），平安出產情势较為安稳。新龙矿業立异平安辦理模式，推廣高管對出產區域“一對一帮管服”辦理機制，创建全員齐抓共管模式，提高平安管控能力。

3.安妥推動資產處理事情，不竭优化資產質量

踊跃依照國資委果摆設，加大僵尸企業處理力度。新邵辰鑫停業清理法院已受理，溆浦县華能矿業停業清理已获得法院正式法令文书。东安新龙矿山封闭處理事情在處所當局的和谐下已正在實行當局相干步伐。對付效益较差、远景不明的企業，踊跃展開钻研論證事情，摸索讓渡、封闭或其他處理手腕等。

4.加速推動募投项目扶植，夺取早日达產达效

辰州矿業沃溪坑口技能革新工程募投项目主體工程2#明竖井于12月26日完工投產，已進入调试运行和配套完美阶段。黄金洞矿業挑撰1600t/d提質扩能工程募投项目重要工程已起頭投入运行，年選矿處置范围已达50万吨，後期重要举行挑撰體系的完美。大万矿業挑撰1400t/d提質扩能工程募投项目重要晋升體系投入运行，年選矿處置范围已达25万吨，到达設計產能的60%。新邵辰州锑業替换原火法冶炼矿浆電解新工艺制备精锑募投项目踊跃增强與當局的和谐，降服了前期工程的诸多外部抵牾，踊跃推動主體工程扶植招標事情。

5.深化內部三项轨制鼎新，激起企業活气

依照中心和省委關于國企鼎新的总请求，踊跃推動企業內部三项轨制鼎新，立异用人用工體系體例機制，周全施行中层辦理职員的公然竞聘和員工职業通道扶植。增强鼓励與束缚機制摸索和立异，不竭优化薪酬系统，出力完美以效益為中間的子公司內部經濟责任制稽核系统。

6.推動矿山機器化、主動化、信息化事情，打造伶俐矿山、数字矿山

為應答平安環保和用工本錢上涨压力，公司踊跃推動“機器化减人、主動化换人”事情。已周全推廣井下排水和供風主動化，井下快速掘進周全放開，高效采矿启動试點，尾砂胶结充填在重要矿山逐步推行利用，踊跃相應當局请求，展開数字化矿山扶植的钻研和論證。

7.延续完美公司治理系统

按照省國資委果请求，完成党建事情入章程的重大轨制修订。按照《公司章程》的相干劃定，连系公司內部鼎新请求，完成為了公司董事會和司理层的换届事情，连结了辦理團队的不乱。

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

（一）宏觀經濟走势及下流需求

2018年，全世界經濟持续暖和增加，但動能趋缓，分解较着，下行危害上升，法则调解加速，商業庇護主义昂首和美联储收缩的貨泉政策造成新兴市場經濟體和全世界金融市場的動荡。

黄金行業需求：2018年，天下黄金現實消费量1151.43吨，持续6年连结全世界第一名，與客岁比拟增加5.73%。此中：黄金首饰736.29吨，同比增加5.71%；金条285.20吨，同比增加3.19%；金币24.00吨，同比降低7.69%；工業及其他105.94吨，同比增加17.48%。海內黄金消费市場延续回暖，首饰和金条、工業及其他用金继续不乱增加，金币贩卖略有降低。世界黄金协會颁布的《2018年黄金需求趋向陈述》显示，2018年全世界黄金总需求增加4%，為4,345.1吨。2018年需求的增加重要由到达数十年高位的央行黄金净買入（651.5吨）所驱動。2018下半年金条與金币投資量加快，令整年的投資需求到达了1,090.2吨，同比上扬4%。整年的饰物需求水安稳定在2,200吨，科技行業的用金量仍有稍微的上升，到达3,34.6吨。

锑钨行業需求：2018年，我國累计锑品出口量為47952.9吨，同比增加13.1%。此中，氧化锑出口量為39286.0吨，同比增加11.3%。我國出口氧化锑重要销往美國、中國台灣、日本、韩國、印度等國度和地域，别離為美國18349.5吨，同比增加29.6%；中國台灣4836.8吨，同比增加9.3%；日本4464.1吨，同比降低2.5%；韩國2594.7吨，同比增加16.9%；印度2341.2吨，同比降低11.5%。2018年，我國出產钨精矿（65%））116271吨，同比增加0.41%。整年累计出口钨品38104吨，同比增加7.8%。

（二）税费轨制鼎新

2018年1月1日，《中華人民共和國情况庇護税法》、《中華人民共和國情况庇護税法施行条例》施行，對大气污染物、水污染物、固體废料和噪声四类污染物，由環保部分征收排污费改成由税務部分征收環保税。環保税确立了多排多征、少排少征、不排不征和高危多征、低危少征的正向减排鼓励機制，有益于指导企業加大節能减排力度，倒逼企業轉型進级。

2、主营营業阐發

一、概述

陈述期內，公司主营营業组成未產生變革，公司產物黄金、锑品和钨品贩卖及市場占据率未產生较着變革。

陈述期內，公司實現業務收入1,246,090.97 万元，同比增长20.68%；業務本錢1,123,052.61 万元，同比增长23.94%；贩卖用度3,635.89 万元，同比增长10.00%；辦理用度47,414.57万元，同比增长2.43%；財政用度4,728.62万元，同比增长6.26%；研發付出23,896.88 万元，同比增长8.72%；實現業務利润35,677.73万元，同比削减5.28%；實現利润总额35,161.55 万元，同比削减2.37%；實現归属于母公司股东的净利润27,041.14万元，同比削减10.53%；谋劃勾當發生的現金流量净额77,911.91万元，同比增长60.74%；投資勾當發生的現金流量净额-46,742.14万元，同比削减2.65%；筹資勾當發生的現金流量净额-33,477.59万元，同比削减437.54%.

產物黄金、锑品、钨品占業務收入的比例產生必定變革：黄金贩卖收入占業務收入的86.63%，上年同期為83%，增长3.63個百分點；锑品贩卖收入占業務收入的10.14%，上年同期為13.75%，削减3.61個百分點；钨品贩卖收入占業務收入的2.52%，上年同期為2.41%，增长0.11個百分點。详细環境阐明以下：

（1）黄金贩卖收入1,079,452.40万元，同比增加25.95%，重要缘由是外購非標金营業增加。

（2）锑品贩卖收入126,295.16万元，同比增长削减11.03%，重要缘由是销量削减，销价降低。

（3）钨品贩卖收入31,430.05 万元，同比增加26.12%，重要缘由是销价上升。

黄金、锑品、钨品（仲钨酸铵）毛利率有必定變革：黄金毛利率低落1.92個百分點，精锑毛利率提高2.82個百分點，含量锑毛利率提高3.58個百分點，氧化锑毛利率提高1.27個百分點，乙二醇锑毛利率低落2.93個百分點，钨品毛利率提高10.31個百分點。

总毛利率削减2.37個百分點。重要缘由是產物金、锑代价降低及毛利绵薄的外購非標金营業比重增长。

二、收入與本錢

（1）業務收入组成

单元：元

2018 年 2017 年 同比增减

金额 占業務收入比重 金额 占業務收入比重

業務收入合计 12,460,909,715.71 100% 10,325,751,218.85 100% 20.68%

分行業

有色金属開采 2,150,171,344.23 17.26% 2,300,447,211.35 22.28% -6.53%

有色金属冶炼 917,161,314.36 7.36% 927,618,138.75 8.98% -1.13%

外購非標金营業 9,317,711,635.17 74.78% 7,000,414,103.11 67.80% 33.10%

商業行業 75,865,421.95 0.61% 97,271,765.64 0.94% -22.01%

分產物

黄金 10,794,523,994.30 86.63% 8,570,264,441.55 83.00% 25.95%

精锑 435,728,196.18 3.50% 444,571,679.30 4.31% -1.99%

含量锑 78,104,584.09 0.63% 152,709,729.85 1.48% -48.85%

氧化锑 674,801,721.15 5.42% 754,190,185.78 7.30% -10.53%

乙二醇锑 74,317,146.03 0.60% 68,131,770.01 0.66% 9.08%

钨品 314,300,523.15 2.52% 249,212,000.79 2.41% 26.12%

其他 89,133,550.81 0.72% 86,671,411.57 0.84% 2.84%

分地域

海內 12,139,965,221.66 97.42% 9,973,509,204.72 96.59% 21.72%

外洋 320,944,494.05 2.58% 352,242,014.13 3.41% -8.89%

（2）占公司業務收入或業務利润 10%以上的行業、產物或地域環境

√ 合用 □ 不合用

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

单元：元

業務收入 業務本錢 毛利率 業務收入比上年同期增减 業務本錢比上年同期增减 毛利率比上年同期增减

分行業

有色金属開采 2,150,171,344.23 1,030,029,023.23 52.10% -6.53% -10.34% 1.50%

有色金属冶炼 917,161,314.36 811,115,475.78 11.56% -1.13% -2.54% 1.22%

外購非標金营業 9,317,711,635.17 9,314,916,321.68 0.03% 33.10% 24.87% -0.01%

商業行業 75,865,421.95 74,465,311.66 1.85% -22.01% -27.61% -0.46%

分產物

黄金 10,794,523,994.3 0 10,137,101,188.9 6 6.09% 25.95% 28.58% -1.92%

精锑 435,728,196.18 244,673,308.62 43.85% -1.99% -6.67% 2.82%

含量锑 78,104,584.09 31,810,332.48 59.27% -48.85% -52.98% 3.58%

氧化锑 674,801,721.15 449,977,527.63 33.32% -10.53% -12.19% 1.27%

乙二醇锑 74,317,146.03 74,422,283.06 -0.14% 9.08% 12.37% -2.93%

钨品 314,300,523.15 226,057,455.35 28.08% 26.12% 10.31% 10.31%

其他 89,133,550.81 66,484,036.25 25.41% 2.84% 4.26% -1.02%

分地域

海內 12,139,965,221.6 6 10,917,162,261.4 1 10.07% 21.72% 25.29% -2.56%

外洋 320,944,494.05 313,363,870.94 2.36% -8.89% -9.85% 1.05%

公司主营营業数据统计口径在陈述期產生调解的環境下，公司近来 1 年按陈述期末口径调解後的主营营業数据

□ 合用 √ 不合用

（3）公司什物贩卖收入是不是大于劳務收入

√ 是 □ 否

行業分类 项目 单元 2018 年 2017 年 同比增减

黄金 贩卖量 公斤 40,389 31,583 27.88%

出產量 公斤 39,533 31,770 24.44%

库存量 公斤 267 1,123 -76.19%

锑產物 贩卖量 吨 31,223 34,152 -8.58%

出產量 吨 31,836 33,376 -4.61%

库存量 吨 2,123 1,510 40.59%

钨產物 贩卖量 標吨 2,174 2,219 -2.03%

出產量 標吨 2,290 2,314 -1.04%

库存量 標吨 214 98 118.37%

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

行業分类 项目 单元 2018 年 2017 年 同比增减

黄金 贩卖量 公斤 40,389 31,583 27.88%

出產量 公斤 39,533 31,770 24.44%

库存量 公斤 267 1,123 -76.19%

锑產物 贩卖量 吨 31,223 34,152 -8.58%

出產量 吨 31,836 33,376 -4.61%

库存量 吨 2,123 1,510 40.59%

钨產物 贩卖量 標吨 2,174 2,219 -2.03%

出產量 標吨 2,290 2,314 -1.04%

库存量 標吨 214 98 118.37%

相干数据同比產生變更 30%以上的缘由阐明

□ 合用 √ 不合用

（4）公司已签定的重大贩卖合同截至本陈述期的實行環境

□ 合用 √ 不合用

（5）業務本錢组成

行業分类

行業分类

单元：元

行業分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减

金额 占業務本錢比重 金额 占業務本錢比重

黄金  10,137,101,188.9 6 90.26% 7,883,982,846.75 87.01% 28.58%

精锑  244,673,308.62 2.18% 262,160,575.42 2.89% -6.67%

含量锑  31,810,332.48 0.28% 67,659,710.26 0.75% -52.98%

氧化锑  449,977,527.63 4.01% 512,459,486.48 5.66% -12.19%

乙二醇锑  74,422,283.06 0.66% 66,229,643.87 0.73% 12.37%

钨品  226,057,455.35 2.01% 204,937,581.90 2.26% 10.31%

其他  66,484,036.25 0.59% 63,767,448.17 0.70% 4.26%

阐明

（6）陈述期內归并范畴是不是產生變更

√ 是 □ 否

本公司归并財政報表的归并范畴以節制為根本肯定，包含本公司及全数子公司的財政報表。子公司，是指被本公司節制的企業或主體。本公司本期削减子公司1家，為新邵辰鑫矿產有限责任公司。

（7）公司陈述期內营業、產物或辦事產生重大變革或调解有關環境

□ 合用 √ 不合用

（8）重要贩卖客户和重要供给商環境

公司重要贩卖客户環境

前五名客户合计贩卖金额（元） 10,885,688,370.29

前五名客户合计贩卖金额占年度贩卖总额比例 87.36%

前五名客户贩卖额中联系關系方贩卖额占年度贩卖总额比例 4.25%

公司前 5 大客户資料

序号 客户名称 贩卖额（元） 占年度贩卖总额比例

1 第一位 10,082,917,896.73 80.92%

2 第二名 529,641,595.10 4.25%

3 第三名 99,277,742.69 0.80%

4 第四名 88,558,713.41 0.71%

5 第五名 85,292,422.36 0.68%

合计 -- 10,885,688,370.29 87.36%

重要客户其他環境阐明

□ 合用 √ 不合用

公司重要供给商環境

前五名供给商合计采購金额（元） 8,382,328,360.01

前五名供给商合计采購金额占年度采購总额比例 74.64%

前五名供给商采購额中联系關系方采購额占年度采購总额比例 9.35%

公司前 5 名供给商資料

序号 供给商名称 采購额（元） 占年度采購总额比例

1 第一位 3,574,932,939.43 31.83%

2 第二名 2,828,482,886.36 25.19%

3 第三名 1,049,750,162.42 9.35%

4 第四名 665,889,897.50 5.93%

5 第五名 263,272,474.30 2.34%

合计 -- 8,382,328,360.01 74.64%

重要供给商其他環境阐明

□ 合用 √ 不合用

三、用度

单元：元

2018 年 2017 年 同比增减 重大變更阐明

贩卖用度 36,358,861.26 33,053,230.90 10.00%

辦理用度 474,145,719.43 462,906,338.99 2.43%

財政用度 47,286,173.28 44,499,664.15 6.26%

研發用度 238,968,846.68 219,810,821.73 8.72%

四、研發投入

√ 合用 減肥方法,□ 不合用

公司視研發為企業保存成长的源動力，2018年公司經由過程自立研發和與高校互助等路子优化現有工艺。

公司研發投入環境

2018 年 2017 年 變更比例

研發职員数目（人） 853 773 10.35%

研發职員数目占比 13.10% 12.35% 0.75%

研發投入金额（元） 238,968,846.68 219,810,821.73 8.72%

研發投入占業務收入比例 1.92% 2.13% -0.21%

研發投入本錢化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%

本錢化研發投入占研發投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%

研發投入总额占業務收入的比重较上年產生显著變革的缘由

□ 合用 √ 不合用

研發投入本錢化率大幅變更的缘由及其公道性阐明

□ 合用 √ 不合用

五、現金流

单元：元

项目 2018 年 2017 年 同比增减

谋劃勾當現金流入小计 12,793,490,186.25 9,488,235,820.72 34.84%

谋劃勾當現金流出小计 12,014,371,128.20 9,003,534,166.89 33.44%

谋劃勾當發生的現金流量净额 779,119,058.05 484,701,653.83 60.74%

投資勾當現金流入小计 763,634,770.99 1,138,180,505.00 -32.91%

投資勾當現金流出小计 1,231,056,187.55 1,593,528,045.61 -22.75%

投資勾當發生的現金流量净额 -467,421,416.56 -455,347,540.61 -2.65%

筹資勾當現金流入小计 2,048,616,691.29 1,930,296,124.06 6.13%

筹資勾當現金流出小计 2,383,392,581.45 1,831,115,532.19 30.16%

筹資勾當發生的現金流量净额 -334,775,890.16 99,180,591.87 -437.54%

現金及現金等价物净增长额 -20,460,090.85 129,225,684.07 -115.83%

相干数据同比產生重大變更的重要影响身分阐明

√ 合用 □ 不合用

谋劃勾當現金流入较上年同期增加34.84%，主如果贩卖收入大幅增加而至；谋劃勾當現金流出较上年同期增加33.44%，主如果外購非標金营業量增长而至；投資勾當現金流入较上年同期削减32.91%，主如果收回的理財富品金錢同比削减而至；投資勾當現金流出较上年同期削减22.75%，主如果采辦理財富品金额同比削减而至；筹資勾當發生的現金流量净额较上年同期削减437.54%，主如果陈述期偿付到期公司债而至。

陈述期內公司谋劃勾當發生的現金净流量與今年度净利润存在重大差别的缘由阐明

□ 合用 √ 不合用

3、非主营营業阐發

□ 合用 √ 不合用

4、資產及欠债状态阐發

一、資產组成重大變更環境

单元：元

2018 年底 2017 年底 比重增减 重大變更阐明

金额 占总資產比例 金额 占总資產比例

貨泉資金 407,280,278.9 5 5.91% 427,282,156.99 6.20% -0.29%

應收账款 144,743,866.7 0 2.10% 189,752,946.00 2.76% -0.66%

存貨 584,932,233.0 4 8.49% 629,767,045.92 9.15% -0.66%

投資性房地產  0.00%  0.00% 0.00%

持久股权投資 17,187,308.61 0.25% 24,373,444.21 0.35% -0.10%

固定資產 2,888,563,677. 38 41.94% 2,493,786,447. 79 36.21% 5.73%

在建工程 314,896,763.3 1 4.57% 369,226,442.51 5.36% -0.79%

短時間告貸 255,000,000.0 0 3.70% 83,170,645.00 1.21% 2.49%

持久告貸  0.00%  0.00% 0.00%

二、以公平价值计量的資產和欠债

√ 合用 □ 不合用

单元：元

项目 期初数 本期公平价值變更损益 计入权柄的累计公平价值變更 本期计提的减值 本期采辦金额 本期出售金额 期末数

金融資產

1.以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產（不含衍生金融資產） 27,363,000.00 15,475,450.00    27,363,000.00 15,475,450.0 0

3.可供出售金融資產 1,101,316.65      1,101,316.65

金融資產小计 28,464,316.65 15,475,450.00    27,363,000.00 16,576,766.6 5

上述合计 28,464,316.65 15,475,450.00    27,363,000.00 16,576,766.6 5

金融欠债 450,592,760.04 -16,460,950.00   443,744,450.00 519,847,260.04 358,029,000. 00

陈述期內公司重要資產计量属性是不是產生重大變革

□ 是 √ 否

三、截至陈述期末的資產权力受限環境

利用受限的貨泉資金期末余额為1,772,684.75元，包含子公司辰州矿業開立銀行承兑汇票包管金80,062.81元，子公司黄石潘隆新矿山情况規复治理包管金678,200.00元，子公司黄金洞矿業展開黄金租赁营業的包管金10,000.00元，子公司辰州矿業举行“資金池”辦理存入銀行的包管金1,004,421.94元。

5、投資状态阐發

一、整體環境

√ 合用 □ 不合用

陈述期投資额（元） 上年同期投資额（元） 變更幅度

545,970,000.00 538,110,000.00 1.46%

二、陈述期內获得的重大的股权投資環境

□ 合用 √ 不合用

三、陈述期內正在举行的重大的非股权投資環境

□ 合用 √ 不合用

四、以公平价值计量的金融資產

√ 合用 □ 不合用

单元：元

資產種别 初始投資本錢 本期公平价值變更损益 计入权柄的累计公平价值變更 陈述期內購入金额 陈述期內售出金额 累计投資收益 期末金额 資金来历

金融衍生东西 27,363,000.00 15,475,450.0 0 0.00 0.00 27,363,000. 00 -672,000.00 15,475,450. 00 自筹

其他 1,101,316. 65      1,101,316.6 5 自筹

合计 28,464,316.65 15,475,450.0 0 0.00 0.00 27,363,000. 00 -672,000.00 16,576,766. 65 --

五、召募資金利用環境

√ 合用 □ 不合用

（1）召募資金整體利用環境

√ 合用 □ 不合用

单元：万元

召募年份 召募方法 召募資金总额 本期已利用召募資金总额 已累计利用召募資金总额 陈述期內變動用處的召募資金总额 累计變動用處的召募資金总额 累计變動用處的召募資金总额比例 還没有利用召募資金总额 還没有利用召募資金用處及去處 闲置两年以上召募資金金额

2012 年 刊行 2012年公司债券（第一期） 49,680 49,680 49,680 0 0 0.00% 0 無 0

2015 年 刊行 2015年公司债券（第一期） 29,856 29,856 29,856 0 0 0.00% 0 無 0

2016 年 非公然刊行股票 79,307.06 21,674.53 53,424.32 0 0 0.00% 25,882.74 临時弥补活動資金、采辦銀行理財富品、寄存于召募資金專户 0

合计 -- 158,843.06 101,210.53 132,960.32 0 0 0.00% 25,882.74 -- 0

召募資金整體利用環境阐明

1.2012 年公司债券（第一期）：經 2012 年 4 月 18 日公司第三届董事會第一次集會和 2012 年 5 月 4 日公司 2012 年第一次姑且股东大會审议經由過程，赞成公司公然刊行不跨越 9 亿元的公司债券。經中國證券监視辦理委員會證监允许[2012]1278 号文批准，公司公然刊行不跨越 9 亿元公司债券，公司 2012 年公司债券（第一期）（如下简称“本期债券”）于 2012 年 11 月7 日刊行，刊行范围為 5 亿元，票面利率 5.70%。經厚交所“深證上[2012]427 号”文赞成，本期债券已于 2012 年 12 月 24日起在厚交所挂牌買卖。本期债券简称為“12 湘金 01”，上市代码為“112128”。上述召募資金总额為扣除承销用度和刊行挂号用度後的净额 49,680 万元。公司本期债券召募資金重要用于优化公司债務布局、了偿公司债務和弥补活動資金。2.2015年公司债券（第一期）：經 2014 年 10 月 24 日公司第三届董事會第二十二次集會和 2014 年 11 月 12 日公司 2014 年第三次姑且股东大會审议經由過程，赞成公司公然刊行不跨越 7 亿元的公司债券。經中國證监會證监允许〔2015〕1200 号文批准，公司向及格投資者公然刊行面值总额不跨越 7 亿元的公司债券。公司 2015 年公司债券（第一期）于 2015 年 6 月 24 日刊行，刊行范围為 3 亿元，票面利率為 4.50%。經厚交所“深證上〔2015〕357 号文”赞成，本期债券于 2015 年 7 月 23 日起在厚交所集中竞价體系和综合协定買卖平台同時挂牌買卖。本期债券简称為“15 湘金 01”，上市代码為“112254”。上述召募資金总额為扣除承销用度和刊行挂号用度後的净额 29,856 万元。公司本期召募資金重要用于了偿债務和弥补活動資金。2018年 6 月 14 日，公司表露“15 湘金 01”2018 年本息兑付暨摘牌通知布告，6 月 21 日完成债券摘牌，6 月 25 日定時完本錢息兑付。 3. 經中國證监會證监允许﹝2016﹞1801 号文批准，公司向特定投資者非公然刊行 70,175,438 股人民币平凡股（A 股），每股刊行認購代价為人民币 11.40 元，本次刊行召募資金总额為人民币 799,999,993.20 元，扣除各项刊行用度人民币 6,929,410.79 元，召募資金净额為人民币 793,070,582.41 元。截至 2018 年 12 月 31 日，本次非公然刊行股票召募資金累计利用金额為 683,835,289.28 元，此中置换预先投入召募資金投資项目標資金 53,543,317.93 元，直接投入召募資金投資项目資金 480,699,971.35 元，临時弥补活動資金 149,592,000.00 元，召募資金余额為 124,681,458.67 元，此中召募資金專户的余额為 124,681,458.67 元。

（2）召募資金许诺项目環境

√ 合用 □ 不合用

单元：万元

许诺投資项目和超募 是不是已變 召募資金 调解後投 本陈述期 截至期末 截至期末 项目到达 本陈述期 是不是到达 项目可行

資金投向 更项目(含部門變動) 许诺投資总额 資总额(1) 投入金额 累计投入金额(2) 投資進度(3)＝ (2)/(1) 预定可以使用状况日期 實現的效益 估计效益 性是不是產生重大變革

许诺投資项目

优化公司债務布局、了偿公司债務和弥补活動資金（12 湘金 01） 否 49,680 49,680  49,680 100.00%   是 否

用于了偿公司债務，残剩資金用于弥补活動資金（15 湘金 01） 否 29,856 29,856  29,856 100.00%   是 否

黄金洞矿業挑撰 1,600t/d 提質扩能工程 否 15,000 15,000 5,644.17 12,926.46 86.18% 2019 年12 月 31日 2,081.96 否 否

大万矿業挑撰 1,400t/d提質扩能工程 否 18,000 18,000 6,292.75 14,838.1 82.43% 2019 年12 月 31日 1,829.57 否 否

辰州矿業沃溪坑口技能革新工程 否 16,456.38 16,456.38 8,983.9 11,819.39 71.82% 2019 年12 月 31日 1,526.37 否 否

辰州锑業替换原火法冶炼矿浆電解新工艺制备精锑项目 否 20,000 20,000 753.71 4,031.27 20.16% 2019 年12 月 31日  不合用 否

弥补活動資金 否 10,543.62 9,850.68  9,809.1 99.58%   不合用 否

许诺投資项目小计 -- 159,536 158,843.0 6 21,674.53 132,960.3 2 -- -- 5,437.9 -- --

超募資金投向

-

合计 -- 159,536 158,843.0 6 21,674.53 132,960.3 2 -- -- 5,437.9 -- --

未到达規劃進度或估计收益的環境和缘由（分详细项目） 1.黄金洞矿業挑撰 1600t/d 提質扩能工程中部門開辟项目因規劃调解，工程進度滞後；金塘 3#脉盲竖井工程因招投標等影响滞後；全尾膏體胶结充填體系扶植工程优化設計方案延後投資；選矿廠革新强化前期論證事情较谨严，工程進度放缓。2019 年 1 月 22 日，公司第五届董事會第五次集會和第五届监事會第五次集會，审议經由過程了《關于部門募投项目延期的议案》，鉴于前述缘由，公司决议将该项目到达预定可以使用状况的時候延期至 2019 年 12 月 31 日。2.大万矿業挑撰 1,400t/d 提質扩能工程中杨洞源竖井工程因設計變動超投資；井下開辟工程因加大平安投入增长单元本錢；童源、铰剪冲澡堂扶植（职業卫生防護）未启動削减投資。2019 年 1 月 22 日，公司第五届董事會第五次集會和第五届监事會第五次集會，审议經由過程了《關于部門募投项目延期的议案》，鉴于前述缘由，公司决议将该项目到达预定可以使用状况的時候延期至 2019 年 12 月 31 日。3.辰州矿業沃溪坑口技能革新工程中竖井工程和工業廣場扶植的形象進度到达预期，但井下尾砂膏體充填體系扶植由于選址、設計方案优化和招投標等事情周期较长，部門焦點及非標装备采購難度大，充填孔钻孔施工偏斜度超

標返工等身分影响，進度滞後。2019 年 1 月 22 日，公司第五届董事會第五次集會和第五届监事會第五次集會，审议經由過程了《關于部門募投项目延期的议案》，鉴于前述缘由，公司决议将该项目到达预定可以使用状况的時候延期至 2019 年 12 月 31 日。4.辰州锑業替换原火法冶炼矿浆電解新工艺制备精锑项目未到达预期的重要缘由：一是征地進程中當局抵偿没有實時到位，周邊瓜葛和谐影响進度；二是项目各個環節审查周期太长，致使总體進度达不到预期。2018 年 4 月 21 日，公司第四届董事會第二十七次集會和第四届监事會第二十二次集會，审议經由過程《關于部門募投项目延期的议案》，鉴于前述缘由，公司决议将该项目到达预定可以使用状况的時候延期至 2019 年 12 月 31 日。

项目可行性產生重大變革的環境阐明 不合用

超募資金的金额、用處及利用希望環境 不合用

召募資金投資项目施行地址變動環境 不合用

召募資金投資项目施行方法调解環境 不合用

召募資金投資项目先期投入及置换環境 合用

置换预先投入召募資金投資项目標資金，截至 2016 年 9 月 30 日止，公司以自筹資金预先投入召募資金投資项目標現實投資额為人民币 5,354.33 万元，本分國際管帐師事件所（特别平凡合股）對公司预先投入召募資金投資项目標自筹資金举行專项审核，并出具本分業字[2016]15792 号鉴證陈述。 公司于 2016 年 10 月 25 日召開的第四届董事會第十五次集會审议經由過程《關于利用召募資金置换预先投入募投项目自筹資金的议案》，赞成公司利用召募資金 5,354.33 万元置换先期投入募投项目標自筹資金。2016 年現實置换 5,265.61 万元，此中：黄金洞矿業挑撰 1,600t/d 提質扩能工程已预先投入資金 1,544.71 万元，大万矿業挑撰 1,400t/d 提質扩能工程已预先投入資金 2,664.90 万元，辰州矿業沃溪坑口技能革新工程已预先投入資金 1,056.00 万元。2017 年置换辰州锑業替换原火法冶炼矿浆電解新工艺制备精锑项目已预先投入資金 88.72 万元。

用闲置召募資金临時弥补活動資金環境 合用

临時弥补活動資金，公司于 2017 年 8 月 26 日召開第四届董事會第二十二次集會审议經由過程了《關于利用部門闲置召募資金临時弥补活動資金的议案》，赞成公司在不影响召募資金投資規劃正常举行和确保召募資金平安的条件下，利用不跨越人民币 3 亿元闲置召募資金用于临時弥补活動資金，利用刻日自董事會經由過程之日起不跨越十二個月，到期将奉還召募資金專户。2018 年 8 月 23 日，公司已将上述用于姑且弥补活動資金的召募資金人民币 299,592,000.00 全数奉還并轉入公司召募資金專用账户，利用刻日未跨越 12 個月。公司于 2018 年 8 月 28 日召開第五届董事會第三次集會审议經由過程了《關于继续利用部門闲置召募資金临時弥补活動資金的议案》，赞成公司在不影响召募資金投資規劃正常举行和确保召募資金平安的条件下，利用不跨越人民币 2 亿元闲置召募資金用于临時弥补活動資金，利用刻日自董事會經由過程之日起不跨越十二個月，到期将奉還召募資金專户。截至 2018 年 12月 31 日，本公司按照该议案利用召募資金弥补活動資金 149,592,000.00 元。

项目施行呈現召募資金節余的金额及缘由 不合用

還没有利用的召募資金用處及去處 還没有利用的召募資金寄存于召募資金專户，将按照募投项目資金利用規劃專款專用。

召募資金利用及表露中存在的問题或其他環境 不合用

（3）召募資金變動项目環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在召募資金變動项目環境。

6、重大資產和股权出售

一、出售重大資產環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期未出售重大資產。

二、出售重大股权環境

□ 合用 √ 不合用

7、重要控股参股公司阐發

√ 合用 □ 不合用

重要子公司及對公司净利润影响达 10%以上的参股公司環境

单元：元

公司名称 公司类型 重要营業 注册本錢 总資產 净資產 業務收入 業務利润 净利润

辰州矿業 子公司 黄金、锑、钨的勘察、開采、選冶；金锭、锑及锑成品、钨及钨成品的出產、贩卖 700,000,000. 00 4,448,596,99 7.89 2,763,217,60 0.94 11,711,060,455.11 238,456,840. 37 180,033,505. 78

安化残余溪 子公司 金、锑、钨的勘察、開采、選冶；锑及锑成品、钨及钨成品、碎石的出產、销 290,000,000. 00 716,415,007. 27 310,570,391. 61 252,924,125. 66 29,113,895.3 4 20,136,342.3 2

售

中南锑钨 子公司 商品和技能的收支口营業和海內商業 100,000,000. 00 246,928,287. 03 110,153,221. 83 649,792,144. 40 4,626,696.75 3,434,322.37

湘安钨業 子公司 钨、金有色金属精矿挑撰、收購、加工、贩卖 36,700,000.00 331,180,881. 74 21,650,771.9 2 114,432,670. 93 2,713,426.91 2,635,557.91

常德锑品 子公司 锑品系列產物的出產、贩卖、收購、出口 80,000,000.00 135,385,965. 85 103,016,322. 00 682,200,715. 80 4,511,131.53 3,342,235.34

甘肃加鑫 子公司 探矿权區域內金矿資本的详查、有色金属矿產的收購、加工和商業 113,854,737. 21 732,200,799. 94 -81,728,839. 80 0.00 -32,917,493. 45 -45,268,619. 17

甘肃辰州 子公司 金矿勘测、有色金属、寶贵金属的選冶加工、矿產物原料的收購、贩卖 79,290,000.00 131,834,781. 82 21,706,819.6 4 91,311,435.6 5 20,611,262.9 0 16,432,697.6 1

洪江辰州 子公司 有色、寶贵金属的勘察、開采、選矿加工及贩卖 36,700,000.00 92,516,359.8 1 78,049,995.6 0 51,779,018.6 6 -6,456,428.1 5 -7,355,822.4 7

溆浦辰州 子公司 黄金、采、選、加工、收購矿產物、锑精矿贩卖及探矿 50,243,985.37 31,991,019.3 3 -565,790.97 1,755,818.32 -10,220,608. 05 -11,079,107. 06

湖北潘隆新 子公司 铜矿、钨矿開采，钨、钼、铋、铜、硫、金矿加工、洗選，贩卖 54,545,455.00 33,571,333.6 2 -21,489,508. 68 198,961.10 -4,268,605.1 6 -4,268,605.1 6

黄金洞矿業 子公司 金矿挑撰；其他矿產物脱砷；黄金、白銀、铜、砷、硫的冶炼、加工；矿山采、選、冶工艺工程的設計、施工、技能推行和科技交换辦事 438,800,000. 00 1,342,703,41 2.31 864,959,983. 40 568,980,751. 36 122,323,547. 96 103,624,838. 86

大万矿業 子公司 金矿挑撰；原矿及金精矿收購、贩卖 120,000,000. 00 635,605,824. 81 329,759,012. 26 208,499,356. 18 52,797,616.8 8 45,421,749.5 1

新龙矿業 子公司 開采黄金、锑、绢云母及其他有色金属、矿產物收購、贩卖 300,000,000. 00 975,419,448. 42 452,084,722. 13 427,846,516. 14 51,683,236.1 8 29,495,001.9 4

隆回金杏 子公司 開采黄金、锑、绢云母及其他有色金属、矿產物收購、贩卖 20,000,000.00 126,955,719. 46 -4,501,304.4 9 48,540,168.3 3 8,832,782.51 6,455,120.49

东港锑品 子公司 锑、铅、金、銀等有色金属的收購、加工、贩卖 20,000,000.00 116,150,350. 82 -124,055,073 .34 157,963,269. 11 103,670.11 -12,094,762. 84

东安新龙 子公司 矿山勘察、開采、矿石選矿、矿石收購、矿產物贩卖 10,199,500.00 17,205,540.6 3 -72,192,207. 74 0.00 -26,156,241. 15 -26,157,621. 15

新邵辰州 子公司 锑、金、銀、铅、锌、砷收購、加工、贩卖 22,000,000.00 228,052,393. 61 101,882,378. 51 125,342,266. 07 -10,477,806. 67 -7,927,868.6 9

陈述期內获得和處理子公司的環境

√ 合用 □ 不合用

公司名称 陈述期內获得和處理子公司方法 對总體出產谋劃和事迹的影响

新邵辰鑫 停業清理 對陈述期事迹無重大影响

重要控股参股公司環境阐明

陈述期內，公司重要產物金、锑代价有所降低，對子公司事迹有必定影响。

辰州矿業：陈述期內，實現業務收入（归并）1,171,106.05万元，净利润（归并）18,003.35万元。

安化残余溪：陈述期內，實現業務收入25,292.41万元，净利润2,013.63万元。

中南锑钨：陈述期內，實現業務收入64,979.21万元，净利润343.43万元。

湘安钨業：陈述期內，實現業務收入11,443.27万元，净利润263.56万元。

常德锑品：陈述期內，實現業務收入68,220.07万元，净利润334.22万元。

甘肃加鑫：陈述期內，實現業務收入0万元，净利润-4,526.86万元。甘肃加鑫因未获得采矿权，今朝仍處于探矿和扶植阶段。

甘肃辰州：陈述期內，實現業務收入9,131.14万元，净利润1,643.27万元。

洪江辰州：陈述期內，實現業務收入5,177.90万元，净利润-735.58万元。

溆浦辰州：陈述期內，實現業務收入175.58万元，净利润-1,107.91万元。

湖北潘隆新：陈述期內，實現業務收入19.90万元，净利润-426.86万元。

黄金洞矿業：陈述期內，實現業務收入（归并）56,898.08万元，净利润（归并）10,362.48万元。

大万矿業：陈述期內，實現業務收入20,849.94万元，净利润4,542.17万元。

新龙矿業：陈述期內，實現業務收入（归并）42,784.65万元，净利润（归并）2,949.5万元。

隆回金杏：陈述期內，實現業務收入4,854.02万元，净利润645.51万元。

东港锑品：陈述期內，實現業務收入15,796.33万元，净利润-1,209.48万元，主如果由于递延所得税資產轉回。

东安新龙：陈述期內，實現業務收入0万元，净利润-2,615.71万元，主如果由于資產减值计提。

新邵辰州：陈述期內，實現業務收入12,534.23万元，净利润-792.79万元。

8、公司節制的布局化主體環境

□ 合用 √ 不合用

9、公司将来成长的预测

（一）行業竞争款式和成长趋向

黄金行業：黄金是首要的计谋資本，在保護國度金融不乱、經濟平安中具备不成替换的感化。比年来，我國大型黄金團體主导并施行了資本整合和吞并重组，黄金財產集中度有所提高，大型黄金企業主导黄金工業成长的款式根基構成。按照中國黄金协會统计数据显示，2018年，海內黄金產量為401.119吨，持续12年位居全世界第一，與2017年比拟，减產25.023吨，同比降低5.87%。此中，黄金矿產金345.973吨，有色原料產金55.146吨。此外，外洋入口原料產金大幅增加，到达112.783吨，同比增加23.47%，天下累计出產黄金（含入口料）513.902吨，同比降低0.69%。

我國十二家大型黄金企業團體黄金制品金產量和矿產金產量别離占天下產量（含入口料）的55.08%和44.55%。2018年上海黄金買卖所全数黄金品種累计成交量6.75万吨（雙邊），同比增加24.35%；成交额18.30万亿元，同比增加22.23%。上海期貨買卖所黄金期貨合约累计成交量共3.22万吨（雙邊），同比降低17.22%，成交额8.85万亿元，同比降低18.35%。世界黄金协會颁布的黄金需求趋向陈述显示，2018年全世界黄金供给照旧稳步上升，至4,490.2吨，這也是咱們有記實以来最高的程度。

按照中國黄金协會公布的《黄金行業“十三五”成长计劃》，“十三五”時代，黄金行業布局调解和財產轉型進级获得较着希望，傳统矿山挑撰業向中高端迈進，財產结構获得進一步优化，出產渐渐向大基地、大團體集中，绿色矿山、数字化矿山扶植获得新希望，矿區生态情况获得大幅改良，企業“走出去”获得较着成效。顺應黄金行業成长的科技立异系统根基構成，資本開辟操纵程度及技能設备到达國際先辈程度，黄金新質料技能及利用获得希望。資本節省與综合操纵程度较着提高，根基建成資本操纵率高、平安有保障、經濟效益好、情况污染少和可延续成长的黄金工業强國。黄金開采企業数目從“十二五”末期的600多家削减到450家摆布，構成2個80吨级、1個50吨级、1個40吨级的黄金企業團體，實現4家黄金企業進入全世界黄金矿業公司20强，此中，2-3家跨入全世界10强。2020年，十大黄金企業團體產量到达300吨，大中型黄金矿山的黄金產量占天下的80%以上。

锑钨行業：锑钨資本是保障我國經濟平安、國防平安和计谋性新兴財產成长所必须的计谋性矿產，具备极高的计谋价值。

今朝全世界锑的消费重要在锑系阻燃剂范畴，约占全世界锑损耗量的70%。全世界每一年损耗氧化锑约10万吨摆布，此中阻燃剂用量约9万吨。美國、日本、韩國和西欧是锑用量大户，消费总量占世界总量的50%以上，同時美國、日本仍是氧化锑重要出產國，但重要寄托入口精锑原料保持出產。我國事全世界最大的锑品出產國，锑財產集中度相對于较高，今朝已依靠資本上風，構成湖南、廣西、云南、贵州四大財產基地，基地內的海內主干锑出產企業锑品合计產量占天下总量的80%以上。我國锑行業仍以低级產物為主，但包含高纯氧化锑在內的各系列氧化锑、乙二醇锑、锑酸钠和阻燃母料等深加工產物的占比渐渐提高。

從消费布局来看，钨的下流消费包含钨钢（高速东西钢）、钨材（钨丝和钨電极等）、钨化工（催化剂和颜料）和硬質合金（切削东西）等。對付钨市場来讲，海內钨精矿出產受采矿配额限定，企業根基依照配额出產，產量變革不大，根基安稳。外洋钨精矿進入中國市場，每一年在2000吨金属钨摆布，外洋近期也没有新投產的钨矿，供给不乱。

2019年，全世界經濟面對的不肯定和不不乱身分增多，外部情况繁杂严重，海內經濟面對下行压力，但仍将持久處于首要计谋機會期。黄金代价有望遭到避险需求的支持。锑操行業面對供應增大而需求缓解影响，存在较大下行压力。钨市場需求将继续连结低速增加态势，與制造業痛痒相關的硬質合金產量仍将增加，動員钨需求增加。

（二）2018年事情整體思绪

公司将以习近平新期間中國特點社會主义思惟為引导，深刻進修了解党的十九大精力，树牢“四個意識”，加强“四個自傲”，果断做到“两個保護”，贯彻落實中心、省委經濟事情集會精力，對峙“資本、效益、调和”六字目標，凸起“以效益為中間”，深刻推動“全流程邃密化本錢管控”“從严治廠”“瘦身减债健體”三個專项勾當，進一步加速轉型進级步调，出力推動立异驱動，延续深化企業鼎新，不竭鞭策企業高質量成长。

（三）公司谋劃規劃

1.前期谋劃規劃回首

公司在《2017年年度陈述》中提出2018年出產谋劃規劃：

產物產量：黄金38,070公斤，锑品35,310吨，钨品2,300標吨。

贩卖收入：122亿元人民币。

陈述期內，公司共出產黄金39533公斤，完成年規劃的103.84%；锑品31836吨，完成年規劃的90.16%，钨品2290標吨，完成年規劃的99.56%；實現贩卖收入124.61亿元，完成年規劃101.91%。

2.2019年谋劃規劃

產物產量：黄金53105公斤，锑品39300吨，钨品2500標吨。

贩卖收入：160亿元人民币

上述財政预算、谋劃規劃、谋劃方针其實不代表公司對2019年度的红利展望，可否實現取决于市場状态變革、谋劃團队的尽力水平等多種身分，存在很大的不肯定性，请投資者出格注重。

3.2019年度重大投資規劃

重要包含內部根基扶植投資與對外投資、產能扩展等。

重要用于：

1.辰州矿業沃溪坑口技能革新工程；

2.黄金洞矿業挑撰1600t/d提質扩能工程；

3.大万矿業挑撰1400t/d提質扩能工程；

4.辰州锑業替换原火法冶炼矿浆電解新工艺制备精锑项目；

5.100t黄金精粹深加工、加工商業项目；

6.辰州矿業本部尾矿库治理项目；

7.甘肃加鑫新尾矿库扶植工程；

8.东港锑品含锑多金属物料综合收受接管及操纵项目。

（四）成长计劃資金来历及利用規劃

公司将连系本身成长状态和久远成长计谋，制订确切可行的資金需求及利用規劃，經由過程申请銀行貸款等方法张罗公司成长所需資金。

（五）重要危害身分及應答辦法

1.政策危害：當局履行天然庇護區或制止采矿戋戋劃後，一些庇護區內具有矿权给企業带来開采矿山的政策危害。矿業权證到期未實時打點變動、持续和特定项目扶植未获得國度劃定的批文而私行施行，带来企業出產谋劃勾當政策危害。

應答辦法：@增%58N5q%强對國%6JS2x%度@、地域政策的掌控與钻研，增强與當局部分的沟通跟尾，實時打點矿業权證持续及更新，确保矿山開采的依法合規。大型扶植项目按國度法令律例施行，實時實行挂号、辦證、审批等步伐。

2.對外投資危害：矿山投資周期长，資本储量不肯定性大，危害较高，影响公司當期及久远的红利能力。

應答辦法：增强投資辦理轨制的履行力度，确保對投資决议计劃、投資施行监視、投資退出、投資後评估等首要環節创建有用的節制勾當，增强前期論證和可行性钻研。

3.计谋辦理危害：计谋規規定位、计谋调解及计谋履行進程中的误差，可能致使公司计谋方针没法實現，影响公司久远成长。

應答辦法：明白职责权限及议事法则，包管企業计谋的制订有据可循，科學周全、客觀可行并获得公道审批。公道分化计谋方针，确保计谋落地。增强對公司计谋施行的動态监控和评价。

4.公司治理危害：公司组织機構、本能機能部分及子公司管控交织或缺失，影响公司延续康健成长。

應答辦法：不竭完美法人治理布局，增强對子公司的管控，按期组织對组织機構設置举行评估，增强企業文化扶植。

5.平安環保危害：跟着國度對平安出產、情况庇護请求不竭提高，有關平安環保的法令律例趋严，公司平安出產和環保治理本錢和投入不竭增长。

應答辦法：依照國度的请求，增强出產平安辦理，增强平安隐患排查和整改，履行严管重罚辦法，鼎力推動矿山機器化、主動化，削减平安隐患，杜绝平安變乱產生；增强情况危害辦理，延续推動技能前進，進一步提高環保與節能减排降耗的技能程度，鼎力推動節能装备的利用，經由過程邃密化操作提高单元能耗操纵效力，增强废水治理，严酷節制污染物的排放，杜绝環保變乱的產生。

6.資本储量危害：公司資本储量范围小，小型矿山和新開辟矿山较多，探矿增储压力大，影响公司范围扩大。

應答辦法：加大地質勘察力度，加大“以矿找矿、探邊扫盲”力度，多渠道拓展資本储量，公道收購矿山，尽力實現探矿增储事情新冲破。

7.市場代价危害：公司重要產物金锑钨代价及重要原質料、能源代价颠簸将显著影响公司年度利润方针的實現。

應答辦法：增强邃密化辦理，增强出產及采購本錢用度節制，節制存貨量，當令公道套保。

10、歡迎调研、沟通、采访等勾當

一、陈述期內歡迎调研、沟通、采访等勾當挂号表

√ 合用 □ 不合用

歡迎時候 歡迎方法 歡迎工具类型 调研的根基環境索引

2018 年 01 月 18 日 實地调研 機構 巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《2018 年 1 月 18 日投資者瓜葛勾當記實表》

2018 年 05 月 23 日 實地调研 機構 巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《2018 年 5 月 23 日投資者瓜葛勾當記實表》

2018 年 11 月 15 日 實地调研 機構 巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《2018 年 11 月 15 日投資者瓜葛勾當記實表》

2018 年 11 月 29 日 實地调研 機構 巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）《20漁船借貸,18 年 11 月 29 日投資者瓜葛勾當記實表》

第五節 首要事项

1、公司平凡股利润分派及本錢公积金轉增股本環境

陈述期內平凡股利润分派政策，出格是現金分红政策的制订、履行或调解環境

√ 合用 □ 不合用

陈述期內，公司严酷依照《公司章程》的劃定履行利润分派政策，并严酷依照履行。公司利润分派政策的@制%1Y83G%定或點%7h69F%窜@由董事會向股东大會提交议案举行表决，自力董事對此颁發自力定见，經监事會审议通事後提交股东大會审议。公司現金分红政策制订及履行均合适《公司章程》的劃定及股东大會决定的请求，分红尺度和比例明白和清楚，相干的决议计劃步伐和機制完整。

現金分红政策的專项阐明

是不是合适公司章程的劃定或股东大會决定的请求： 是

分红尺度和比例是不是明白和清楚： 是

相干的决议计劃步伐和機制是不是完整： 是

自力董事是不是履职尽责并阐扬了應有的感化： 是

中小股东是不是有充實表达定见和诉求的機遇，其正當权柄是不是获得了充實庇護： 是

現金分红政策举行调解或變動的，前提及步伐是不是合規、透明： 不合用

公司近 3 年（包含本陈述期）的平凡股股利分派方案（预案）、本錢公积金轉增股本方案（预案）環境

2016年度权柄分拨方案：2016年度，以2016年底总股本1,202,039,474.00股為基数，向全部股东每10股派發明金盈利0.50元（含税），合计派發明金盈利60,101,973.70元，残剩未分派利润结轉下一年度；2016年度不送红股，不以公积金轉增股本。

2017年度权柄分拨预案：2017年度，公司不派發明金盈利，不送红股，不以公积金轉增股本。

2018年度权柄分拨预案：2018年度，以2018年底总股本1,202,039,474.00股為基数，向全部股东每10股派發明金盈利0.40元（含税），合计派發明金盈利48,081,578.96元，残剩未分派利润结轉下一年度；不送红股，不以公积金轉增股本。本预案需提交2018年度股东大會审议。

公司近三年（包含本陈述期）平凡股現金分红環境表

单元：元

分红年度 現金分红金额（含税） 分红年度归并報表中归属于上市公司平凡股股东的净利润 現金分红金额占归并報表中归属于上市公司平凡股股东的净利润的比率 以其他方法（如回購股分）現金分红的金额 以其他方法現金分红金额占归并報表中归属于上市公司平凡股股东的净利润的比例 現金分红总额（含其他方法） 現金分红总额（含其他方法）占归并報表中归属于上市公司平凡股股东的净利润的比率

2018 年 48,081,578.96 270,411,427.80 17.78% 0.00 0.00% 48,081,578.96 17.78%

2017 年 0.00 302,220,650.94 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%

2016 年 60,101,973.70 141,900,030.91 42.36% 0.00 0.00% 60,101,973.70 42.36%

公司陈述期內红利且母公司可供平凡股股东分派利润為正但未提出平凡股現金盈利分派预案

□ 合用 √ 不合用

2、本陈述期利润分派及本錢公积金轉增股本预案

√ 合用 □ 不合用

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 0.40

每 10 股轉增数（股） 0

分派预案的股本基数（股） 1,202,039,474

現金分红金额（元）（含税） 48,081,578.96

以其他方法（如回購股分）現金分红金额（元） 0.00

現金分红总额（含其他方法）（元） 48,081,578.96

可分派利润（元） 1,584,786,613.51

現金分红总额（含其他方法）占利润分派总额的比例 100%

本次現金分红環境

公司成长阶段属成持久且有重大資金付出放置的，举行利润分派時，現金分红在本次利润分派中所占比例最低應到达 20％

利润分派或本錢公积金轉增预案的具體環境阐明

經本分國際管帐師事件所（特别平凡合股）审计，2018 年度公司（指母公司）實現净利润 93,059,426.19 元，提取红利公积 9,305,942.62 元，加之年结轉未分派利润 1,501,033,129.94 元，現實可供股东分派的利润為 1,584,786,613.51 元。2018年度公司拟举行利润分派：拟以 2018 年底总股本 1,202,039,474.00 股為基数，向全部股东每 10 股派發明金盈利 0.4 元（含税），合计派發明金盈利 48,081,578.96 元，残剩未分派利润结轉下一年度；2018 年度不送红股，不以公积金轉增股本。本预案需提交公司 2018 年度股东大會审议。

3、许诺事项實行環境

一、公司現實節制人、股东、联系關系方、收購人和公司等许诺相干方在陈述期內實行终了及截至陈述期末還没有實行终了的许诺事项

√ 合用 □ 不合用

许诺事由 许诺方 许诺类型 许诺內容 许诺時候 许诺刻日 實行環境

股改许诺

收購陈述书或权柄變更陈述书中所作许诺

資產重组時所作许诺 湖南黄金團體有限责任公司 股分限售 本次認購获得的公司非公然刊行的股分，自股分 2015 年 04 月09 日 自股分刊行上市之日起36 個月 已實行终了

刊行上市之日起 36 個月內不得讓渡。

湖南黄金團體有限责任公司 防止同行竞争 1. 本公司及本公司節制的其他企業，没有從事（本许诺函中的"從事"是指本公司或本公司節制的其他企業現實卖力谋劃，并具有節制权）與湖南黄金主营营業相竞争的营業；2. 本公司及本公司節制的其他企業将不在中國境表里從事與湖南黄金主营营業相竞争的营業；對付與湖南黄金营業@不%9wad7%异或雷%4Ni7u%同@并合适其成长必要、但暂不合适湖南黄金施行的营業或資產，如本公司操纵本身品牌、資本、財政等上風，依照市場化原则举行培养，则本公司與湖南黄金在充實协商、并經湖南黄金股东大會赞成的基 2013 年 12 月06 日 持久 严酷實行

础上，商定营業培养事宜。 本公司讓渡培养成熟的营業時，湖南黄金在等同前提下有优先采辦的权力；本公司或本公司節制的其他企業如在中國境表里投資并具有節制权的金、锑、钨矿，则在其具有范围開采及讓渡前提時，本公司优先将其讓渡或托管给湖南黄金。3. 本公司包管上述许诺在本公司作為湖南黄金控股股东并具有節制权時代延续有用且不成撤消。如违背上述许诺，则本公司依法承當是以给湖南黄金酿成的丧失。

湖南黄金團體有限责任公司 規范联系關系買卖 1. 本公司及本公司所節制的其他企業（除湖南黄金及其節制的企業外）将尽可能削减并規范與湖南 2013 年 12 月06 日 持久 严酷實行

黄金及其節制的企業之間的联系關系買卖。對付没法防止或有公道原因此產生的联系關系買卖（比方：本公司子公司湖南中南黄金冶炼有限公司與湖南黄金及其子公司之間的联系關系買卖），本公司将遵守公然、公允、公道的原则，以公平、公道的市場代价举行，按照有關法令、律例及規范性文件的劃定實行联系關系買卖决议计劃步伐，依法實行信息表露义務，晦气用股东职位地方侵害湖南黄金及其其他股东的长處。2. 本公司包管上述许诺在本公司作為湖南黄金控股股东并具有節制权時代延续有用且不成撤消。如违背上述许诺，则本公司依法承當因

此给湖南黄金酿成的丧失。

湖南黄金團體有限责任公司 连结上市公司自力性 （一）包管湖南黄金职員自力 1. 包管湖南黄金的总司理、副总司理、財政卖力人、营销卖力人、董事會秘书等高档辦理职員不在黄金團體及黄金團體節制的其他企業中担當除董事、监事之外的其他职務，且不在黄金團體及黄金團體節制的其他企業领薪；包管湖南黄金的財政职員不在黄金團體及黄金團體節制的其他企業中兼职、领薪。2. 包管黄金團體举荐出任湖南黄金的董事、监事和高档辦理职員的人選都經由過程正當步伐举行，黄金團體不干涉干與湖南黄金董事會和股东大會已做出的人事任免。3. 2014 年 06 月06 日 持久 严酷實行

包管湖南黄金具有完备、自力的劳動、人事及薪酬辦理系统，且该等系统彻底自力于黄金團體及黄金團體節制的其他企業。 （二）包管湖南黄金財政自力 1. 包管湖南黄金创建自力的財政管帐部分，创建自力的財政核算系统和財政辦理轨制。2. 包管湖南黄金自力在銀行開户，不與黄金團體及黄金團體節制的其他企業共用一個銀行账户。3. 包管湖南黄金依法自力纳税。4. 包管湖南黄金可以或许自力做出財政决议计劃，不干涉干與其資金利用。   （三）湖南黄金機構自力 1. 包管湖南黄金依法创建和完美法人治理布局，创建自力、完备的组织機構，與

黄金團體節制的其他企業之間不發生機構混淆的情景。2. 包管湖南黄金自力自立运行，黄金團體不會超出股东大會直接或間接干涉干與公司的决议计劃和谋劃。 （四）湖南黄金資產自力 1. 包管湖南黄金及其節制的子公司具备完备的谋劃性資產。2. 包管不违規占用湖南黄金的資金、資產及其他資本。  （五）湖南黄金营業自力 1. 包管湖南黄金具有自力展開谋劃勾當的資產、职員、天資和具备自力面向市場自立谋劃的能力，在產、供、销等環節不依靠黄金團體。 2. 包管黄金團體及黄金團體節制的其他联系關系人防止與湖南黄金及其控

制的子公司產生同行竞争。3. 包管严酷節制联系關系買卖事项，尽可能削减湖南黄金及其節制的子公司（包含但不限于）與黄金團體及黄金團體節制的其他联系關系人之間的延续性联系關系買卖。 杜绝不法占用湖南黄金資金、資產的举動。對付没法防止的联系關系買卖将本着"公允、公道、公然"的原则订价。同時，對重大联系關系買卖依照湖南黄金的公司章程、有關法令律例和《深圳證券買卖所股票上市法则》等有關劃定實行信息表露义務和打點有關報批步伐，實時举行有關信息表露。

湖南黄金團體有限责任公司 黄金洞采矿权价款 在本次買卖中，黄金洞金矿采矿权纳入本次買卖標的資產评 2014 年 06 月06 日 持久 严酷實行

估范畴的資本储量，依照湖南省河山資本厅的相干文件，黄金洞原采矿权證范畴-130米以上范畴資本储量合适財務部、河山資本部關于采矿权价款免缴的文件请求，已赞成赐與免缴，本次采矿权扩界新增的评估可操纵資本储量為3,516,414 吨，金金属量為12,566.6 公斤，已處理的資本储量為 2,484,705.88吨，金金属量為 9,342.79 公斤，處理价款為 8,140.23 万元，另有資本储量 1,031,708.12吨，金金属量3,224.11 公斤未處理。黄金團體许诺：触及上述未處理的資本储量為 1,031,708.12吨，金金属量為 3,224.11 公斤的采矿权

价款由本公司承當，而且不向黄金洞矿業和湖南黄金追偿。

湖南黄金團體有限责任公司 枨冲矿業相干天資许诺 1. 若是黄金洞矿業的子公司浏阳枨冲黄金洞矿業有限公司（如下简称"枨冲矿業"）因本次買卖交割日以前未获得開采黄金矿產核准书或排污允许證等天資允许的举動而被有關部分惩罚，是以致使丧失的，则由本公司足额补偿或抵偿。2. 若是枨冲矿業因位于浏阳市枨冲镇牙際山村的尾矿库未能有用获得地皮利用权，致使枨冲矿業该尾矿库搬家、蒙受惩罚或其他丧失，则由本公司予以补偿。 2014 年 06 月06 日 持久 严酷實行

湖南黄金團體有限责任公司 供给信息真實、正确、完备的许诺 本公司及本公司的子公司為本次買卖而向湖南黄金及為本次買卖供给 2013 年 12 月06 日 持久 严酷實行

辦事的各中介機構所供给的所有信息均真實、正确和完备，不存在子虚記录、误导性報告或重大漏掉，本公司依法對信息的真實性、正确性、完备性承當法令责任。

初次公然刊行或再融資時所作许诺 湖南黄金團體有限责任公司 防止同行竞争 1.本公司及本公司節制的公司或其他组织中，没有與湖南黄金的現有重要大类產物：買卖所買卖黄金、精锑、氧化锑和仲钨酸铵（APT）@不%9wad7%异或类%652W8%似@的產物或营業。2.本公司及本公司節制的公司或其他组织将不在中國境表里以任何情势從事與湖南黄金現有重要大类產物：買卖所買卖黄金、精锑、氧化锑和仲钨酸铵（APT）及@不%9wad7%异或类%652W8%似@產物的出產冶炼、加工及销 2007 年 07 月23 日 持久 严酷實行

售营業，包含不在中國境表里投資、收購、吞并與湖南黄金現有重要营業有直接竞争的公司或其他經濟组织。 3.若湖南黄金此後從事新的营業范畴，则本公司及本公司節制的公司或其他组织将不在中國境表里以控股方法，或以参股但具有本色節制权的方法從事與湖南黄金新的营業范畴有直接竞争的营業勾當，包含在中國境表里投資、收購、吞并與湖南黄金此後從事的新营業有直接竞争的公司或其他經濟组织。4.如若本公司及本公司節制的法人呈現與湖南黄金有直接竞争的谋劃营業環境時，湖南黄金可以提出采纳优先收

購或拜托谋劃的方法将相竞争的营業集中到湖南黄金谋劃。 5.本公司许诺不以湖南黄金現實節制人的职位地方钻营不合法长處，進而侵害湖南黄金其他股东的权柄。以上声明與许诺自中國證券监視辦理委員會批准湖南黄金初次公然刊行股票之日起正式见效，并将在湖南黄金股票在證券市場挂牌買卖時代持久有用。 但如果本公司經中國證券羁系部分認定已落空對湖南黄金的現實節制权，则本公司的上述许诺随即消除。如因本公司及本公司節制的公司或其他组织违背上述声明與许诺而致使湖南黄金的权柄遭到侵害的，则本公

司赞成向湖南黄金承當响應的侵害补偿责任。

股权鼓励许诺

其他對公司中小股东所作许诺

许诺是不是定時實行 是

二、公司資產或项目存在红利展望，且陈述期仍處在红利展望時代，公司就資產或项目到达原红利展望及其缘由做出阐明

□ 合用 √ 不合用

4、控股股东及其联系關系方對上市公司的非谋劃性占用資金環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在控股股东及其联系關系方對上市公司的非谋劃性占用資金。

5、董事會、监事會、自力董事（若有）對管帐師事件所本陈述期“非尺度审计陈述”的阐明

□ 合用 √ 不合用

6、與上年度財政陈述比拟，管帐政策、管帐估量和核算法子產生變革的環境阐明

√ 合用 □ 不合用

1.管帐政策的變動

本公司于2019年3月23日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自2018年1月1日履行財務部《關于修订印發2018年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。

7、陈述期內產生重大管帐過失改正需追溯重述的環境阐明

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期無重大管帐過失改正需追溯重述的環境。

8、與上年度財政陈述比拟，归并報表范畴產生變革的環境阐明

√ 合用 □ 不合用

子公司新邵辰鑫停業清理

湖南省新邵县人民法院于2018年10月18日出具（2018）湘0522破申1号民事裁定书，裁定：“1、受理申请人湖南黄金股分有限公司、湖南新龙矿業有限责任公司、怀化辰州機器有限责任公司、怀化辰州运输有限责任公司的停業清理申请。2、指定湖南人和人（邵阳）状師事件所為债務人新邵辰鑫矿產有限责任公司的辦理人。”

按照《企業管帐准则第33号——归并財政報表》第七条的劃定：節制，是指投資方具有對被投資方的权利，經由過程介入被投資方的相干勾當而享有可變回報，而且有能力應用對被投資方的权利影响其回報金额。根据《企業停業法》的劃定，子公司進入停業清理步伐，由人民法院指定停業辦理人接收，母公司不克不及再經由過程介入子公司相干勾當而享有可變回報，而且再也不有能力應用對子公司的权利影响其回報金额。2018年11月21日，新邵县人民法院召開新邵辰鑫矿產有限责任公司（如下简称“新邵辰鑫”）停業接收事件集會，2018年11月27日新邵辰鑫将現金、存款账户、公司印章等移交停業辦理人，并于2018年12月7日将管帐凭證、管帐報表、采矿允许證、地皮利用权證及合同（含弥补协定）等資料移交停業辦理人。

依照《企業管帐准则第33号-归并財政報表》劃定：公司在體例归并財政報表時，期末再也不将新邵辰鑫纳入归并資產欠债表，但不调解归并資產欠债表的期初数，将新邵辰鑫2018年1月1日至2018年12月7日的利润表及現金流量表纳入归并利润表及归并現金流量表。

9、聘用、解职管帐師事件所環境

現聘用的管帐師事件所

境內管帐師事件所名称 本分國際管帐師事件所（特别平凡合股）

境內管帐師事件所報答（万元） 120

境內管帐師事件所审计辦事的持续年限 10

境內管帐師事件所注册管帐師姓名 康顺平、张洪亮

境內管帐師事件所注册管帐師审计辦事的持续年限 康顺平第 2 年，张洪亮第 3 年

當期是不是改聘管帐師事件所

□ 是 √ 否

礼聘內部節制审计管帐師事件所、財政参谋或保荐人環境

□ 合用 √ 不合用

10、年度陈述表露後面對暂停上市和终止上市環境

□ 合用 √ 不合用

11、停業重整相干事项

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期未產生停業重整相干事项。

十2、重大诉讼、仲裁事项

√ 合用 □ 不合用

诉讼(仲裁)根基環境 涉案金额（万元） 是不是構成估计欠债 诉讼(仲裁)希望 诉讼(仲裁)审理成果及影响 诉讼(仲裁)裁决履行環境 表露日期 表露索引

公司與鑫矿矿業告貸合同胶葛 600 否 - 湖南省长沙市天心區人民法院于2016 年 6 月 28日出具民事调處书:由被告于 7 月15 日前了偿湖南 已向法院報送强迫履行申请，但對方無財富可履行。  -

黄金股分告貸本金 600 万元。

刘朝行、李學進、沈宏志诉公司情况污染责任胶葛 60 否 湖南省怀化市中级人民法院于2015 年9月 25 日出具（2015）怀中民二初字第 16号民事裁决书，裁决成果為：公司自本裁决见效之日起旬日內，补偿刘朝行、李學進、沈志宏林木資產丧失款人民币 60 万元。公司递交上诉状，湖南省高档人民法院已立案，别離于2016年 9月21 日、2017年 2 月 16日開庭审理本案，2017年 8月22 日收到二审裁定书，裁定撤消湖南省怀化市中级人民法院（2015）怀民二初字第 16 号民事裁决， 裁决驳回原奉告求。 -  -

案件發還怀化市中级人民法院重审。 2017 年 12月收到怀化市中级人民法院傳票，本案已于 2018年 1 月 31日開庭审理，重审案件還没有裁决。2018 年6 月 7 日裁决驳回刘朝行、李學進、沈宏志上诉哀求，公司胜诉。

國電康能科技股分有限公司诉辰州矿業子公司安化残余溪矿業合同胶葛 1,149.94 否 北京市石景山區人民法院于2015年 9月21 日立案受理國電康能科技股分有限公司（如下简称"國電康能"）诉安化残余溪合同胶葛案。湖南省安化县人民法院于 2015 年10 月 12 日立案受理了安化残余溪矿業诉國電康能合同纠 裁决驳回原奉告求。 -  -

纷一案。安化残余溪向北京市石景山區人民法院提出统领权贰言，北京市石景山區人民法院裁定驳回统领贰言。安化残余溪就北京市石景山區人民法院作出的 （2015）石民（商）初字第 6239号民事裁定向北京市第一中级人民法院提出上诉，北京市第一中级人民法院民事裁定书（2016）京 01 民辖终 199 号裁定驳回上诉，本案移送北京市石景山區人民法院审理。2016年 7 月 12日，北京石景山區人民法院一审開庭审理，2017 年

5 月 17 日，北京石景山區人民法院二次開庭审理。 2018年 9月29 日北京石景隐士民法院一审開庭驳回原奉告求。

辰州矿業子公司安化残余溪矿業诉國電康能科技股分有限公司合同胶葛 608.9 否 2018 年 10月 17 日，公司向北京石景隐士民法院提起反诉，哀求法院判令國電康能有限公司补偿經濟丧失608.9 万元。 - -  -

溆浦县華能矿業有限公司停業清理 127 否 债权人大會後部門债权人不承認裁决成果，2018年 10 月 15日向法院提起 127 万上诉哀求。 - -  -

邓崇庆等诉湘安钨業情况污染责任胶葛 360 否 湖南省安化县人民法院于2016 年 1月 6 日立案，2016 年6月21日一审開庭，驳回诉讼哀求。2016 年 裁决驳回原奉告求。 2018 年 9 月 5日，邓崇庆等189 人向益阳市中级人民法院二审上诉。 2019 年 1 月 15日開庭，待判。  -

10 月邓崇庆等人不平一审裁决向益阳市中级人民法院提起上诉，2017年 3月29 日本案二审由法院德律風通知到庭咨询，组织调處。2017 年12月 6日二审裁定撤消一审裁决發還安化县人民法院重审。 2018年 6月25 日在安化县人民法院開庭审理。2018年 8 月 24日，裁决驳回原奉告讼哀求。

湖南省第二工程有限公司扶植工程施工合同胶葛 1,243.8 否 2018 年 12月 6 日官庄法庭開庭，待判。 - -  -

湖南黄金洞大万矿業有限责任公司與湖南楚湘扶植工程有限公司、湖南省勘察設計院和湖南和天工程项目辦理有限公司合同胶葛 686 否 该案正一审审理中，我方證据（三权公司代价评估陈述）因存在步伐上問题法院不予采纳，法院拟對大万挡 一审未完结。我方根据證据存在步伐上問题，對案件丧失金额简直定有必定影响，晦气于我方究查侵权方责任。 -  -

土墙丧失举行從新评估，今朝法院暂未抽签决议哪家评估公司從新评估。

新龙矿業與戴兴國确認劳動瓜葛仲裁案 64 否 仲裁、诉讼均已了案。 2018 年 5 月仲裁驳回戴兴國确認劳動瓜葛申请；戴兴國向邵阳县人民法院、邵阳市中级人民法院提告状讼，法院均驳回戴兴國确認劳動瓜葛申请。 -  -

新龙矿業與文雪梅市人社局行政工伤認定一案 65.08 否 二审已了案。 2018 年 3 月 27日邵阳市中级人民法院二审，支撑新龙矿業诉请，确認文爱君為視同工亡。 -  -

其他诉官司项：辰州矿業康健权胶葛、新龙矿業劳動瓜葛仲裁案等 96 否 - - -  -

十3、惩罚及整改環境

√ 合用 □ 不合用

名称/姓名 类型 缘由 查询拜访惩罚类型 结論（若有） 表露日期 表露索引

安化残余溪 公司 1.废水處置站东南角排沟渠所排废水中总锑排放浓度為 0.86mg/L，跨越了國度劃定排放尺度的浓度限值1.86 倍。2.新尾砂坝底部排沟渠溢流口所排废水中 被有权構造查询拜访 益阳市情况庇護局别離于2018年3 月 26 日出具《行政惩罚事前（听證）告诉书》（益環罚告字[2018]2 号）、2018 年 4 月 3 日出具《责令更正违法举動决议

总锑排放浓度為0.448mg/L，跨越了國度劃定排放尺度的浓度限值0.49 倍。 书》（益環改[2018]13 号）、2018 年 5 月 9 日出具《行政惩罚决议书》（益環罚字[2018]2 号）。 根据《中華人民共和國水污染防治法》第八十三条第二项的劃定，决议對安化残余溪作出罚款人民币壹佰万元整的行政惩罚。 整改環境：安化残余溪已完成整改，详细辦法為：（1）将废水處置站东南角排沟渠所排废水引入至调理池。（2）将新尾砂坝底部排沟渠溢流口所排废水引入至回用池回用。

甘肃辰州 公司 将固體废料在矿區內随便堆放，未采纳任何辦法。 被有权構造查询拜访 互助市情况庇護局于2018 年 5 月14 日出具《行政惩罚决议书》（合環罚[2018]03号），甘肃辰州上述举動违背了《中華人民共和國固體废料污染防治法》第十七条第一款的劃定，根据《固體废料防污染防治法》第六十八条第一款第二项的劃定，决议對甘肃辰州處以以下行政惩罚：（1）罚款叁万零肆佰

元。（2）當即遏制违法举動。整改環境：甘肃辰州已将固體废料分类處理，完成整改。

于2018年 6 月30日 14:30 举行停產整改；二是拜托第三方機構湖南省一鼎環保有限公司對選矿廠雨污分流體系举行了提質革新，并當真落實：（1）清算部門废沟渠，将易梗塞的栅栏举行科學革新；（2）進一步完美早期雨水采集池及雨水采集管道的架設；（3）安装所有管路標識牌及後期雨水排放口。三是對選矿廠辦理职員举行周全環保教诲，進一步增强內部辦理，明白责任，規范平常放哨轨制，并组织维修职員對選廠装备举行了周全的保護调养，确保本月满负荷正常出產。2018年 7 月 5 日新邵县情况庇護局下發了《關于赞成湖南新龙矿業有限责任公司規复出產的通知》，新龙矿業本部選矿廠于2018 年 7 月5 日正式規复出產。

十4、公司及其控股股东、現實節制人的诚信状态

√ 合用 □ 不合用

公司及其控股股东、現實節制人不存在未實行法院见效裁决、所负数额较大的债務到期未了债等環境。

十5、公司股权鼓励規劃、員工持股規劃或其他員工鼓励辦法的施行環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期無股权鼓励規劃、員工持股規劃或其他員工鼓励辦法及其施行環境。

十6、重大联系關系買卖

一、與平常谋劃相干的联系關系買卖

√ 合用 □ 不合用

联系關系買卖方 联系關系瓜葛 联系關系買卖类型 联系關系買卖內容 联系關系買卖订价原则 联系關系買卖代价 联系關系買卖金额（万元） 占同类買卖金额的比例 获批的買卖额度（万元） 是不是跨越获批额度 联系關系買卖结算方法 可得到的同类買卖市价 表露日期 表露索引

湖南黄金團體有限责任公司 控股股东 平常谋劃联系關系買卖 供给劳務 参照市場代价 - 87.41 0.98% 650 否 依照合同商定的方法 - 2018 年04 月 24日

湖南黄金團體有限责任公司 控股股东 平常谋劃联系關系買卖 接管劳務 参照市場代价 - 371.31 5.58% 300 是 依照合同商定的方法 - 2018 年04 月 24日

湖南黄金團體有限责任公司 控股股东 平常谋劃联系關系買卖 房錢 参照市場代价 - 0 0.00% 20 否 依照合同商定的方法 - 2018 年04 月 24日

湖南中南黄金冶炼有限公司 统一節制 平常谋劃联系關系買卖 采購商品 参照市場代价 - 104,975.02 9.85% 106,000 否 貨到付款或商定的其他付款方法 - 2018 年04 月 24日

湖南中南黄金冶炼有限公司 统一節制 平常谋劃联系關系買卖 贩卖商品 参照市場代价 - 52,964. 16 4.18% 55,000 否 貨到付款或商定的其他付款方法 - 2018 年04 月 24日

湘金國際投資有限公司 统一節制 平常谋劃联系關系買卖 采購商品 参照市場代价 - 1,433.38 0.13% 90,600 否 貨到付款或商定的其他付款方法 - 2018 年04 月 24日

湖南期間矿山機器制造有限责任公司 统一節制 平常谋劃联系關系買卖 采購商品 参照市場代价 - 2,695.27 0.25% 3,000 否 貨到付款或商定的其他付款方法 - 2018 年04 月 24日

湖南寶山有色金属矿業有限责任公司 统一節制 平常谋劃联系關系買卖 供给劳務 参照市場代价 - 3,012.08 33.79% 8,500 否 依照合同商定的方法 - 2018 年04 月 24日

湖南黄金團體收支口有限公司 统一節制 平常谋劃联系關系買卖 采購商品 参照市場代价 - 4,115.56 0.39% 20,000 否 貨到付款或商定的其他付款方法 - 2018 年08 月 21日

合计 -- -- 169,767.16 -- 284,270 -- -- -- -- --

大额销貨退回的具體環境 無

按種别對本期将產生的平常联系關系買卖举行总金额估计的，在陈述期內的現實實行環境（若有） 因估计联系關系人数目较多，且估计買卖金额较小，未到达零丁表露尺度，简化表露為统一現實節制人“湖南黄金團體有限责任公司”，表格数据中，與湖南黄金團體有限责任公司之間的平常联系關系買卖估计產生金额包含除零丁表露外的所有與湖南黄金團體有限责任公司及其直接或間接節制的公司之間的產生额。截至陈述期末，公司現實產生的平常联系關系買卖总金额在年頭估计范畴內。子公司接管湖南黄金團體有限责任公司供给劳務現實產生联系關系買卖金额 371.31 万元，超越估计金额 71.31 万元。

買卖代价與市場参考代价差别较大的缘由（如合用） 不合用

二、資產或股权收購、出售產生的联系關系買卖

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期未產生資產或股权收購、出售的联系關系買卖。

三、配合對外投資的联系關系買卖

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期未產生配合對外投資的联系關系買卖。

四、联系關系债权债務来往

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在联系關系债权债務来往。

五、其他重大联系關系買卖

√ 合用 □ 不合用

2018年4月21日，公司第四届董事會第二十七次集會审议經由過程了《 關于子公司與湖南南邊稀贵金属買卖所股分有限公司举行融資暨联系關系買卖的议案》，赞成子公司辰州矿業與南交所展開融資营業，融資总金额不跨越人民币2亿元，融資余额不跨越人民币8,000万元，刻日自本次董事會审议經由過程之日起一年內有用。陈述期內，辰州矿業向南交所付出利錢17.1万。

重大联系關系買卖姑且陈述表露網站相干盘問

姑且通知布告名称 姑且通知布告表露日期 姑且通知布告表露網站名称

《關于子公司與湖南南邊稀贵金属買卖所股分有限公司举行融資暨联系關系買卖的通知布告》 2018 年 04 月 24 日 巨潮資訊網（）

十7、重大合同及其實行環境

一、托管、承包、租赁事项環境

（1）托管環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在托管環境。

（2）承包環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在承包環境。

（3）租赁環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在租赁環境。

二、重大担保

√ 合用 □ 不合用

（1）担保環境

单元：万元

公司及其子公司對外担保環境（不包含對子公司的担保）

担保工具名称 担保额度相干通知布告表露日期 担保额度 現實產生日期 現實担保金额 担保类型 担保期 是不是實行终了 是不是為联系關系方担保

公司對子公司的担保環境

担保工具名称 担保额度相干通知布告表露日期 担保额度 現實產生日期 現實担保金额 担保类型 担保期 是不是實行终了 是不是為联系關系方担保

黄金洞矿業 2016 年 04月 22 日 20,000 2018 年 05 月 18日 6,000 连带责任包管 1 年 是 否

新龙矿業 2016 年 04月 22 日 25,000 2018 年 11 月 09日 5,000 连带责任包管 1 年 否 否

黄金洞矿業 2015 年 08月 18 日 30,000

陈述期內审批對子公司担保额度合计（B1） 0 陈述期內對子公司担保現實產生额合计（B2） 11,000

陈述期末已审批的對子公司担保额度合计（B3） 75,000 陈述期末對子公司現實担保余额合计（B4） 5,000

子公司對子公司的担保環境

担保工具名称 担保额度相干通知布告表露日期 担保额度 現實產生日期 現實担保金额 担保类型 担保期 是不是實行终了 是不是為联系關系方担保

中南锑钨 2018 年 04月 24 日 50,000

陈述期內审批對子公司担保额度合计（C1） 50,000 陈述期內對子公司担保現實產生额合计（C2） 0

陈述期末已审批的對子公司担保额度合计（C3） 50,000 陈述期末對子公司現實担保余额合计（C4） 0

公司担保总额（即前三大项的合计）

陈述期內审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 50,000 陈述期內担保現實產生额合计（A2+B2+C2） 11,000

陈述期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） 125,000 陈述期末現實担保余额合计（A4+B4+C4） 5,000

現實担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净資產的比例 1.03%

此中：

為股东、現實節制人及其联系關系方供给担保的余额（D） 0

直接或間接為資產欠债率跨越 70%的被担保工具供给的债務担保余额（E） 0

担保总额跨越净資產 50%部門的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 0

對未到期担保，陈述期內已產生担保责任或可能承當连带了债责任的環境阐明（若有） 無

违背劃定步伐對外供给担保的阐明（若有） 無

采纳复合方法担保的详细環境阐明

（2）违規對外担保環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期無违規對外担保環境。

三、拜托别人举行現金資產辦理環境

（1）拜托理財環境

√ 合用 □ 不合用

陈述期內拜托理財表面

单元：万元

详细类型 拜托理財的資金来历 拜托理財產生额 未到期余额 過期未收回的金额

銀行理財富品 闲置召募資金 47,000 0 0

銀行理財富品 闲置自有資金 15,000 0 0

合计 62,000 0 0

单项金额重大或平安性较低、活動性较差、不保本的高危害拜托理財详细環境

□ 合用 √ 不合用

拜托理財呈現预期没法收回本金或存在其他可能致使减值的情景

□ 合用 √ 不合用

（2）拜托貸款環境

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在拜托貸款。

四、其他重大合同

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期不存在其他重大合同。

十8、社會责任環境

一、實行社會责任環境

2018年，公司在實現本身成长的同時，踊跃實行社會责任。详细內容详见2019年3月26日登载在巨潮資訊網

（）上的《湖南黄金股分有限公司2018年度社會责任陈述》。

二、實行精准扶贫社會责任環境

（1）精准扶贫计劃

根基方略：紧扣“增收脱贫”為主题，以信息化扶植為冲破口，搭建電商平台與外界接洽交换，拓宽自立脱贫致富渠道，以根本举措措施扶植、项目動員、技術培训、精准施策帮扶為重點，加强贫苦大眾增收致富能力，以村團體經濟成长為抓手，公道优化財產布局，提高农業综合效益，鼎力鞭策財產成长，實現建档立卡贫苦工具不乱脱贫。

整體方针：以周全建成小康社會為引领，經由過程驻村帮扶，扭轉石堰村贫苦後進面孔，使村民有更好的教诲、更不乱的事情、更得意的收入、更靠得住的社會保障、更高程度的醫疗卫生辦事、更恬静的栖身前提、更柔美的糊口情况。石堰村的根本举措措施、村容村貌和生态情况较着改良，根基大眾辦事程度较着晋升，贫苦大眾增收致富能力较着加强。到2018年末，建档立卡的贫苦人话柄現不乱脱贫，全村周全實現“两不愁三保障”；贫苦生齿人均纯收入到达3500元以上，村團體年收入到达4万元以上。

重要使命：一是将因病因残损失劳動能力的人和年龄已高的老年人养起来；二是随機應變成长特點財產，經由過程財產成长不乱增长收入；在是施行雨露規劃，對贫苦家庭“两後生”，增强劳動技術培训，經由過程助學就業工程“帮起来”；四是易地搬家、集镇安顿，确切保障贫苦户住房平安；五是针對根本举措措施後進、大眾辦事程度低的問题，将大眾辦事的短板“补起来”。

保障辦法：一是组织保障，建立驻村帮扶队，增强村部扶植，明白事情职责，構成齐抓共管、配套联動的事情款式；二是資金保障，每一年年頭做好事情規劃和資金预算，規范資金利用辦理；三是强化財產扶贫，组建互助社，經由過程互助社為各家各户成长出產供给技能、贩卖等方面的辦事，把分離的庄家组织起来履行財產化谋劃，動員贫苦户成长團體造林、红薯莳植加工、吴茱萸莳植等財產，增长收入；四是做好就業扶贫，阐扬間隔團體子公司近的上風，帮忙部門贫苦职員举行再就業，從底子上保障了贫苦职員脱贫致富。五是政策保障，领會教诲、醫疗、低保相干政策，經由過程易地搬家脱贫一批，生态抵偿脱贫一批;成长教诲脱贫一批;社會保障兜底一批。

（2）年度精准扶贫概要

陈述期內，由控股股东湖南黄金團體有限责任公司党委牵頭，组织湖南黄金團體構造和公司全部員工接洽平江县长命镇石堰新村举行结對帮扶。针對現實環境，制订了帮扶規劃，經由過程展開红薯莳植加工、莳植吴茱萸、光伏發電財產项目，財產助力贫苦村民增收，經由過程展開易地搬家、帮助教诲、社會保障兜底等方法来完美村根本举措措施和公事辦事。截至陈述期末，新建红薯加工場，策動全部村民莳植红薯，并以高于市場代价收購并加工贩卖红薯產物，財產助力贫苦村民增收；新建一個33千瓦的光伏發電站，進一步提高了村團體收入；新建村级便民辦事平台，推動了村级辦事阵地扶植；投入10余万采辦鸡苗和蜂箱，免费向贫苦户發放，推動小財產扶贫事情；投入助學金5万元，助力101論理學生攻读學業；投入12.7万元，帮忙采辦屯子醫疗保险，使全村村民享受免费醫保；經由過程异地搬家、集镇安顿、村內自建住房和修葺加固現有住房等辦法使54户贫苦户安居有保障；子公司黄金洞吸取建档立卡贫苦户就業43人，人均工資3000元/月，讓贫苦家庭增长收入的同時可以就近赐顾帮衬家庭。踊跃展開“四個一”结對帮扶勾當，勾當介入人数多，范畴廣，反應好，有用提高了大眾得意度。

（3）精准扶贫成效

指標 计量单元 数目/展開環境

1、整體環境 —— ——

此中： 1.資金 万元 217.5

2.物質折款 万元 14.66

3.帮忙建档立卡贫苦生齿脱贫数 人 195

2、分项投入 —— ——

1.財產成长脱贫 —— ——

2.轉移就業脱贫 —— ——

3.易地搬家脱贫 —— ——

4.教诲扶贫 —— ——

5.康健扶贫 —— ——

6.生态庇護扶贫 —— ——

7.兜底保障 —— ——

8.社會扶贫 —— ——

9.其他项目 —— ——

3、所获奖项（內容、级别） —— ——

（4）後续精准扶贫規劃

公司将继续相應國度号令贯彻落實精准扶贫精力，實行企業社會责任，把扶贫事情落到實處，不竭提高帮扶事情的精准性和可延续性。将继续强化红薯加工場的辦理，创建財產扶贫长效機制；展開蔬菜基地扶植，更鼎力度推動財產扶贫；增强帮扶多接洽，增长大眾對扶贫事情的得意度。

三、情况庇護相干的環境

上市公司及其子公司是不是属于情况庇護部分颁布的重點排污单元

是

公司或子公司名称 重要污染物及特性污染物的名称 排放方法 排放口数目 排放口散布環境 排放浓度 履行的污染物排放尺度 排放总量 审定的排放总量 超標排放環境

辰州矿業 SO2 持续排放 1 三废車間 164.5 mg/m3 400mg/m3 158.04t 1044.07t/a 無

辰州矿業 SO2 持续排放 1 選矿汽锅 159mg/m3 400mg/m3 14.73t 217t/a 無

辰州矿業 COD 持续排放 1 3#尾矿库废水总排放口 27.5mg/L 60mg/L 59.795t 123.480t/a 無

辰州矿業 As 持续排放 1 3#尾矿库废水总排放口 0.0436mg/L 0.1mg/L 0.281t 0.330t/a 無

洪江辰州 COD 持续排放 1 废水总排口 14.6mg/L 100mg/L 12.32t 22t/a 無

洪江辰州 氨氮 持续排放 1 废水总排口 0.38mg/L 8mg/L 213.8kg 3.3t/a 無

常德锑品 COD 間歇排放 1 总排口 54.35mg/L 100mg/L 326.1Kg 0.6t/a 無

常德锑品 氨氮 間歇排放 1 总排口 1.526mg/L 15mg/L 9.156Kg 0.06t/a 無

常德锑品 NOx 間歇排放 3 锑白炉排放口 79.15 mg/m3 240mg/m3 270.38Kg 0.33t/a 無

常德锑品 SO2 間歇排放 1 锑白炉排放口 23.4mg/m3 550mg/m3 79.93Kg 3t/a 無

湘安钨業 COD 持续排放 1 总排污口 23mg/L 100mg/L 3.105t 3.2t/a 無

湘安钨業 As 持续排放 1 总排污口 0.3393mg/L 0.1mg/L 46kg 达標排放 無

湘安钨業 Cd 持续排放 1 总排污口 0.005mg/L 0.02mg/L 0.675kg 5.18kg/a 無

湘安钨業 Pb 持续排放 1 总排污口 0.002mg/L 0.2mg/L 2.7kg 达標排放 無

湘安钨業 SO2 持续排放 1 選矿汽锅 268.8mg/m3 400mg/m3 6.08t 35.9t/a 無

湘安钨業 NOx 持续排放 1 選矿汽锅 44.6mg/m3 400mg/m3 1.008t 3.2t/a 無

安化残余溪 SO2 持续 1 总排污口 126.28mg/m3 400mg/m3 41.96t 122.85t 無

安化残余溪 NOx 持续 1 总排污口 40.38 mg/m3 200mg/m3 13.42t 18.2t 無

安化残余溪 颗粒物 持续 1 总排污口 13.59 mg/m3 30mg/m3 4.52t 9.21t 無

安化残余溪 Sb 中断 1 总排污口 0.116mg/L 0.3mg/L 81.944kg 达標排放 無

安化残余溪 As 中断 1 总排污口 0.0006mg/L 0.1mg/L 0.9924kg 2.625kg 無

安化残余溪 Pb 中断 1 总排污口 0.0003mg/L 0.2mg/L 0.1002kg 5.25kg 無

黄金洞矿業 COD 間歇排放 1 总排污口 14mg/L 100mg/L 1.96t 18t/a 無

黄金洞矿業 As 間歇排放 1 总排污口 0.0427mg/L 0.5mg/L 5.978kg 14.85kg/a 無

大万矿業 COD 間歇排放 1 总排污口 12mg/L 100mg/L 1.61t 8.1t 無

大万矿業 氨氮 間歇排放 1 总排污口 1.03mg/L 15mg/L 0.14t 0.5t 無

大万矿業 As 間歇排放 1 总排污口 0.03mg/L 0.5mg/L 4.02Kg 13.32Kg 無

枨冲矿業 COD 間歇排放 1 总排污口 8.00mg/L 60mg/L 210.2kg 330kg 無

枨冲矿業 As 間歇排放 1 总排污口 0.03mg/L 0.5mg/L 0.72kg 2.23kg 無

新龙矿業 As 持续排放 2 吴坑里总排口、羊皮河总排口 0.0023mg/L、0.001mg/L 0.1mg/L 0.81kg 达標排放 無

新龙矿業 Sb 持续排放 2 吴坑里总排口、羊皮河总排口 0.134mg/L、0.083mg/L 0.3mg/L 67.35kg 达標排放 無

新龙矿業 Pb 持续排放 2 吴坑里总排口、羊皮河总排口 0.01mg/L、0.01mg/L 0.2mg/L 5.62kg 达標排放 無

新龙矿業 COD 持续排放 2 吴坑里总排口、羊皮河总排口 17.5mg/L、20.9mg/L 60mg/L 11.02t 11.9t 無

新邵辰州 SO2 持续排放 1 废气总排口 150mg/m3 400mg/m3 15.2t 187.3t/a 無

新邵辰州 NOx 持续排放 1 废气总排口 80mg/m3 200mg/m3 1.4t 7.8t/a 無

新邵辰州 COD 持续排放 1 废水总排口 40mg/l 60mg/l 1.4t 3.6t/a 無

隆回金杏 COD 持续排放 1 废水总排口 5mg/l 100mg/l 0.4t 13.14t/a 無

隆回金杏 氨氮 持续排放 1 废水总排口 0.01mg/l 15mg/l 0.06t 1.97t/a 無

防治污染举措措施的扶植和运行環境

辰州矿業：（1）废水：矿區废水优先轮回操纵，井下废水用于三废車間及選矿廠。公司建有一期、二期重金属废水處置站，废水經分类采集後别離汇入1、二期废水處置站。一期重金属废水處置站治理後废水回用不過排，二期重金属废水處置站處置後废水达標外排。（2）废气：公司鼓風炉發生的烟尘經收尘落後入烟气脱硫體系，二氧化硫排放浓度不乱低于400mg/Nm3。

（3）废渣：公司采纳“三段生物制剂协同氧化深度處置工艺”及“含砷废渣固化解毒處置技能”對砷碱渣举行無害化處置，實現砷碱渣的平安處理。

安化残余溪：2018年元月至3月對烟气脱硫體系举行了革新進级，今朝运行不乱，各指標均正常。

湘安钨業：2017年改良了污水處置車間處置工艺，废水达標排放。污染治理举措措施正常运行。

洪江辰州：公司废水經轮回體系回用。為進一步完美废水防治举措措施，新建污水處置廠今朝已投產利用，2018年10月已顺遂經由過程驗收，污染物浓度达標排放。

常德锑品：烟气經由過程布袋除尘後达標排放，糊口废水經化粪池處置後外排。污染治理举措措施正常运行。

甘肃辰州：公司井下涌水直供選廠利用，尾水經轮回體系回用。為進一步完美废水防治举措措施，2018年7月底矿运送革新竣工并投入运行，進一步削减尾水排放量。

黄金洞矿業：2018年，高流坑尾矿库副坝工程扶植已完成并投入利用。各污染防治装备举措措施运行杰出。

大万矿業：污染防治装备举措措施运行杰出。

枨冲矿業：污染防治装备举措措施运行杰出。

新龙矿業：建有吴坑里尾矿水處置站和羊皮河尾矿水處置站，今朝两個污水處置站污水處置举措措施运行正常。公司建有余热收受接管體系，遏制了燃煤汽锅的利用。

新邵辰州：公司扶植了烟气在线监控體系并經由過程了環保驗收，三废脱硫體系运行正常，指標低于國度容许排放尺度。

隆回金杏：建有废水收受接管轮回操纵體系，废水經收受接管池收受接管至選廠继续轮回利用，今朝废水收受接管轮回操纵體系运行正常。為進一步完美废水應急處置能力，公司完美了雨污分流體系，并拟扩建收受接管池及污水處置站，今朝回池塘扩建已竣工，污水處置站基建部門已竣工。公司建有余热收受接管體系，遏制了燃煤汽锅的利用。

扶植项目情况影响评价及其他情况庇護行政允许環境

公司名称 项目名称 環评审批日期/文号

辰州矿業 本部沃溪矿區資本综合操纵项目 2006.12.12，湘環评〔2006〕139号

2#精粹車間技能革新项目 2006.10.23，怀環函〔2006〕116号

4#尾砂库工程项目 2010.4.25，怀驗〔2010〕号

烟气脱硫项目 2006.9.20，環驗〔2006〕03号

白钨精矿深加工扶植工程 2004.7.29，湘環评〔2004〕54号

2000吨/年乙二醇锑出產线扶植项目 2012.11.28，湘環评〔2012〕349号

3#尾矿库扩容革新项目 2013.11.29，怀環审〔2013〕112号

沃溪坑口技能革新工程 2012.12.17，怀環审〔2012〕59号

本部矿區資本综合操纵技能革新项目 2016.6.7，湘環评〔2016〕39号

4#尾矿库加高扩容工程情况影响陈述书的批复 2018.5.22，怀環审〔2018〕56号

二次砷碱渣超期储存整改项目情况影响陈述书的批复 2018.9.25，怀環审〔2018〕99号

安化残余溪 節能環保技改工程挑撰部門 2017.9.19，益環评驗〔2017〕50号

節能環保技改工程冶炼部門 2018.2.11，湘環评驗〔2018〕7号

洪江辰州 响溪金矿6万吨/年金矿開采、300吨/天選矿工程 2014.1.11，湘環评〔2014〕5号

溆浦辰州 龙王江金矿日采金矿石50吨、日選金矿石100吨项目 2014.2，怀環审〔2014〕11号

湘安钨業 15万吨/年钨矿挑撰项目 2010.9.26，湘環评〔2010〕266号

常德锑品 1.6万吨三氧化二锑出產线改、扩建工程 2005.4.28，新環字〔2005〕38号文

1.5万吨氧化锑出產线扩建工程 2010.7.12，常環建〔2010〕58号

年產2000吨氧化锑阻燃母粒技改项目 2018.9.5，常鼎環审字〔2018〕45号

甘肃辰州 录斗艘金矿新建尾矿库工程情况影响陈述书 州環發〔2014〕314号

甘肃省互助市录斗艘金矿采、選100t/d工程情况影响陈述书 甘環自觉〔2010〕29号

黄金洞矿業 選矿廠日處置1000吨矿挑撰扩建工程 2010.1.13，湘環评〔2010〕71号

選金尾矿金钨综合收受接管工程 2015.4.1，湘環评〔2015〕44号

挑撰1600t/d提質扩能工程 2015.7.20，湘環评〔2015〕110号

大万矿業 挑撰1400t/d提質扩能工程 2015.6.30，湘環评〔2015〕106号

枨冲矿業 6万吨/年挑撰工程项目 2014.5.28，湘環评〔2014〕55号

新龙矿業 吴坑里尾矿库扶植工程 2012，湘環评驗〔2012〕96号

1400t/d挑撰改扩建工程 2006.12.12，湘環评函〔2006〕137号

1400t/d挑撰改扩建工程范围變動 2014.1.11，湘環评〔2014〕5号

800t/d挑撰工程完工情况庇護驗收 2014.6.10，湘環评驗〔2014〕26号

羊皮河尾矿库扶植工程 2014.1.6，湘環评〔2014〕1号

重金属污染综合整治工程 2017.9.18，邵市環重驗〔2017〕5号

新邵辰州 金锑伴生矿综合收受接管革新扩建工程 2005.4.28，新環字〔2005〕38号

脱硫石膏废渣場 2013.11.6，邵市環评〔2013〕152号

替换原火法冶炼矿浆電解新工艺制备精锑项目 2014.12.25，湘環评〔2014〕167号

隆回金杏 金矿450t/d挑撰體系改扩建项目 2011.6.3，湘環评〔2014〕25号

东港锑品 年產7000吨金属锑项目 2014.1.14，永環竣驗〔2014〕1号

突發情况事務應急预案

辰州矿業：2018年公司拜托怀化湘西金矿設計科研有限公司修订完美了《突發情况事務應急预案》，并于2018年7月25日經由過程了專家评审，于2018年7月27日在沅陵县情况庇護局存案，存案编号為：4312222018004M，于2018年7月30日在怀化市情况庇護局存案，存案编号為431222-2018015M。

湘安钨業：2018年7月公司拜托湖南中固源環保公司對预案举行了修编，并于11月19日在益阳市環保局存案，存案编号為430900-2018-11-H。

安化残余溪：2018年拜托湖南有色院部属的浩美公司對應急预案举行修订，現體例了《突發性情况事務應急预案》，于2018年8月15日在湖南省安化县情况庇護局存案，存案编号為430923-2018-005-M，8月16日在益阳市情况庇護局存案，存案编号為：430900-2018-08M。

常德锑品：拜托第三方機構（长沙南信資安科技有限公司）體例了《突發性情况事務應急预案》，并于2014年4月24日在常德市環保局存案，存案编号為4307032014C0200012。2018年拜托第三方機構（湖南志远情况咨询辦事有限公司常德分公司）體例《突發性情况事務應急预案》，今朝正在體例進程中。

甘肃辰州：體例了《突發情况事務應急预案》，并于2017年1月6日在互助市情况庇護局存案，存案编号為623001-2017-01-M；黄金洞矿業：修订了《黄金洞矿業突發性情况事務應急预案》，并于2018年9月6日在平江县情况庇護局存案，存案编号為4306262018017L，于2018年10月8日在岳阳市情况庇護局存案，存案编号為4306002018027M。

大万矿業：拜托湖南浩美平安環保科技有限公司對《突發性情况事務應急预案》举行修订，于2018年2月7日經由過程專家评审，并在市環保局、县環保局举行存案，存案编号4306262018016M，市環保存案编号4306002018007M。

新龙矿業：拜托第三方機構對《突發情况事務應急预案》举行了修订，并于2017年12月20日在邵阳市環保局存案，存案编号為430522-2017-013-M。

新邵辰州：拜托第三方機構體例了《突發情况事務應急预案》，并于2014年5月5日在新邵县環保局存案，存案编号為

4305222014C0300021。今朝正拜托第三方機構對《突發性情况事務應急预案》举行修订。

隆回金杏：拜托第三方機構對《突發情况事務應急预案》举行了修订，并于2017年12月20日在隆回县環保局存案。

情况自行监测方案

國度重點监控企業情况自行监测方案详见“天下污染源监测信息辦理與同享平台”或“國度重點监控企業自行监测信息公布平台”。

其他理當公然的情况信息

暂無其他理當公然的情况信息。

其他環保相干信息

陈述期內，公司器重情况庇護，严酷依照環保法令律例请求，當真落實污染治理、節能减排各项辦法，确保污染治理举措措施正常运行，严酷履行國度排放尺度，确保废水、废气等污染物达標排放。

十9、其他重大事项的阐明

√ 合用 □ 不合用

1.陈述期內，公司原副总司理薛峰被立案查询拜访，详细內容详见2018年7月25日巨潮資訊網上的《關于公司副总司理被立案查询拜访的通知布告》（通知布告编号：临2018-50）。

二10、公司子公司重大事项

√ 合用 □ 不合用

1.2018年8月，公司子公司东安新龙和鼎鑫矿業收到东安县人民當局的相干文件，县人民當局决议封闭湖南省东安新龙矿業有限责任公司锑矿（如下简称“东安新龙锑矿”）和湖南省东安县云頭山矿區锑矿普查项目（如下简称“云頭山锑矿”），并報请湖南省河山資本厅按照有關步伐刊出该采矿权。详细內容详见2018年8月14日巨潮資訊網上的《關于控股子公司所属矿权封闭的通知布告》（通知布告编号：临2018-56）。今朝公司正依規向省天然資本厅打點有關有偿退失事宜。

2.2018年8月18日，公司召開第五届董事會第二次集會和第五届监事會第二次集會，审议經由過程了《關于對控股子公司新邵辰鑫矿產有限责任公司举行停業清理的议案》，赞成對新邵辰鑫矿產有限责任公司（如下简称“新邵辰鑫”）举行停業清理。详细內容详见2018年8月21日巨潮資訊網上的《關于對控股子公司新邵辰鑫矿產有限责任公司举行停業清理的通知布告》（通知布告编号：临2018-60）。

3.2018年10月18日，公司氧化锑塑料母粒第一期出產线（1000t/年）正式投產。

4.陈述期內，公司子公司辰州矿業認缴出資2000万元，辰州矿業現持有黄金珠寶實業68%股分。

第六節 股分變更及股东環境

1、股分變更環境

一、股分變更環境

单元：股

本次變更前 本次變更增减（＋，－） 本次變更後

数目 比例 刊行新股 送股 公积金轉股 其他 小计 数目 比例

1、有限售前提股分 135,706,763 11.29%    -135,594,944 -135,594,944 111,819 0.01%

二、國有法人持股 135,596,036 11.28%    -135,596,036 -135,596,036 0 0.00%

三、其他內資持股 110,727 0.01%    1,092 1,092 111,819 0.01%

境內天然人持股 110,727 0.01%    1,092 1,092 111,819 0.01%

2、無穷售前提股分 1,066,332,711 88.71%    135,594,944 135,594,944 1,201,927,655 99.99%

一、人民币平凡股 1,066,332,711 88.71%    135,594,944 135,594,944 1,201,927,655 99.99%

3、股分总数 1,202,039,474 100.00%    0 0 1,202,039,474 100.00%

股分變更的缘由

√ 合用 □ 不合用

陈述期內，公司向控股股东湖南黄金團體有限责任公司非公然刊行的人民币平凡股（A股）135,596,036股限售期满，于2018年6月28日上市畅通。

陈述期內，對公司董事长黄启富師长教師的人民币平凡股（A股）1092股無穷售前提股分举行高管锁定。

股分變更的核准環境

□ 合用 √ 不合用

股分變更的過户環境

□ 合用 √ 不合用

股分回購的施行希望環境

□ 合用 √ 不合用

采纳集中竞价方法减持回購股分的施行希望環境

□ 合用 √ 不合用

股分變更對近来一年和近来一期根基每股收益和稀释每股收益、归属于公司平凡股股东的每股净資產等財政指標的影响

□ 合用 √ 不合用

公司認為需要或證券羁系機構请求表露的其他內容

□ 合用 √ 不合用

二、限售股分變更環境

√ 合用 □ 不合用

单元：股

股东名称 期初限售股数 本期消除限售股数 本期增长限售股数 期末限售股数 限售缘由 消除限售日期

湖南黄金團體有限责任公司 135,596,036 135,596,036  0 公司資產重组付出對价刊行股分 2018 年 6 月 28日

黄启富 0  1,092 1,092 高管锁定 依照高管锁定每一年可消除 25%

陈泽吕 1,500   1,500 高管锁定 依照高管锁定每一年可消除 25%

陈建权 68,277   68,277 高管锁定 依照高管锁定每一年可消除 25%

李中平 13,650   13,650 高管锁定 依照高管锁定每一年可消除 25%

崔文 13,650   13,650 高管锁定 依照高管锁定每一年可消除 25%

湛飞清 13,650   13,650 高管锁定 依照高管锁定每一年可消除 25%

合计 135,706,763 135,596,036 1,092 111,819 -- --

2、證券刊行與上市環境

一、陈述期內證券刊行（不含优先股）環境

□ 合用 √ 不合用

二、公司股分总数及股东布局的變更、公司資產和欠债布局的變更環境阐明

□ 合用 √ 不合用

三、現存的內部职工股環境

□ 合用 √ 不合用

3、股东和現實節制人環境

一、公司股东数目及持股環境

单元：股

陈述期末平凡股股东总数 105,580 年度陈述表露日前上一月末平凡股股东总数 101,530 陈述期末表决权規复的优先股股东总数（若有）（拜见注 8） 0 年度陈述表露日前上一月末表决权規复的优先股股东总数（若有）（拜见注 8） 0

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股環境

股东名称 股东性子 持股比例 陈述期末持股数目 陈述期內增减變更環境 持有有限售前提的股分数目 持有無穷售前提的股分数目 質押或冻结環境

股分状况 数目

湖南黄金團體有限责任公司 國有法人 39.91% 479,740,966   479,740,966

株洲市國有資產投資控股團體有限公司 國有法人 3.65% 43,859,64 9   43,859,64 9

中心汇金資產辦理有限责任公司 國有法人 2.08% 25,001,10 0   25,001,10 0

中國农業銀行股分有限公司－中證 500 買卖型開放式指数證券投資基金 其他 0.73% 8,834,616   8,834,616

中信證券股分有限公司－前海開源金銀珠寶主题精選機動設置装备摆設夹杂型證券投資基金 其他 0.60% 7,219,501   7,219,501

安信基金－农業銀行－華寶信任－放心投資【6】号集合股金信任規劃 其他 0.58% 7,017,543   7,017,543

香港中心结算有限公司 境外法人 0.53% 6,316,385   6,316,385

湖南銀太團體有 境內非國有法人 0.52% 6,228,800   6,228,800

限公司

中國工商銀行股分有限公司－诺安機動設置装备摆設夹杂型證券投資基金 其他 0.50% 5,999,982   5,999,982

根基养老保险基金一二零五组合 其他 0.49% 5,850,000   5,850,000

计谋投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名股东的環境（若有）（拜见注 3） 因公司向特定工具非公然刊行人民币平凡股 70,175,438 股已于 2016 年 10 月 18 日在深圳證券買卖所上市，前 10 名平凡股东中株洲市國有資產投資控股團體有限公司及安信基金－农業銀行－華寶信任－放心投資【6】号集合股金信任規劃 2 名股东因介入本次非公然刊行而成為公司前 10 名平凡股股东。该 2 名股东持有的本次非公然刊行所認購的新股，于 2017 年 10 月 18 日上市畅通。

上述股东联系關系瓜葛或一致举措的阐明 公司倡议人股东之間不存在联系關系瓜葛，也不属于一致行動听；未知其他股东互相之間是不是存在联系關系瓜葛，也未知是不是属于一致行動听

前 10 名無穷售前提股东持股環境

股东名称 陈述期末持有無穷售前提股分数目 股分種类

股分種类 数目

湖南黄金團體有限责任公司 479,740,966 人民币平凡股 479,740,966

株洲市國有資產投資控股團體有限公司 43,859,649 人民币平凡股 43,859,649

中心汇金資產辦理有限责任公司 25,001,100 人民币平凡股 25,001,100

中國农業銀行股分有限公司－中證500買卖型開放式指数證券投資基金 8,834,616 人民币平凡股 8,834,616

中信證券股分有限公司－前海開源金銀珠寶主题精選機動設置装备摆設夹杂型證券投資基金 7,219,501 人民币平凡股 7,219,501

安信基金－农業銀行－華寶信任－放心投資【6】号集合股金信任規劃 7,017,543 人民币平凡股 7,017,543

香港中心结算有限公司 6,316,385 人民币平凡股 6,316,385

湖南銀太團體有限公司 6,228,800 人民币平凡股 6,228,800

中國工商銀行股分有限公司－诺安機動設置装备摆設夹杂型證券投資基金 5,999,982 人民币平凡股 5,999,982

根基养老保险基金一二零五组合 5,850,000 人民币平凡股 5,850,000

前 10 名無穷售畅通股股东之間，和前 10 名無穷售畅通股股东和前 10名股东之間联系關系瓜葛或一致举措的阐明 公司倡议人股东之間不存在联系關系瓜葛，也不属于一致行動听；未知其他股东互相之間是不是存在联系關系瓜葛，也未知是不是属于一致行動听

前 10 名平凡股股东介入融資融券营業環境阐明（若有）（拜见注 4） 無

公司前 10 名平凡股股东、前 10 名無穷售前提平凡股股东在陈述期內是不是举行商定購回買卖

□ 是 √ 否

公司前 10 名平凡股股东、前 10 名無穷售前提平凡股股东在陈述期內未举行商定購回買卖。

二、公司控股股东環境

控股股东性子：處所國有控股

控股股东类型：法人

控股股东名称 法定代表人/单元卖力人 建立日期 组织機構代码 重要谋劃营業

湖南黄金團體有限责任公司 黄启富 2006 年 04 月 13 日 914300007880083497 黄金和其他金属矿產資本的投資、開辟操纵及相干產物的出產、贩卖；本錢运营和辦理；矿山挑撰冶工艺、工程的技能咨询、技能辦事。（已發须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）

控股股东陈述期內控股和参股的其他境表里上市公司的股权環境 不合用

控股股东陈述期內變動

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期控股股东未產生變動。

三、公司現實節制人及其一致行動听

現實節制人道質：處所國資辦理機構

現實節制人类型：法人

現實節制人名称 法定代表人/单元卖力人 建立日期 组织機構代码 重要谋劃营業

湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會 -  - -

現實節制人陈述期內節制的其他境表里上市公司的股权環境 無

現實節制人陈述期內變動

□ 合用 √ 不合用

公司陈述期現實節制人未產生變動。

公司與現實節制人之間的產权及節制瓜葛的方框圖

現實節制人經由過程信任或其他資產辦理方法節制公司

□ 合用 √ 不合用

四、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 合用 √ 不合用

五、控股股东、現實節制人、重组方及其他许诺主體股分限定减持環境

□ 合用 √ 不合用

第七節 优先股相干環境

□ 合用 √ 不合用

陈述期公司不存在优先股。

第八節 董事、监事、高档辦理职員和員工環境

1、董事、监事和高档辦理职員持股變更

姓名 职務 任职状况 性别 春秋 任期肇端日期 任期终止日期 期初持股数（股） 本期增持股分数目（股） 本期减持股分数目（股） 其他增减變更（股） 期末持股数（股）

黄启富 董事长 現任 男 55 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日 1,456    1,456

陈泽吕 董事 現任 男 53 2013 年07 月 16日 2021 年07 月 29日 2,000    2,000

陈建权 董事、总司理 現任 男 56 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日 91,036    91,036

李中平 董事、副总司理 現任 男 55 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日 18,200    18,200

陈共荣 自力董事 現任 男 56 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日

饶育蕾 自力董事 現任 女 54 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日

刘玉强 自力董事 現任 男 61 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日

黄才干 监事會主席 現任 男 49 2018 年07 月 30日 2021 年07 月 29日

刘弓足 监事 現任 女 44 2018 年07 月 30日 2021 年07 月 29日

梁荣周 职工监事 現任 男 35 2019 年03 月 07日 2021 年07 月 29日

袁峰 职工监事 離职 男 38 2018 年 2019 年

07 月 30日 03 月 06日

崔文 副总司理 現任 男 52 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日 18,200    18,200

湛飞清 財政总监 現任 男 53 2006 年05 月 18日 2021 年07 月 29日 18,200    18,200

王文松 副总司理、董事會秘书 現任 男 51 2015 年05 月 18日 2021 年07 月 29日

胡春鸣 监事會主席 離职 男 54 2006 年05 月 18日 2018 年07 月 30日

黄非 监事 離职 女 44 2017 年04 月 07日 2018 年07 月 30日

陈芳斌 职工监事 離职 男 36 2015 年12 月 30日 2018 年07 月 30日

薛峰 副总司理 離职 男 52 2018 年04 月 26日 2018 年07 月 30日

合计 -- -- -- -- -- -- 149,092 0 0  149,092

2、公司董事、监事、高档辦理职員變更環境

√ 合用 □ 不合用

姓名 担當的职務 类型 日期 缘由

胡春鸣 监事會主席 任期满離职 2018 年 07 月 30日 换届推举

黄非 监事 任期满離职 2018 年 07 月 30日 换届推举

陈芳斌 监事 任期满離职 2018 年 07 月 30日 换届推举

黄才干 监事會主席 任免 2018 年 07 月 30日 姑且股东大會推举

刘弓足 监事 任免 2018 年 07 月 30日 姑且股东大會推举

袁峰 职工监事 任免 2018 年 07 月 30 姑且股东大會推举

日

袁峰 职工监事 離职 2019 年 03 月 06日 事情调動缘由

梁荣周 职工监事 任免 2019 年 03 月 07日 职工代表大會补選

薛峰 高档辦理职員 任免 2018 年 04 月 26日 董事會聘用

薛峰 高档辦理职員 任期满離职 2018 年 07 月 30日 换届推举

3、任职環境

公司現任董事、监事、高档辦理职員專業布景、重要事情履历和今朝在公司的重要职责

1. 董事

黄启富，男，1963年诞生，博士學历，高档采矿工程師。历任湘西金矿出產科副科长、科长、沃溪坑口副坑长、坑长，湘西金矿副矿长，湖南辰州矿業有限责任公司副董事长、副总司理、总司理，湖南省中南锑钨工業商業有限公司总司理，湖南金鑫黄金團體有限责任公司副总司理兼总工程師、副董事长兼总司理。現任本公司董事长，湖南黄金團體有限责任公司董事长、党委布告，湖南寶山有色金属矿業有限责任公司、湖南辰州矿業有限责任公司董事，湖南稀本地貨業團體有限公司董事长。無在其他单元任职或兼职的環境。

陈泽吕，男，1965年诞生，大學本科學历，高档地質工程師，中共党員。曾任龙山金锑矿副矿长、党委布告、新龙矿業总司理、党委委員、湖南金鑫黄金團體公司总司理兼党委副布告、常務副总司理。現任本公司董事，湖南黄金團體有限责任公司董事、总司理、党委副布告，湖南新龙矿業有限责任公司、湖南中南黄金冶炼有限公司董事，湖南黄金團體矿業投資有限公司董事长，湖南省財鑫好望谷置業有限公司履行董事。無在其他单元任职或兼职的環境。

陈建权，男，1962年诞生，硕士學历，經濟師，在职钻研生。历任湖南安化湘安钨業有限责任公司司理、湖南中南锑钨工業商業有限公司总司理，本公司副总司理、总司理、董事长。現任本公司董事、总司理，湖南辰州矿業有限责任公司、湖南黄金洞矿業有限责任公司和湖南黄金珠寶實業有限公司董事。無在其他单元任职或兼职的環境。

李中平，男，1963年诞生，硕士學历，工程師，高档經濟師。历任湘西金矿團委副布告、選矿廠廠长、工會主席、副矿长、湖南辰州矿業有限责任公司董事、监事會主席、纪委布告、副总司理，本公司副总司理、董事會秘书、总司理。現任本公司董事、副总司理，湖南辰州矿業有限责任公司、湖南黄金珠寶實業有限公司董事长。無在其他单元任职或兼职的環境。

陈共荣，男，1962年诞生，管帐學博士，湖南大學傳授，湖南省预算管帐學會理事、副秘书长，湖南省代价协會常務理事，湖南省总管帐師协會常務理事，湖南省財政學會常務理事、副會长，湖南省金融管帐學會理事。曾任華帝股分有限公司、湖南科力远新能源股分有限公司、湖南正虹科技成长股分有限公司、湖南梦洁家纺股分有限公司自力董事。現任公司自力董事，中南出书傳媒團體股分有限公司自力董事、湖南交情阿波罗贸易股分有限公司自力董事。

饶育蕾，女，1964年诞生，博士學历，中南大學商學院傳授、博士生导師，中南大學金融立异钻研中間主任。兼任中國金融學年會理事，中鼎祚筹學會金融工程與金融危害辦理分會理事，湖南省第十一届政协委員，农工民主党中心委員、中心經濟事情委員會副主任，农工民主党湖南省委常委。历任舒泰神（北京）生物制藥股分有限公司自力董事。現任公司自力董事，蓝思科技股分有限公司自力董事，湖南國科微電子股分有限公司自力董事。

刘玉强，男，1957年诞生，中共党員，博士钻研生學历，曾任中國矿業结合會專职副秘书长兼总工程師、中國矿業结合會專职副會长兼总工程師。現任公司自力董事，北京中矿联咨询中間主任兼总工程師。

2. 监事

黄才干，男，1969诞生，大學本科學历，二级信誉辦理師，状師，曾任龙山金锑矿辦公室主任、湖南楚信状師事件所执業状師、湖南黄金團體有限责任公司审计法務部主任、湖南金水塘矿業有限责任公司董事长。現任本公司监事會主席，湖南黄金團體有限责任公司纪委副布告、总法令参谋、工會主席，湖南寶山有色金属矿業有限责任公司董事。無在其他单元任职或兼职的環境。

刘弓足，女，1974年诞生，大學本科學历，高档管帐師，曾任株洲市國有資產投資控股團體有限公司財政部主管、財政部副司理。現任株洲市國有資產投資控股團體有限公司財政部部长、高档营業司理，兼任株洲國投伶俐都會財產成长投資有限公司董事长。無在其他单元任职或兼职的環境。

梁荣周，男，1983年11月诞生，中共豫备党員，中级管帐師职称，历任公司审计法令事件部專干、审计法令事件部主管，現任公司审计法令事件部副部长。無在其他单元任职或兼职的環境。

3. 高档辦理职員

陈建权，根基環境见本節“董事”部門。

李中平，根基環境见本節“董事”部門。

崔文，男，1966年诞生，大學本科學历，高档工程師，曾任本公司出產成长部部长、副总工程師，湘安钨業司理，沃溪坑口坑长，本公司副总司理、总工程師，湖南寶山有色金属矿業有限责任公司总司理。現任本公司副总司理。無在其他单元任职或兼职的環境。

湛飞清，男，1965年诞生，硕士學历，高档管帐師，曾任中國贸促會湖南分會財政部副部长、湖南省利达國際商業总公司財政處长、湖南长城有限责任公司管帐師事件所审计部主任、湖南同仁结合管帐師事件所所长。現任本公司財政总监兼財政部部长，湖南辰州矿業有限责任公司、湖南新龙矿業有限责任公司和湖南黄金洞矿業有限责任公司监事。無在其他单元任职或兼职的環境。

王文松，男，1967年诞生，大學本科學历。自2007年起历任公司董秘辦主任、董事长辦公室主任兼證券部部长、證券事件代表。現任本公司副总司理兼董事會秘书、證券部部长，無在其他单元任职或兼职的環境。

在股东单元任职環境

√ 合用 □ 不合用

任职职員姓名 股东单元名称 在股东单元担當的职務 任期肇端日期 任期终止日期 在股东单元是不是领取報答补助

黄启富 湖南黄金團體有限责任公司 董事长、党委布告   是

陈泽吕 湖南黄金團體有限责任公司 总司理、党委副布告   是

黄才干 湖南黄金團體有限责任公司 纪委副布告、总法令参谋、工會主席   是

在其他单元任职環境

√ 合用 □ 不合用

任职职員姓名 其他单元名称 在其他单元担當的职務 任期肇端日期 任期终止日期 在其他单元是不是领取報答补助

黄启富 湖南寶山有色金属矿業有限责任公司 董事   否

黄启富 湖南稀本地貨業團體有限公司 董事长   否

黄启富 湖南辰州矿業有限责任公司 董事   否

陈泽吕 湖南新龙矿業有限责任公司 董事   否

陈泽吕 湖南中南黄金冶炼有限公司 董事   否

陈泽吕 湖南黄金團體矿業投資有限公司 董事长   否

陈泽吕 湖南省財鑫好望谷置業有限公司 履行董事   否

陈建权 湖南辰州矿業有限责任公司 董事   否

陈建权 湖南黄金洞矿業有限责任公司 董事   否

陈建权 湖南黄金珠寶實業有限公司 董事   否

李中平 湖南辰州矿業有限责任公司 董事长   是

李中平 湖南黄金珠寶實業有限公司 董事长   否

陈共荣 湖南交情阿波罗贸易股分有限公司 自力董事 2015年 02月02日 2019 年 05 月 02日 是

陈共荣 中南出书傳媒團體股分有限公司 自力董事 2018年 05月17日 2021 年 05 月 16日 是

饶育蕾 蓝思科技股分有限公司 自力董事 2015年 01月04日 2020 年 06 月 29日 是

饶育蕾 湖南國科微電子股分有限公司 自力董事 2018年 10月29日 2021 年 10 月 28日 是

黄才干 湖南寶山有色金属矿業有限责任公司 董事   否

湛飞清 湖南辰州矿業有限责任公司 监事   否

湛飞清 湖南新龙矿業有限责任公司 监事   否

湛飞清 湖南黄金洞矿業有限责任公司 监事   否

公司現任及陈述期內離职董事、监事和高档辦理职員近三年證券羁系機構惩罚的環境

□ 合用 √ 不合用

4、董事、监事、高档辦理职員報答環境

董事、监事、高档辦理职員報答的决议计劃步伐、肯定根据、現實付出環境

决议计劃步伐：公司2008年度股东大會审议經由過程了《關于调解自力董事补助的议案》，自力董事的补助调解至7.5万元/人.年（含税）。外部董事和监事未在公司领取報答。公司高管层薪酬按照湖南省國資委關于國有企業卖力人薪酬辦理请求举行稽核後肯定。

肯定根据：按照谋劃事迹等指標稽核環境，肯定公司高档辦理职員的薪酬。

現實付出環境：董事、监事、高档辦理职員薪酬依照現實任职時候發放。高管昔時税前報答总额=昔時预發年薪+昔時兑現的之前年度绩效年薪，职工监事昔時税前報答总额=昔時根基工資+昔時绩效奖。

公司陈述期內董事、监事和高档辦理职員報答環境

姓名 职務 性别 春秋 任职状况 從公司得到的税前報答总额 是不是在公司联系關系方获得報答

黄启富 董事长 男 55 現任  是

陈泽吕 董事 男 53 現任  是

陈建权 董事、总司理 男 56 現任 48.34 否

李中平 董事、副总司理 男 55 現任 53.77 否

陈共荣 自力董事 男 56 現任 7.5 否

饶育蕾 自力董事 女 54 現任 7.5 否

刘玉强 自力董事 男 61 現任 7.5 否

黄才干 监事會主席 男 49 現任  是

刘弓足 监事 女 44 現任  否

袁峰 职工监事 男 38 離职 16.79 否

崔文 副总司理 男 52 現任 40.12 否

湛飞清 財政总监 男 53 現任 40.12 否

王文松 副总司理、董事會秘书 男 51 現任 40.12 否

胡春鸣 监事會主席 男 54 離职  是

黄非 监事 女 44 離职  否

陈芳斌 职工监事 男 36 離职 19.66 否

薛峰 副总司理 男 52 離职 10.06 否

合计 -- -- -- -- 291.48 --

公司董事、高档辦理职員陈述期內被授與的股权鼓励環境

□ 合用 √ 不合用

5、公司員工環境

一、員工数目、專業组成及教诲水平

母公司在人員工的数目（人） 32

重要子公司在人員工的数目（人） 6,479

在人員工的数目合计（人） 6,511

當期领取薪酬員工总人数（人） 6,511

母公司及重要子公司需承當用度的離退休职工人数（人） 0

專業组成

專業组成種别 專業组成人数（人）

出產职員 4,704

贩卖职員 48

技能职員 853

財政职員 151

行政职員 755

合计 6,511

教诲水平

教诲水平種别 数目（人）

高中及如下 4,250

本科及大專 2,225

硕士及以上 36

合计 6,511

二、薪酬政策

公司按照國度有關劳動律例與政策，连系公司現實環境，创建了岗亭工資+绩效工資的薪酬稽核分派系统。履行工資总额预算辦理，创建員工薪酬與企業效益、小我事迹、小我综合常識技術挂钩的機制，月度稽核與年度稽核相连系的绩效稽核系统，真正實現了薪酬“能增能减”，員工薪酬與進献相匹配的薪酬收入分派機制。

三、培训規劃

公司创建全員培训和毕生培训轨制，履行人材開辟規劃，注意員工政治理論素养、职業素养、專業常識、谋劃辦理能力等方面培训，經由過程集中培训與小我自學相连系的培训情势，履行逢培必考，确保考後即用的培训结果，全力打造員工职業成长與企業成长同步。

四、劳務外包環境

√ 合用 □ 不合用

劳務外包的工時总数（小時） 8,282,400

劳務外包付出的報答总额（元） 200,812,081.00

第九節 公司治理

1、公司治理的根基状态

陈述期內，公司严酷依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理准则》、《深圳證券買卖所股票上市法则》及深圳證券買卖所和中國證监會有關法令律例等请求，不竭完美公司法人治理布局，创建健全內部辦理和節制轨制，自發實行信息表露义務，做好投資者瓜葛辦理，促成公司規范运作程度的不竭晋升。

截至陈述期末，公司治理的現實状态根基合适中國證监會公布的有關上市公司治理規范性文件请求。

陈述期內，股东大會或董事會制定和修订的各项轨制及相干公然信息表露環境以下：

序号 名称 制定/修订 公然信息表露環境

1 《公司章程》 修订 2018年1月12日

2 《公司股东大集會事法则》 修订 2018年1月12日

3 《公司董事集會事法则》 修订 2018年1月12日

注：上述已表露轨制的表露媒體均為巨潮資訊網。

（一）關于股东與股东大會

陈述期內，公司严酷遵照《公司法》、《上市公司股东大會法则》、《公司章程》和《股东大集會事法则》等相干法令律例和規范性文件请求，股东大會的招集、召開步伐、出席股东大會的职員資历及股东大會表决步伐均正當合規，同等看待所有股东，确保公司股东能充實行使权力。股东大會审议有關联系關系買卖事项時，联系關系股东躲避表决，公司联系關系買卖公允公道，不存在侵害中小股东长處的情景。

（二）關于公司與控股股东

公司在职員、資產、財政、機谈判营業方面自力于控股股东，公司董事會、监事會及其他內部機構自力运作。公司控股股东可以或许严酷規范本身的举動，没有超出股东大會直接或間接干涉干與公司的决议计劃及依法展開的出產谋劃勾當，没有操纵其特别职位地方谋取分外长處。

（三）關于董事與董事會

公司严酷依照《公司法》等相干法令律例和《公司章程》的劃定，規范、透明的推举董事。公司董事會的人数及职員组成合适法令律例和《公司章程》的请求。公司董事會可以或许依照《公司法》、《公司章程》和《董事集會事法则》的劃定招集、召開董事會集會，履行股东大會决定，聘用高档辦理职員，充實保障全部董事出格是自力董事阐扬專業感化；公司全部董事當真出席董事會和股东大會，踊跃加入相干常識培训，認識有關法令律例。

（四）關于监事與监事會

公司严酷依照《公司法》、《公司章程》等法令律例推举监事，监事會設监事三名，此中职工监事一位，监事會的人数和组成合适有關法令、律例的请求；公司监事會严酷依照《公司监事集會事法则》招集、召開监事會集會，公司监事當真實行职责，诚信、勤恳、尽责地對公司財政和董事、高档辦理职員實行职责的正當、合規性举行监視，保護公司及股东的正當权柄。

（五）關于绩效评价與鼓励束缚機制

公司绩效评价與鼓励機制公然透明，董事會下設薪酬與稽核委員會。公司高档辦理职員的绩效评价與薪酬分派環境公然透明，合适法令律例的劃定。公司今朝未對中高层辦理职員履行股权鼓励。

（六）關于信息表露與透明度

公司高度器重信息表露與投資者瓜葛辦理事情，严酷依照《信息表露辦理轨制》和《投資者瓜葛辦理轨制》的请求，创建了以董事會秘书卖力制下的信息表露和投資者瓜葛事情系统，增强信息表露事件辦理，實行信息表露义務，公允看待所有投資者，真實、正确、完备、實時、公允地举行信息表露，提高公司透明度，保障全部股东的正當权柄。

（七）關于相干长處者

公司可以或许充實尊敬和保護长處相干者的正當权柄，實現社會、股东、公司、員工等各方长處的和谐均衡，可以或许自動承當社會责任，加大節能减排和情况庇護的力度，促成公司康健、不乱、延续成长。

（八）联系關系買卖與同行竞争

控股股东湖南黄金團體及其部属企業間严酷遵守規避同行竞争许诺，因為行業特色，與湖南黄金團體部属企業存在联系關系買卖。為充實保護公司全部股东出格是中小股东长處，公司在联系關系買卖問题解决前将严酷依照《公司章程》、《股东大集會事法则》、《董事集會事法则》、《自力董事事情轨制》、《联系關系買卖辦理轨制》、《信息表露辦理轨制》的相干劃定，严酷實行相干决议计劃步伐和信息表露义務，規范联系關系買卖。

公司治理的現實状态與中國證监會公布的有關上市公司治理的規范性文件是不是存在重大差别

□ 是 √ 否

公司治理的現實状态與中國證监會公布的有關上市公司治理的規范性文件不存在重大差别。

2、公司相對付控股股东在营業、职員、資產、機構、財政等方面的自力環境

（一）营業

公司营業自力于控股股东及其部属企業，具有自力完备的產供销及研發系统，自力展開出產谋劃勾當，自力核算與决算，自力承當责任與危害，不依靠于股东或其他任何联系關系方。公司控股股东及其部属企業與本公司不存在同行竞争。

（二）职員

公司董事、监事及高档辦理职員依照《公司法》、《公司章程》等有關法令律例和劃定正當發生，不存在控股股东干涉干與公司人事任免的情景，公司高档辦理职員均專职在公司事情并领取薪酬，未在控股股东及其他股东单元任职，也未在控股股东及其部属企業领薪。公司員工自力，薪酬、社會保障等自力辦理，具备较完美的辦理轨制和系统。

（三）資產

公司與控股股东之間的資產產权界定清楚，出產谋劃場合自力。公司没有以資產或信用為各股东及其部属企業的债務供给担保，也不存在控股股东及其部属企業占据公司資金、資產和其他資本的環境。

（四）機構

公司创建了股东大會、董事會、监事會等完整的治理布局，按照谋劃成长必要，创建了合适公司現實環境的自力、完备的內部辦理部分，各部分依照劃定的职责自力运作，不存在與控股股东或其本能機能部分之間的隶属瓜葛。

（五）財政

公司設有自力的財政部分，创建了自力的管帐核算系统和規范的財政辦理轨制，自力举行財政决议计劃。公司自力開設銀行账户，自力举行纳税申報和實行纳税义務，不存在控股股东干涉干與資金利用的環境。

综上所述，公司與控股股东在营業、职員、資產、機構、財政等方面彻底分隔，具备自力完备的营業及自立谋劃能力。

3、同行竞争環境

√ 合用 □ 不合用

問题类型 控股股东名称 控股股东性子 問题成因 解决辦法 事情進度及後续規劃

联系關系買卖 湖南黄金團體有限责任公司 其他 因為行業特色缘由，公司及部属子公司 為确保控股股东湖南黄金團體及其控 公司及部属子公司與控股股东及其下

與控股股东湖南黄金團體及其部属子公司之間存在联系關系買卖。子公司與控股股东部属企業中南冶炼在原料采購及產物贩卖上存在联系關系瓜葛，中南冶炼重要從事高砷金精矿和繁杂金的冶炼加工，因為今朝其均未获得上海黄金買卖所的尺度黄金產物交割天資，子公司辰州矿業收購其出產的非標金經由過程公司的精粹加工提纯後，出產出可以在上海黄金買卖所交割的尺度金锭；黄金洞矿業重要從事金矿挑撰，黄金洞矿業将金精矿贩卖给中南冶炼加工可以實現两邊的上風互补和專業化协作。子公司中南锑钨是持久從事收支口营業和海內商業的企業，中南锑钨經由過程湘金國際入口外洋原料有益于提高中南锑钨的品牌影响力；公司部属辦事类子公司為湖南黄金團體及其部属子公司供给采掘工程、設計、维修、安装、运输等劳務；公司部属子公司向湖南黄金團體部属子公司采購装备及配件等商品。上述行動可以實現两邊的上風互补和專業化 制的子公司與公司之間联系關系買卖的規范性與公平性，湖南黄金團體出具了關于規范联系關系買卖的许诺函并严酷實行。 属子公司之間的联系關系買卖严酷遵守公然、公允、公道的原则，以公平、公道的市場代价举行，按照有關法令、律例及規范性文件的劃定實行联系關系買卖决议计劃步伐，依法實行信息表露义務，晦气用股东职位地方侵害公司及其他股东的长處。

协作，提高公司的范围和影响力。

4、陈述期內召開的年度股东大會和姑且股东大會的有關環境

一、本陈述期股东大會環境

集會届次 集會类型 投資者介入比例 召開日期 表露日期 表露索引

二、表决权規复的优先股股东哀求召開姑且股东大會

□ 合用 √ 不合用

5、陈述期內自力董事實行职责的環境

一、自力董事出席董事會及股东大會的環境

自力董事出席董事會及股东大會的環境

自力董事姓名 本陈述期應加入董事會次数 現場出席董事會次数 以通信方法加入董事會次数 拜托出席董事會次数 缺席董事會次数 是不是持续两次未親身加入董事會集會 出席股东大會次数

陈共荣 9 4 5 0 0 否 3

饶育蕾 9 4 5 0 0 否 3

刘玉强 9 4 5 0 0 否 2

持续两次未親身出席董事會的阐明

二、自力董事對公司有關事项提出贰言的環境

自力董事對公司有關事项是不是提出贰言

□ 是 √ 否

陈述期內自力董事對公司有關事项未提出贰言。

三、自力董事實行职责的其他阐明

自力董事對公司有關建议是不是被采用

√ 是 □ 否

自力董事對公司有關建议被采用或未被采用的阐明

公司自力董事存眷公司运作的規范性，自力實行职责，勤恳尽责，對公司的轨制完美和平常谋劃决议计劃等方面提出了不少贵重的專業性建议，對陈述期內公司產生的礼聘年報审计機構、联系關系買卖事项及其他必要自力董事颁發定见的事项出具了自力、公道的自力董事定见，為完美公司监視機制，保護公司和全部股东的正當权柄阐扬了應有的感化。

6、董事會下設專門委員會在陈述期內實行职责環境

（一）审计委員會

公司董事會审计委員會由4名董事構成，此中2名為自力董事，自力董事任主任委員。

陈述期內，公司董事會审计委員會全部成員严酷依照中國證监會及深圳證券買卖所的有關要乞降《公司董事會审计委員會事情细则》、《公司董事會审计委員會年報事情規程》的劃定，本着勤恳尽职的原则，當真實行各项职责。

陈述期內，审计委員會展開了如下事情：

1.集會召開環境

2018年，董事會审计委員會召開了8次集會。

2.向董事會報告请示環境

依照请求按期向董事會提交了《审计委員會2017年度事情環境及2018年事情規劃》、《2018年第一季度內部审计事情陈述》、《2018年上半年內部审计事情陈述》和《2018年第三季度內部审计事情陈述》。

3.审议財政陈述環境

2018年共审议4份財政陈述，别離是2017年度財政陈述，2018年第1、三季度陈述和半年度財政陈述。

4.2017年年報相干事情

（1）2018年1月29日，召開年報體例沟通事情集會，审查管帐師事件所關于年報审计事情希望環境和审计陈述開端成果的報告请示。

（2）在年审管帐師事件所出具開端审计定见後，于2018年4月8日召開了年報审计事情审查會，听取年审管帐師事件所關于年報审计事情展開環境和审计陈述開端成果的報告请示，就重大审计事项举行沟通，再次核阅公司財政管帐報表，認為：公司財政管帐報表真實、正确、完备的反應了公司的財政状态、現金流量和谋劃功效。同時审议經由過程了《關于续聘2018年度审计機構的议案》和《關于2017年度前期管帐過失改正及其追溯调解的议案》。

（3）催促审计機構在包管質量的条件下依照审计時候放置完成审计事情，确保公司2017年年度陈述及相干文件定時表露。

（4）向董事會提交關于续聘2018年度审计機構的决定。

（二）提名委員會

公司董事會提名委員會由4名董事構成，此中2名為自力董事，自力董事任主任委員。陈述期內，提名委員會各委員恪尽职守的實行职责。

2018年7月8日，公司以通信表决方法召開公司第四届董事會提名委員會2018年第一次集會，集會审议經由過程了《關于第五届董事會股东举荐董事會候選人資历审查定见及举荐董事候選人的议案》。

（三）计谋委員會

公司董事會计谋委員會由4名董事構成，此中1名為自力董事。陈述期內，计谋委員會踊跃掌控公司计谋成长的標的目的和大政目標，在公司對外投資和年度方针制订等方面踊跃實行职责。

（四）薪酬與稽核委員會

公司董事會薪酬與稽核委員會由4名董事構成，此中3名為自力董事，自力董事任主任委員。陈述期內，薪酬與稽核委員會對公司薪酬轨制履行環境举行了监視，踊跃鞭策公司高档辦理职員薪酬規劃與绩效稽核考评系统的创建。

7、监事會事情環境

监事會在陈述期內的监視勾當中發明公司是不是存在危害

□ 是 √ 否

监事會對陈述期內的监視事项無贰言。

8、高档辦理职員的考评及鼓励環境

本公司高管层依照职责劃分举行了明白的分工，年關举行述职，并举行民主测评，按照湖南省國資委關于國有企業卖力人薪酬辦理请求举行年度绩效评价與稽核，并根据年度谋劃方针完成環境，肯定公司高管层的年度绩效薪酬。

9、內部節制评价陈述

一、陈述期內發明的內部節制重大缺點的详细環境

□ 是 √ 否

二、內控自我评价陈述

內部節制评价陈述全文表露日期 2019 年 03 月 26 日

纳入评价范畴单元資產总额占公司归并財政報表資產总额的比例 97.36%

纳入评价范畴单元業務收入占公司归并財政報表業務收入的比例 98.52%

缺點認定尺度

種别 財政陈述 非財政陈述

定性尺度 以假如不采纳任何辦法该缺點致使潜伏財政错報巨细作為果断尺度。不采纳任何举措致使潜伏错報可能性极小肯定為一般缺點；不采纳任何举措致使潜伏错報可能性不大肯定為首要缺點；不采纳任何举措导 以假如不采纳任何辦法该缺點致使經濟丧失可能性巨细作為果断尺度。不采纳任何举措致使造成經濟丧失、谋劃方针没法實現的可能性极小肯定為一般缺點；不采纳任何举措致使造成經濟损

致潜伏错報可能性极大肯定為重大缺點。 當存在如下迹象時，增长了重大缺點的可能性，是以會出格存眷如下環境：重述之前颁布的財政報表，以改正因為舞弊或毛病致使的重大错報；當期財政報表存在重大错報，而在內部節制运行進程中未能發明该错報。 失、谋劃方针没法實現的可能性不大肯定為首要缺點；不采纳任何举措致使造成經濟丧失、谋劃方针没法實現的可能性极大肯定為重大缺點。當存在如下迹象時，增长了重大缺點的可能性，是以會出格存眷如下環境：审计委員會和內部审计機構對內部節制的监視無效；董事、监事和高档辦理职員的任何舞弊且反舞弊政策步伐不健全；联系關系買卖節制步伐不妥；重大投融資等很是規事项節制缺失；某個营業范畴频仍地產生类似的重大诉讼案件；弄虚作假违背國度法令律例等。

定量尺度 對付財報相干的內控缺點，經由過程對公司年度財政報表潜伏错報或表露事项错報水平举行断定, 以今年度税前利润、業務收入、資產总额作為首要性程度果断尺度。潜伏错報金额＜税前利润的 2.5%肯定為一般缺點；税前利润的 2.5%≤潜伏错報金额＜税前利润的 5%肯定為首要缺點；潜伏错報金额≥税前利润的 5% 肯定為重大缺點。潜伏错報金额＜業務收入的 0.05%肯定為一般缺點；業務收入的 0.05%≤潜伏错報金额＜業務收入的 0.1%肯定為首要缺點；潜伏错報金额≥業務收入的 0.1% 肯定為重大缺點。潜伏错報金额＜資產总额的 0.05%肯定為一般缺點；資產总额的 0.05%≤潜伏错報金额＜資產总额的 0.1%肯定為首要缺點；潜伏错報金额≥資產总额的 0.1% 肯定為重大缺點。 以今年度税前利润、業務收入、資產总额作為首要性程度果断尺度。對付非財報相干的內控缺點，經由過程對今年公司資產、收入、利润等經濟丧失水平，或偏離（消极偏離，即未能實現）谋劃方针的水平举行断定。經濟丧失＜税前利润的 2.5%肯定為一般缺點；税前利润的2.5%≤經濟丧失＜税前利润的 5%肯定為首要缺點；經濟丧失≥税前利润的 5%肯定為重大缺點。經濟丧失＜業務收入的 0.05%肯定為一般缺點；業務收入的0.05%≤經濟丧失＜業務收入的 0.1%肯定為首要缺點；經濟丧失≥業務收入的0.1% 肯定為重大缺點。經濟丧失＜資產总额的 0.05%肯定為一般缺點；資產总额的 0.05%≤經濟丧失＜資產总额的0.1%肯定為首要缺點；經濟丧失≥資產总额的 0.1% 肯定為重大缺點。

財政陈述重大缺點数目（個） 0

非財政陈述重大缺點数目（個） 0

財政陈述首要缺點数目（個） 0

非財政陈述首要缺點数目（個） 0

10、內部節制审计陈述或鉴證陈述

內部節制鉴證陈述

內部節制鉴證陈述中的审议定见段

咱們認為，公司依照《企業內部節制根基規范》及相干劃定于 2018 年 12 月 31 日在所有重風雅面连结了有用的與財政陈述有關的內部節制。

內控鉴證陈述表露環境 表露

內部節制鉴證陈述全文表露日期 2019 年 03 月 26 日

內部節制鉴證陈述全文表露索引 2019 年 3 月 26 日巨潮資訊網《湖南黄金股分有限公司內部節制鉴證陈述》

內控鉴證陈述定见类型 尺度無保存定见

非財政陈述是不是存在重大缺點 否

管帐師事件所是不是出具非尺度定见的內部節制鉴證陈述

□ 是 √ 否

管帐師事件所出具的內部節制鉴證陈述與董事會的自我评价陈述定见是不是一致

√ 是 □ 否

第十節 公司债券相干環境

公司是不是存在公然刊行并在證券買卖所上市，且在年度陈述核准報出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

1、公司债券根基信息

债券名称 债券简称 债券代码 刊行日 到期日 债券余额（万元） 利率 還本付息方法

2012 年公司债券（第一期） 12 湘金 01 112128 2012 年 11 月07 日 2019 年 11 月07 日 50,000 5.70% 在本期债券的计息刻日內，每一年付息一次，到期一次還本，最後一期利錢随本金一块兒付出。本期债券的起息日為 2012 年11 月 7 日。本期债券的付息日為2013 年至2019 年每一年的11 月 7 日，若投資者行使回售選擇权，则回售部門债券的付息日為2013 年至2017 年每一年的11 月 7 日。

公司债券上市或讓渡的買卖場合 深圳證券買卖所

陈述期內公司债券的付息兑付環境 公司于 2018 年 11 月 7 日付出"12 湘金 01"自 2017 年 11 月 7 日至 2018 年 11 月 6 日時代利錢，付息期票面利率 5.70%，每手面值 1,000 元的本期债券派發利錢為 57.00 元（含税）。

公司债券附刊行人或投資者選擇权条目、可互换条目等特别条目的，陈述期內相干条目的履行環境（如合用）。 不合用

2、债券受托辦理人和資信评级機構信息

债券受托辦理人：

名称 國泰君安證券股分有限公司 辦公地點 上海市浦东新區东园路18 号10 楼 接洽人 赵成思 接洽人德律風 (021)38674699

陈述期內對公司债券举行跟踪评级的資信评级機構：

名称 鹏元資信评估有限公司 辦公地點 深圳市福田區深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼

陈述期內公司礼聘的债券受托辦理人、資信评级機構產生變動的，變動的缘由、實行的步伐、對投資者长處的影响等（如合用） 不合用

3、公司债券召募資金利用環境

公司债券召募資金利用環境及實行的步伐 公司 2012 年公司债券（第一期）于 2012 年 11 月 7 日刊行，刊行范围為 5 亿元。 按照债券召募阐明书相干商定，公司本期债券召募資金重要用于优化公司债務布局、了偿公司债務和弥补活動資金。本期债券召募資金扣除承销用度和刊行挂号用度後的净额為 49,680 万元，18,280 万元用于了偿銀行告貸，31,400 用于弥补活動資金，此中奉還中國銀行沅陵分行貸款 4,200 万元，奉還工商銀行沅陵支行貸款 11,700 万元，奉還浦發銀行长沙分行貸款 2,380 万元。截至陈述期末，本期公司债券召募資金全数利用终了。

年底余额（万元） 0

召募資金專项账户运作環境 正常

召募資金利用是不是與召募阐明书许诺的用處、利用規劃及其他商定一致 是

4、公司债券信息评级環境

陈述期內，鹏元資信评估有限公司出具了公司公然刊行2012年公司债券（第一期）2018年跟踪信誉评级陈述，评级成果為：本期债券信誉品级AA+，刊行主體持久信誉品级AA+，评级预测為不乱，评级日期2018年6月19日。前次信誉评级成果為：本期债券信誉品级AA+，刊行主體持久信誉品级AA+，评级预测為不乱，评级日期2017年5月3日。详细內容详见公司于2018年6月25日在巨潮資訊網上表露的《公司公然刊行2012年公司债券（第一期）2018年跟踪信誉评级陈述》。

5、 公司债券增信機制、偿债規劃及其他偿债保障辦法

公司刊行的公司债券未采纳增信辦法。

“12湘金01”偿债規劃：本期债券在计息刻日內，每一年付息一次。若投資者抛却行使回售選擇权，则本期债券计息刻日自2012年11月7日至2019年11月6日，2019年11月7日一次兑付本金；若投資者部門或全数行使回售選擇权，则回售部門债券的计息刻日自2012年11月7日至2017年11月6日，本金在2017年11月7日兑付，未回售部門债券的计息刻日自2012年11月7日至2019年11月6日，本金在2019年11月7日兑付（如遇法定節@沐%vE688%日或苏%RH86N%息@日，则顺延至厥後的第1個事情日）。

本期债券本金的偿付經由過程挂号機谈判有關機構打點。本金偿付的详细事项将依照國度有關劃定，由刊行人在中國證监會指定媒體上公布的兑付通知布告中加以阐明。

“12湘金01”偿债保障辦法：為了充實、有用地保護债券持有人的长處，刊行報酬本期债券的定時、足额偿付制订了一系列事情規劃，包含設立專門的偿付事情小组、充實阐扬债券受托辦理人的感化、严酷實行信息表露义務、刊行人许诺等，尽力構成一套确保债券平安兑付的保障辦法。

（一）設立專門的偿付事情小组

在债券存续時代，刊行人指定公司財政部分牵頭卖力和谐本期债券的偿付事情，并經由過程公司其他相干部分，在每一年的財政预算中落實放置本期债券本息的兑付資金，包管本息的准期偿付，包管债券持有人的长處。

（二）充實阐扬债券受托辦理人的感化

本期债券引入清偿券受托辦理人轨制，刊行人已依照《试點法子》的劃定，礼聘國泰君安證券股分有限公司担當本次债券的债券受托辦理人，并與國泰君安證券股分有限公司订立了《债券受托辦理协定》，從轨制上保障本期债券本金和利錢的定時、足额偿付。

刊行人将严酷依照《债券受托辦理协定》的劃定，共同债券受托辦理人實行职责，按期向债券受托辦理人報送许诺實行環境，并在可能呈現债券违约時實時通知债券受托辦理人，便于债券受托辦理人實時按照《债券受托辦理协定》采纳其他需要的辦法。

本期债券存续時代，由债券受托辦理人代表债券持有人對刊行人的相干環境举行监視，并在债券本息没法定時偿付時，代表全部债券持有人，采纳一切需要及可行的辦法，庇護债券持有人的合法长處。

（三）制订债券持有人集會法则

刊行人已依照《试點法子》第二十六条之劃定為本期债券制订了《债券持有人集會法则》。《债券持有人集會法则》商定了本期债券持有人經由過程债券持有人集會行使权力的范畴、步伐和其他首要事项，為保障本期债券本息實時足额偿付做出了公道的轨制放置。

（四）严酷實行信息表露义務

刊行人将按《债券受托辦理协定》及中國證监會的有關劃定举行重大事项信息表露，最少包含但不限于如下內容：依照召募阐明书和按照與證券挂号公司的商定将到期的债券利錢和/或本金足额劃入證券挂号公司指定的账户；估计到期難以偿付利錢或本金；订立可能對還本付息發生重大影响的担保合同及其他首要合同；產生重大吃亏或蒙受跨越净資產10%以上的重大丧失；產生或可能產生跨越刊行人净資產10%以上的重大仲裁、诉讼；拟举行跨越刊行人净資產10%以上的重大债務重组；未能實行召募阐明书的商定；债券被暂停讓渡買卖；提出拟變動债券召募阐明书的商定；拟變動债券受托辦理人；產生减資、归并、分立、闭幕之事项或進入停業步伐；其他可能對债券持有人权柄有重大影响的事项，和法令、律例、規章、規范性文件或中國證监會劃定的其他情景。

刊行人将遵守真實、正确、完备的信息表露原则，使偿债能力、召募資金利用等環境遭到债券持有人、债券受托辦理人和股东的监視，防备偿债危害。

（五）刊行人许诺

按照本公司于2012年4月18日召開的第三届董事會第一次集會及2012年5月4日召開的2012年第一次姑且股东大會审议經由過程的關于本次债券刊行的有關决定，在呈現估计不克不及定期偿付债券本息或到期未能定期偿付债券本息時，公司将最少采纳以下辦法：

1.不向股东分派利润；

2.暂缓重大對外投資、收購吞并等資赋性付出项目標施行；

3.调减或停發董事和高档辦理职員的工資和奖金；

4.重要责任人不得调離。

6、陈述期內债券持有人集會的召開環境

陈述期內，公司未召開债权持有人集會。

7、陈述期內债券受托辦理人實行职责的環境

“12湘金01”债券受托辦理報酬國泰君安證券股分有限公司。陈述期內，國泰君安證券股分有限公司依照《债券受托辦理协定》實行受托辦理人职责，于2018年6月29日在巨潮資訊網和深圳證券買卖所網站表露了《公司公然刊行2012年公司债券（第一期）受托辦理事件陈述》（2017年度）。

8、截至陈述期末公司近 2 年的重要管帐数据和財政指標

单元：万元

项目 2018 年 2017 年 同期變更率

息税折旧摊销前利润 68,774.46 65,537.85 4.94%

活動比率 94.56% 124.25% -29.69%

資產欠债率 28.49% 32.67% -4.18%

速動比率 54.83% 66.82% -11.99%

EBITDA 全数债務比 35.05% 29.13% 5.92%

利錢保障倍数 6.35 6.47 -1.85%

現金利錢保障倍数 12.96 10.52 23.19%

EBITDA 利錢保障倍数 10.82 10.56 2.46%

貸款了偿率 100.00% 100.00% 0.00%

利錢偿付率 100.00% 100.00% 0.00%

上述管帐数据和財政指標同比變更跨越 30%的重要缘由

□ 合用 √ 不合用

9、陈述期內對其他债券和债務融資东西的付息兑付環境

公司于2015年6月24日刊行的公司面向及格投資者公然刊行2015年公司债券（第一期）（如下简称“本期债券”、债券简称：15湘金0一、债券代码：112254）至2018年6月24日期满。公司已于2018年6月25日付出2017年6月24日至2018年6月23日時代的利錢及本期债券的本金。详细內容详见2018年6月13日巨潮資訊網上的《“15湘金01”2018年本息兑付暨摘牌通知布告》（通知布告编号：临2018-39）。

10、陈述期內得到的銀行授信環境、利用環境和了偿銀行貸款的環境

2018年，公司資信状态杰出，公司共申请銀行授信总额度258000万元，授信额度已利用59755.46万元，残剩授信额度198244.55万元；陈述期內，公司了偿銀行貸款198695.45万元，此中定時了偿198695.45万元，銀行貸款展期0万元，减免0万元。

11、陈述期內履行公司债券召募阐明书相干商定或许诺的環境

公司于2018年11月7日付出"12湘金01"自2017年11月7日至2018年11月6日時代利錢，付息期票面利率5.70%，每手面值1,000 元的本期债券派發利錢為57.00元（含税）。

十2、陈述期內產生的重大事项

陈述期內，公司未產生《公司债券刊行與買卖辦理法子》第四十五条列示的重大事项。

十3、公司债券是不是存在包管人

□ 是 √ 否

第十一節 財政陈述

1、审计陈述

审计定见类型 尺度的無保存定见

审计陈述签订日期 2019 年 03 月 23 日

审计機構名称 本分國際管帐師事件所（特别平凡合股）

审计陈述文号 本分業字[2019]6060 号

注册管帐師姓名 康顺平 张洪亮

审计陈述正文

湖南黄金股分有限公司全部股东：

1、审计定见

咱們审计了湖南黄金股分有限公司（如下简称“湖南黄金”）的財政報表，包含2018年12月31日的归并資產欠债表及資產欠债表，2018年度的归并利润表及利润表、归并現金流量表及現金流量表、归并所有者权柄變更表及所有者权柄變更表，和相干財政報表附注。

咱們認為，後附的財政報表在所有重風雅面依照企業管帐准则的劃定體例，公平反應了湖南黄金2018年12月31日的归并財政状态及財政状态和2018年度的归并谋劃功效和归并現金流量及谋劃功效和現金流量。

2、構成审计定见的根本

咱們依照中國注册管帐師审计准则的劃定履行了审计事情。审计陈述的“注册管帐師對財政報表审计的责任”部門進一步論述了咱們在這些准则下的责任。依照中國注册管帐師职業品德守则，咱們自力于湖南黄金，并實行了职業品德方面的其他责任。咱們信赖，咱們获得的审计證据是充實、得當的，為颁發审计定见供给了根本。

3、關頭审计事项

關頭审计事项是咱們按照职業果断，認為對本期財政報表审计最為首要的事项。這些事项的應答以對財政報表总體举行审计并構成定见為布景，咱們不合错误這些事项零丁颁發定见。

關頭审计事项 该事项在审计中是若何應答的

業務收入确認

湖南黄金重要從事金锑钨的出產和贩卖。 2018年度實現業務收入為1,246,090.97万元，较2017年同期增加20.68%，收入增加重要為今年度金產物贩卖量增长，钨產物 针對業務收入确認，咱們施行了如下审计步伐： 一、领會、评价辦理层與收入确認相干內部節制設計的公道性，并测试關頭節制履行的有用性。 二、經由過程查抄贩卖合同及與辦理层访谈，對業務收入确認有關的重大

代价上涨。湖南黄金在貨品已發出且經購貨方核驗無误，商品相干的重要危害和報答已轉移给購貨方且未保存继续辦理权及節制，相干經濟长處极可能流入公司，收入及本錢金额可以或许靠得住计量時确認收入。 因為業務收入是湖南黄金關頭事迹指標之一，且今年業務收入增加幅度大，可能存在收入未在得當時代确認的潜伏错報危害，故咱們将收入确認辨認為關頭审计事项。 拜见財政報表附注3、24及附注6、35。 危害及報答轉移時點举行了阐發评估，進而评估湖南黄金贩卖收入简直認政策得當性。 三、施行收入阐發步伐，包含：今年各月收入、代价、毛利颠簸阐發，重要產物本期收入、代价、毛利率與上年及同業業上市公司比力阐發等阐發步伐。 四、连系對應收账款的审计，選擇重要客户函證本期贩卖额，對未回函的样本，經由過程查抄期後回款、贩卖合同及收入确認支撑性文件對買卖真實性環境举行核實。 五、拔取样本，查抄今年業務收入确認相干的贩卖合同、出库单、化驗单、结算单、客户签收記實及入账記實等，查抄收入确認是不是合适请求。 六、针對資產欠债表日先後确認的贩卖收入查對至贩卖合同、客户签收記實、结算单等支撑性文件，以评估贩卖收入是不是在得當的時代确認。 七、查抄今年新增客户和贩卖變更较大的客户及其联系關系方的工商信息，以评估是不是存在未辨認潜伏联系關系方瓜葛和買卖。

评价矿產資本储量的估算對付矿業权潜伏减值和矿業权和探矿用度摊销的影响

矿產資本储量的估算被辨認為具备重大危害，重要由于矿產資本储量的测定触及重大專業性果断，且對湖南黄金財政報表具备遍及影响，出格是對矿業权是不是存在减值的评估，和按照矿產資本储量的增减變革计较矿業权和探矿用度的摊销金额。是以，咱們将该事项辨認為關頭审计事项。 拜见財政報表附注3、19及附注3、20，附注6、12及附注6、14。 针對矿產資本储量估算對付评估矿業权潜伏减值和矿業权和探矿用度摊销的影响，咱們施行了如下审计步伐： 一、领會、评价與矿產資本储量肯定相干內部節制設計的公道性，并测试內部節制履行的有用性。 二、得到并复核經湖南黄金母公司湖南黄金團體有限责任公司的專家审核後的年度储量陈述和湖南黄金向河山資本部分存案的矿產資本储量存案书，施行查抄比拟，以复核是不是存在重大差别；并與湖南黄金團體有限责任公司的專家举行访谈、查阅相干專家的資历證书等方法评价專家的專業胜任能力。 三、與辦理层及卖力储量的專家访谈，领會湖南黄金年度储量陈述中估量矿產資本储量所采纳的法子、估算参数等简直定，果断是不是合适公認的國度（行業）尺度。 四、比拟前期储量環境，向辦理层扣問重大變更的缘由，并阐發變更的公道性。 五、连系各矿山資本储量環境，阐發、评估并复核湖南黄金對各矿業权是不是存在减值果断的公道性。 六、连系各矿山資本新增储量及期末保有储量等環境，從新测算矿業权和探矿用度摊销，复核矿業权和探矿用度摊销正确性。

4、其他信息

湖南黄金辦理层（如下简称“辦理层”）對其他信息卖力。其他信息包含2018年年度陈述中涵盖的信息，但不包含財政報表和咱們的审计陈述。

咱們對財政報表颁發的审计定见其實不涵盖其他信息，咱們也不合错误其他信息颁發任何情势的鉴證结論。

连系咱們對財政報表的审计，咱們的责任是浏览上述其他信息，在此進程中，斟酌其他信息是不是與財政報表或咱們在审计進程中领會到的環境存在重大纷歧致或彷佛存在重大错報。

基于@咱%2961Z%們已履%ud8J9%行@的事情，若是咱們肯定其他信息存在重大错報，咱們理當陈述该究竟。在這方面，咱們無任何事项必要陈述。

5、辦理层和治理层對財政報表的责任

辦理层卖力依照企業管帐准则的劃定體例財政報表，使實在現公平反應，并設計、履行和保護需要的內部節制，以使財政報表不存在因為舞弊或毛病致使的重大错報。

在體例財政報表時，辦理层卖力评估湖南黄金的延续谋劃能力，表露與延续谋劃相干的事项，并應用延续谋劃假如，除非辦理层規劃清理、终止运营或别無其他實際的選擇。

治理层卖力监視湖南黄金的財政陈述進程。

6、注册管帐師對財政報表审计的责任

咱們的方针是對財政報表总體是不是不存在因為舞弊或毛病致使的重大错報获得公道包管，并出具包括审计定见的审计陈述。公道包管是高程度的包管，但其實不能包管依照审计准则履行的审计在某一重大错報存在時总能發明。错報可能因為舞弊或毛病致使，若是公道预期错報零丁或汇总起来可能影响財政報表利用者根据財政報表作出的經濟决议计劃，则凡是認為错報是重大的。

在依照审计准则履行审计事情的進程中，咱們應用职業果断，并连结职業猜疑。同時，咱們也履行如下事情：

一、辨認和评估因為舞弊或毛病致使的財政報表重大错報危害，設計和施行审计步伐以應答這些危害，并获得充實、得當的审计證据，作為颁發审计定见的根本。因為舞弊可能触及通同、捏造、成心漏掉、子虚報告或超出于內部節制之上，未能發明因為舞弊致使的重大错報的危害高于未能發明因為毛病致使的重大错報的危害。

二、领會與审计相干的內部節制，以設計得當的审计步伐，但目標并不是對內部節制的有用性颁發定见。

三、评价辦理层選用管帐政策的得當性和作出管帐估量及相干表露的公道性。

@四%Jl4Em%、對辦%Q1uN2%理@层利用延续谋劃假如的得當性得出结論。同時，按照获得的审计證据，便可能致使對湖南黄金延续谋劃能力發生重大疑虑的事项或環境是不是存在重大不肯定性得出结論。若是咱們得出结論認為存在重大不肯定性，审计准则请求咱們在审计陈述中提请報表利用者注重財政報表中的相干表露；若是表露不充實，咱們理當颁發非無保存定见。咱們的结論基于截至审计陈述日可得到的信息。但是，将来的事项或環境可能致使湖南黄金不克不及延续谋劃。

五、评价財政報表的整體列報、布局和內容（包含表露），并评价財政報表是不是公平反應相干買卖和事项。

六、就湖南黄金中實體或营業勾當的財政信息获得充實、得當的审计證据，以對財政報表颁發审计定见。咱們卖力引导、监視和履行團體审计，并對审计定见承當全数责任。

咱們與治理层就規劃的审计范畴、時候放置和重大审计發明等事项举行沟通，包含沟通咱們在审计中辨認出的值得存眷的內部節制缺點。

咱們還就遵照與自力性相干的职業品德请求向治理层供给声明，并與治理层沟通可能被公道認為影响咱們自力性的所有瓜葛和其他事项，和相干的防备辦法。

從與治理层沟經由過程的事项中，咱們肯定哪些事项對本期財政報表审计最為首要，因此组成關頭审计事项。咱們在审计陈述中描写這些事项，除非法令律例制止公然表露這些事项，或在少少数情景下，若是公道预期在审计陈述中沟通某事项酿成的负面後果跨越在公家长處方面發生的好處，咱們肯定不该在审计陈述中沟通该事项。

中國.北京 二○一九年三月二十三日 中國注册管帐師  （项目合股人）： 康顺平

中國注册管帐師： 张洪亮

2、財政報表

財政附注中報表的单元為：人民币元

一、归并資產欠债表

體例单元：湖南黄金股分有限公司

单元：元

项目 期末余额 期初余额

活動資產：

貨泉資金 407,280,278.95 427,282,156.99

结算备付金

拆出資金

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產 15,475,450.00 27,363,000.00

衍生金融資產

應收单子及應收账款 342,247,471.60 471,613,831.88

此中：應收单子 197,503,604.90 281,860,885.88

應收账款 144,743,866.70 189,752,946.00

预支金錢 153,578,044.90 133,485,698.96

應收保费

應收分保账款

應收分保合同筹备金

其他應收款 63,367,141.79 48,829,424.45

此中：應收利錢

應收股利

買入返售金融資產

存貨 584,932,233.04 629,767,045.92

持有待售資產

一年內到期的非活動資產

其他活動資產 126,593,365.17 322,983,332.32

活動資產合计 1,693,473,985.45 2,061,324,490.52

非活動資產：

發放貸款和垫款

可供出售金融資產 1,101,316.65 1,101,316.65

持有至到期投資

持久應收款

持久股权投資 17,187,308.61 24,373,444.21

投資性房地產

固定資產 2,888,563,677.38 2,493,786,447.79

在建工程 314,896,763.31 369,226,442.51

出產性生物質產

油气資產

無形資產 605,864,670.57 626,914,661.01

開辟付出

商誉 54,043,528.91 61,418,528.91

持久待摊用度 1,221,338,946.03 1,144,265,754.17

递延所得税資產 70,296,684.10 103,904,055.25

其他非活動資產 20,654,908.38

非活動資產合计 5,193,947,803.94 4,824,990,650.50

資產共计 6,887,421,789.39 6,886,315,141.02

活動欠债：

短時間告貸 255,000,000.00 83,170,645.00

向中心銀行告貸

吸取存款及同行寄存

拆入資金

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债 358,029,000.00 450,592,760.04

衍生金融欠债

應付单子及應付账款 160,472,117.02 152,637,495.83

预收金錢 39,239,241.69 68,216,589.34

卖出回購金融資產款

應付手续费及佣金

應付职工薪酬 290,588,425.50 348,174,502.74

應交税费 32,608,287.29 41,820,689.99

其他應付款 155,222,525.08 214,810,604.11

此中：應付利錢 4,565,601.03 14,811,073.23

應付股利 244,680.31 244,680.31

應付分保账款

保险合同筹备金

代辦署理交易證券款

代辦署理承销證券款

持有待售欠债

一年內到期的非活動欠债 499,759,006.78 299,534,798.34

其他活動欠债

活動欠债合计 1,790,918,603.36 1,658,958,085.39

非活動欠债：

持久告貸

應付债券  499,246,469.80

此中：优先股

永续债

持久應付款 49,171,872.61 37,126,672.61

持久應付职工薪酬

估计欠债 77,902,546.60

递延收益 44,412,773.44 54,694,649.13

递延所得税欠债

其他非活動欠债

非活動欠债合计 171,487,192.65 591,067,791.54

欠债合计 1,962,405,796.01 2,250,025,876.93

所有者权柄：

股本 1,202,039,474.00 1,202,039,474.00

其他权柄东西

此中：优先股

永续债

本錢公积 1,291,066,583.蘆洲當舖, 73 1,291,066,583.73

减：库存股

其他综合收益 -327,318.90 -57,426.03

專项储蓄 18,382,570.14 17,060,617.16

红利公积 272,560,517.09 263,254,574.47

一般危害筹备

未分派利润 2,048,592,349.33 1,787,486,864.15

归属于母公司所有者权柄合计 4,832,314,175.39 4,560,850,687.48

少数股东权柄 92,701,817.99 75,438,576.61

所有者权柄合计 4,925,015,993.38 4,636,289,264.09

欠债和所有者权柄共计 6,887,421,789.39 6,886,315,141.02

法定代表人：黄启富                    主管管帐事情卖力人：湛飞清                    管帐機構卖力人：湛飞清

二、母公司資產欠债表

单元：元

项目 期末余额 期初余额

活動資產：

貨泉資金 115,331,893.05 180,654,523.37

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產

衍生金融資產

應收单子及應收账款

此中：應收单子

應收账款

预支金錢

其他應收款 1,402,758,791.90 1,355,283,416.33

此中：應收利錢

應收股利

存貨

持有待售資產

一年內到期的非活動資產

其他活動資產 1,176,353.95 1,286,550.45

活動資產合计 1,519,267,038.90 1,537,224,490.15

非活動資產：

可供出售金融資產

持有至到期投資

持久應收款

持久股权投資 3,598,356,096.04 3,598,356,096.04

投資性房地產

固定資產 613,410.32 712,066.11

在建工程

出產性生物質產

油气資產

無形資產 2,591,776.71 1,386,462.23

開辟付出

商誉

持久待摊用度

递延所得税資產

其他非活動資產

非活動資產合计 3,601,561,283.07 3,600,454,624.38

資產共计 5,120,828,321.97 5,137,679,114.53

活動欠债：

短時間告貸 195,000,000.00

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债

衍生金融欠债

應付单子及應付账款

预收金錢

應付职工薪酬 223,671.93 249,320.00

應交税费 49,222.26 308,408.55

其他應付款 6,832,404.31 12,435,527.34

此中：應付利錢 4,216,438.35 11,243,835.61

應付股利

持有待售欠债

一年內到期的非活動欠债 499,759,006.78 299,534,798.34

其他活動欠债

活動欠债合计 701,864,305.28 312,528,054.23

非活動欠债：

持久告貸

應付债券  499,246,469.80

此中：优先股

永续债

持久應付款

持久應付职工薪酬

估计欠债

递延收益

递延所得税欠债

其他非活動欠债

非活動欠债合计  499,246,469.80

欠债合计 701,864,305.28 811,774,524.03

所有者权柄：

股本 1,202,039,474.00 1,202,039,474.00

其他权柄东西

此中：优先股

永续债

本錢公积 1,394,103,633.25 1,394,103,633.25

减：库存股

其他综合收益

專项储蓄

红利公积 238,034,295.93 228,728,353.31

未分派利润 1,584,786,613.51 1,501,033,129.94

所有者权柄合计 4,418,964,016.69 4,325,904,590.50

欠债和所有者权柄共计 5,120,828,321.97 5,137,679,114.53

三、归并利润表

单元：元

项目 本期產生额 上期產生额

1、業務总收入 12,460,909,715.71 10,325,751,218.85

此中：業務收入 12,460,909,715.71 10,325,751,218.85

利錢收入

已赚保费

手续费及佣金收入

2、業務总本錢 12,122,915,762.11 9,945,608,706.05

此中：業務本錢 11,230,526,132.35 9,061,197,292.85

利錢付出

手续费及佣金付出

退保金

赔付付出净额

提取保险合同筹备金净额

保单盈利付出

分保用度

税金及附加 64,003,674.29 51,760,347.57

贩卖用度 36,358,861.26 33,053,230.90

辦理用度 474,145,719.43 462,906,338.99

研發用度 238,968,846.68 219,810,821.73

財政用度 47,286,173.28 44,499,664.15

此中：利錢用度 51,843,653.74 41,348,386.30

利錢收入 2,073,408.19 1,736,772.50

資產减值丧失 31,626,354.82 72,381,009.86

加：其他收益 9,581,018.49 7,201,668.67

投資收益（丧失以“－”号填列） 8,853,491.43 10,705,338.24

此中：春联营企業和配合企業的投資收益 -72,492.40 -467,065.25

公平价值變更收益（丧失以“－”号填列） -985,500.00

汇兑收益（丧失以“-”号填列）

資產處理收益（丧失以“-”号填列） 1,334,357.27 -21,378,080.07

3、業務利润（吃亏以“－”号填列） 356,777,320.79 376,671,439.64

加：業務外收入 11,783,617.52 793,411.24

减：業務外付出 16,945,434.43 17,329,836.33

4、利润总额（吃亏总额以“－”号填列） 351,615,503.88 360,135,014.55

减：所得税用度 92,400,277.42 66,865,829.23

5、净利润（净吃亏以“－”号填列） 259,215,226.46 293,269,185.32

（一）延续谋劃净利润（净吃亏以“－”号填列） 259,215,226.46 313,449,638.36

（二）终止谋劃净利润（净吃亏以“－”号填列）  -20,180,453.04

归属于母公司所有者的净利润 270,411,427.80 302,220,650.94

少数股东损益 -11,196,201.34 -8,951,465.62

6、其他综合收益的税後净额 -269,892.87 643,589.22

归属母公司所有者的其他综合收益的税後净额 -269,892.87 610,643.64

（一）不克不及重分类進损益的其他综合收益

1.從新计量設定受益規劃變更额

2.权柄法下不克不及轉损益的其他综合收益

（二）将重分类進损益的其他综合收益 -269,892.87 610,643.64

1.权柄法下可轉损益的其他综合收益

2.可供出售金融資產公平价值變更损益

3.持有至到期投資重分类為可供出售金融資產损益

4.現金流量套期损益的有用部門 -269,892.87 610,643.64

5.外币財政報表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税後净额  32,945.58

7、综合收益总额 258,945,333.59 293,912,774.54

归属于母公司所有者的综合收益总额 270,141,534.93 302,831,294.58

归属于少数股东的综合收益总额 -11,196,201.34 -8,918,520.04

8、每股收益：

（一）根基每股收益 0.22 0.25

（二）稀释每股收益 0.22 0.25

本期產生统一節制下企業归并的，被归并方在归并前實現的净利润為：元，上期被归并方實現的净利润為：元。

法定代表人：黄启富                    主管管帐事情卖力人：湛飞清                    管帐機構卖力人：湛飞清

四、母公司利润表

单元：元

项目 本期產生额 上期產生额

1、業務收入 2,830,188.69 2,830,188.69

减：業務本錢 0.00 0.00

税金及附加 171,592.84 450,410.84

贩卖用度

辦理用度 15,352,002.13 14,652,425.94

研發用度

財政用度 2,035,480.51 -507,243.31

此中：利錢用度 3,183,267.75 326,250.00

利錢收入 1,170,659.63 842,488.44

資產减值丧失 32,201,243.71 168,828.26

加：其他收益

投資收益（丧失以“－”号填列） 139,989,614.69 9,500,801.37

此中：春联营企業和配合企業的投資收益

公平价值變更收益（丧失以“－”号填列）

資產處理收益（丧失以“-”号填列）

2、業務利润（吃亏以“－”号填列） 93,059,484.19 -2,433,431.67

加：業務外收入

减：業務外付出 58.00 3,722.33

3、利润总额（吃亏总额以“－”号填列） 93,059,426.19 -2,437,154.00

减：所得税用度

4、净利润（净吃亏以“－”号填列） 93,059,426.19 -2,437,154.00

（一）延续谋劃净利润（净吃亏以“－”号填列） 93,059,426.19 -2,437,154.00

（二）终止谋劃净利润（净吃亏以“－”号填列）

5、其他综合收益的税後净额

（一）不克不及重分类進损益的其他综合收益

1.從新计量設定受益規劃變更额

2.权柄法下不克不及轉损益的其他综合收益

（二）将重分类進损益的其他综合收益

1.权柄法下可轉损益的其他综合收益

2.可供出售金融資產公平价值變更损益

3.持有至到期投資重分类為可供出售金融資產损益

4.現金流量套期损益的有用部門

5.外币財政報表折算差额

6.其他

6、综合收益总额 93,059,426.19 -2,437,154.00

7、每股收益：

（一）根基每股收益

（二）稀释每股收益

五、归并現金流量表

单元：元

项目 本期產生额 上期產生额

1、谋劃勾當發生的現金流量：

贩卖商品、供给劳務收到的現金 12,682,353,130.08 9,468,305,313.45

客户存款和同行寄存金錢净增长额

向中心銀行告貸净增长额

向其他金融機構拆入資金净增长额

收到原保险合同保费获得的現金

收到再保险营業現金净额

保户储金及投資款净增长额

處理以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產净增长额

收取利錢、手续费及佣金的現金

拆入資金净增长额

回購营業資金净增长额

收到的税费返還

收到其他與谋劃勾當有關的現金 111,137,056.17 19,930,507.27

谋劃勾當現金流入小计 12,793,490,186.25 9,488,235,820.72

采辦商品、接管劳務付出的現金 10,652,490,170.79 7,761,690,596.92

客户貸款及垫款净增长额

寄存中心銀行和同行金錢净增长额

付出原保险合同赔付金錢的現金

付出利錢、手续费及佣金的現金

付出保单盈利的現金

付出给职工和為职工付出的現金 706,326,192.51 608,327,917.64

付出的各项税费 245,813,772.43 203,115,676.76

付出其他與谋劃勾當有關的現金 409,740,992.47 430,399,975.57

谋劃勾當現金流出小计 12,014,371,128.20 9,003,534,166.89

谋劃勾當發生的現金流量净额 779,119,058.05 484,701,653.83

2、投資勾當發生的現金流量：

收回投資收到的現金 760,293,545.35 1,137,556,009.94

获得投資收益收到的現金  30,000.00

處理固定資產、無形資產和其他持久資產收回的現金净额 3,341,225.64 594,495.06

處理子公司及其他業務单元收到的現金净额

收到其他與投資勾當有關的現金

投資勾當現金流入小计 763,634,770.99 1,138,180,505.00

購建固定資產、無形資產和其他持久資產付出的現金 610,264,151.77 613,528,045.61

投資付出的現金 620,000,000.00 980,000,000.00

質押貸款净增长额

获得子公司及其他業務单元付出的現金净额

付出其他與投資勾當有關的現金 792,035.78

投資勾當現金流出小计 1,231,056,187.55 1,593,528,045.61

投資勾當發生的現金流量净额 -467,421,416.56 -455,347,540.61

3、筹資勾當發生的現金流量：

吸取投資收到的現金  37,000,000.00

此中：子公司吸取少数股东投資收到的現金  37,000,000.00

获得告貸收到的現金 1,604,872,241.29 1,425,112,322.61

刊行债券收到的現金

收到其他與筹資勾當有關的現金 443,744,450.00 468,183,801.45

筹資勾當現金流入小计 2,048,616,691.29 1,930,296,124.06

了偿债務付出的現金 1,733,042,886.29 1,418,680,244.94

分派股利、利润或偿付利錢付出的現金 72,839,207.16 118,043,287.25

此中：子公司付出给少数股东的股利、利润  596,764.53

付出其他與筹資勾當有關的現金 577,510,488.00 294,392,000.00

筹資勾當現金流出小计 2,383,392,581.45 1,831,115,532.19

筹資勾當發生的現金流量净额 -334,775,890.16 99,180,591.87

4、汇率變更對現金及現金等价物的影响 2,618,157.82 690,978.98

5、現金及現金等价物净增长额 -20,460,090.85 129,225,684.07

加：期初現金及現金等价物余额 425,967,685.05 296,742,000.98

6、期末現金及現金等价物余额 405,507,594.20 425,967,685.05

六、母公司現金流量表

单元：元

项目 本期產生额 上期產生额

1、谋劃勾當發生的現金流量：

贩卖商品、供给劳務收到的現金 3,000,000.00 3,000,000.00

收到的税费返還

收到其他與谋劃勾當有關的現金 1,170,659.63 842,488.44

谋劃勾當現金流入小计 4,170,659.63 3,842,488.44

采辦商品、接管劳務付出的現金

付出给职工和為职工付出的現金 6,779,382.84 5,166,491.59

付出的各项税费 102,766.54 460,342.33

付出其他與谋劃勾當有關的現金 52,044,293.88 26,992,192.67

谋劃勾當現金流出小计 58,926,443.26 32,619,026.59

谋劃勾當發生的現金流量净额 -54,755,783.63 -28,776,538.15

2、投資勾當發生的現金流量：

收回投資收到的現金 473,340,849.32 1,029,500,801.37

获得投資收益收到的現金 136,648,765.37

處理固定資產、無形資產和其他持久資產收回的現金净额

處理子公司及其他業務单元收到的現金净额

收到其他與投資勾當有關的現金

投資勾當現金流入小计 609,989,614.69 1,029,500,801.37

購建固定資產、無形資產和其他持久資產付出的現金 66,794.71 2,216,050.00

投資付出的現金 470,000,000.00 740,000,000.00

获得子公司及其他業務单元付出的現金净额

付出其他與投資勾當有關的現金

投資勾當現金流出小计 470,066,794.71 742,216,050.00

投資勾當發生的現金流量净额 139,922,819.98 287,284,751.37

3、筹資勾當發生的現金流量：

吸取投資收到的現金

获得告貸收到的現金 571,000,000.00 300,000,000.00

刊行债券收到的現金

收到其他與筹資勾當有關的現金

筹資勾當現金流入小计 571,000,000.00 300,000,000.00

了偿债務付出的現金 676,000,000.00 300,000,000.00

分派股利、利润或偿付利錢付出的現金 45,489,666.67 102,428,223.70

付出其他與筹資勾當有關的現金

筹資勾當現金流出小计 721,489,666.67 402,428,223.70

筹資勾當發生的現金流量净额 -150,489,666.67 -102,428,223.70

4、汇率變更對現金及現金等价物的影响

5、現金及現金等价物净增长额 -65,322,630.32 156,079,989.52

加：期初現金及現金等价物余额 180,654,523.37 24,574,533.85

6、期末現金及現金等价物余额 115,331,893.05 180,654,523.37

七、归并所有者权柄變更表

本期金额

单元：元

项目 本期

归属于母公司所有者权柄 少数股东权柄 所有者权柄合计

股本 其他权柄东西 本錢公积 减：库存股 其他综合收益 專项储蓄 红利公积 一般危害筹备 未分派利润

优先股 永续债 其他

1、上年期末余额 1,202,039,474.00    1,291,066,583. 73  -57,426. 03 17,060,617.16 263,254,574.47  1,787,486,864. 15 75,438,576.61 4,636,289,264. 09

加：管帐政策變動

前期過失改正

统一節制下企業归并

其他

2、今年期初余额 1,202,039,474.00    1,291,066,583. 73  -57,426. 03 17,060,617.16 263,254,574.47  1,787,486,864. 15 75,438,576.61 4,636,289,264. 09

3、本期增减變更金额（削减以“－”号填列）       -269,892.87 1,321,952.98 9,305,942.62  261,105,485.18 17,263,241.38 288,726,729.29

（一）综合收益总额       -269,892.87    270,411,427.80 -11,196,201.34 258,945,333.59

（二）所有者投入和削减本錢

1．所有者投入的平凡股

2．其他权柄东西持有者投入本錢

3．股分付出计入所有者权柄的金额

4．其他

（三）利润分派         9,305,942.62  -9,305,942.62

1．提取红利公积         9,305,942.62  -9,305,942.62

2．提取一般危害筹备

3．對所有者（或股东）的分派

4．其他

（四）所有者权柄內部结轉

1．本錢公积轉增本錢（或股本）

2．红利公积轉增本錢（或股本）

3．红利公积补充吃亏

4．設定受益規劃變更额结轉保存收益

5．其他

（五）專项储蓄        1,321,952.98     1,321,952.98

1．本期提取        60,102,291.29     60,102,291.29

2．本期利用        -58,780,338.31     -58,780,338.31

（六）其他            28,459,442.72 28,459,442.72

4、本期期末余额 1,202,039,474.00    1,291,066,583. 73  -327,318.90 18,382,570.14 272,560,517.09  2,048,592,349. 33 92,701,817.99 4,925,015,993. 38

上期金额

单元：元

项目 上期

归属于母公司所有者权柄 少数股东权柄 所有者权柄合计

股本 其他权柄东西 本錢公积 减：库存股 其他综合收益 專项储蓄 红利公积 一般危害筹备 未分派利润

优先股 永续债 其他

1、上年期末余额 1,202,039,474.00    1,291,066,583. 73  -668,069.67 15,475,885.81 263,254,574.47  1,545,368,186. 91 47,619,956.83 4,364,156,592. 08

加：管帐政策變動

前期過失改正

统一節制下企業归并

其他

2、今年期初余额 1,202,039,474.00    1,291,066,583. 73  -668,069.67 15,475,885.81 263,254,574.47  1,545,368,186. 91 47,619,956.83 4,364,156,592. 08

3、本期增减變更金额（削减以“－”号填列）       610,643.64 1,584,731.35   242,118,677.24 27,818,619.78 272,132,672.01

（一）综合收益总额       610,643.64    302,220,650.94 -8,918,520.04 293,912,774.54

（二）所有者投入和削减本錢            37,000,000.00 37,000,000.00

1．所有者投入的平凡股            37,000,000.00 37,000,000.00

2．其他权柄东西持有者投入本錢

3．股分付出计入所有者权柄的金额

4．其他

（三）利润分派           -60,101,973.70 -596,764.53 -60,698,738.23

1．提取红利公积

2．提取一般危害筹备

3．對所有者（或股东）的分派           -60,101,973.70 -596,764.53 -60,698,738.23

4．其他

（四）所有者权柄內部结轉

1．本錢公积轉增本錢（或股本）

2．红利公积轉增本錢（或股本）

3．红利公积补充吃亏

4．設定受益規劃變更额结轉保存收益

5．其他

（五）專项储蓄        1,584,731.35     1,584,731.35

1．本期提取        31,225,851.68     31,225,851.68

2．本期利用        -29,641,120.33     -29,641,120.33

（六）其他            333,904.35 333,904.35

4、本期期末余额 1,202,039,474.00    1,291,066,583. 73  -57,426. 03 17,060,617.16 263,254,574.47  1,787,486,864. 15 75,438,576.61 4,636,289,264. 09

八、母公司所有者权柄變更表

本期金额

单元：元

项目 本期

股本 其他权柄东西 本錢公积 减：库存股 其他综合收益 專项储蓄 红利公积 未分派利润 所有者权柄合计

优先股 永续债 其他

1、上年期末余额 1,202,039,474.00    1,394,103,633.25    228,728,353.31 1,501,033,129. 94 4,325,904,590.50

加：管帐政策變動

前期過失改正

其他

2、今年期初余额 1,202,039,474.00    1,394,103,633.25    228,728,353.31 1,501,033,129. 94 4,325,904,590.50

3、本期增减變更金额（削减以“－”号填列）         9,305,942.62 83,753,483.57 93,059,426.19

（一）综合收益总额          93,059,426.19 93,059,426.19

（二）所有者投入和削减本錢

1．所有者投入的平凡股

2．其他权柄东西持有者投入本錢

3．股分付出计入所有者权柄的金额

4．其他

（三）利润分派         9,305,942.62 -9,305,942.62

1．提取红利公积         9,305,942.62 -9,305,942.62

2．對所有者（或股东）的分派

3．其他

（四）所有者权柄內部结轉

1．本錢公积轉增本錢（或股本）

2．红利公积轉增本錢（或股本）

3．红利公积补充吃亏

4．設定受益規劃變更额结轉保存收益

5．其他

（五）專项储蓄

1．本期提取

2．本期利用

（六）其他

4、本期期末余额 1,202,039,474.00    1,394,103,633.25    238,034,295.93 1,584,786,613. 51 4,418,964,016.69

上期金额

单元：元

项目 上期

股本 其他权柄东西 本錢公积 减：库存股 其他综合收益 專项储蓄 红利公积 未分派利润 所有者权柄合计

优先股 永续债 其他

1、上年期末余额 1,202,039,474.00    1,394,103,633.25    228,728,353.31 1,563,572,257. 64 4,388,443,718.20

加：管帐政策變動

前期過失改正

其他

2、今年期初余额 1,202,039,474.00    1,394,103,633.25    228,728,353.31 1,563,572,257. 64 4,388,443,718.20

3、本期增减變更金额（削减以“－”          -62,539,127.70 -62,539,127.70

号填列）

（一）综合收益总额          -2,437,154.00 -2,437,154.00

（二）所有者投入和削减本錢

1．所有者投入的平凡股

2．其他权柄东西持有者投入本錢

3．股分付出计入所有者权柄的金额

4．其他

（三）利润分派          -60,101,973.70 -60,101,973.70

1．提取红利公积

2．對所有者（或股东）的分派          -60,101,973.70 -60,101,973.70

3．其他

（四）所有者权柄內部结轉

1．本錢公积轉增本錢（或股本）

2．红利公积轉增本錢（或股本）

3．红利公积补充吃亏

4．設定受益規劃變更额结轉保存收益

5．其他

（五）專项储蓄

1．本期提取

2．本期利用

（六）其他

4、本期期末余额 1,202,039,474.00    1,394,103,633.25    228,728,353.31 1,501,033,129. 94 4,325,904,590.50

3、公司根基環境

湖南黄金股分有限公司（曾用名“湖南辰州矿業股分有限公司”，如下简称“湖南黄金”或“本公司”或“公司”）于2006年經湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會“湘國資產权函[2006]136号”文核准，由湖南金鑫黄金團體有限责任公司（現已改名為湖南黄金團體有限责任公司，如下简称“湖南黄金團體”）、湖南西部矿產開辟有限公司、湖南省地皮本錢谋劃有限公司（現已改名為湖南成长資產辦理團體有限公司）、上海土生鑫矿業投資成长有限公司（現已改名為上海麟風创業投資有限公司）、深圳市杰夫實業成长有限公司（現已改名為深圳杰夫實業團體有限公司）、北京清華科技创業投資有限公司（現已改名為北京清源德峰投資辦理有限公司）、中國—比利時直接股权投資基金和深圳市中信结合创業投資有限公司配合以倡议設立方法将原湖南辰州矿業有限责任公司总體變動為股分有限公司，建立日期為2006年6月1日，注册地點及总部辦公地點為湖南省长沙市雨花區芙蓉中路二段金源大旅店16楼。

本公司設立時股本总额為24,000万股，以原湖南辰州矿業有限责任公司2005年12月31日經审计的净資產（扣除分红派息）按1：0.66988951比例折股後作為出資；2006年12月，按照本公司2006年度第一次姑且股东大會决定，并經湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會“湘國資產权函[2006]422号”文核准，湖南黄金團體以其所持有湖南新龙矿業有限责任公司100%的股权权柄為對价，認購本公司增發的股分5,300万股，變動後本公司的股本总额為29,300万股。

按照中國證券监視辦理委員會“證监刊行字[2007]191号”文核准，本公司于2007年8月1日公然刊行人民币平凡股9,800万股，并于2007年8月16日在深圳證券買卖所中小板上市買卖，股本总额為39,100万股。

按照本公司2008年6月5日《2007年度股东大會關于2007年度利润分派及公积金轉增股本的决定》和點窜後章程的劃定，本公司以本錢公积轉增股本15,640万元，轉增基准日期為2008年6月17日，變動後股本总额為54,740万股。

按照本公司2012年4月18日《2011年度股东大會關于2011年度利润分派及公积金轉增股本的决定》和點窜後章程的劃定，本公司以本錢公积轉增股本21,896万元，轉增基准日期為2012年6月5日，變動後股本总额為76,636万股。

按照本公司2013年4月25日《2012年度股东大會關于2012年度利润分派及公积金轉增股本的决定》和點窜後章程的劃定，本公司以本錢公积轉增股本22,990.80万元，轉增基准日期為2013年5月20日，變動後股本总额為99,626.80万股。

按照中國證券监視辦理委員會證监允许[2016]348号文《關于批准湖南辰州矿業股分有限公司向湖南黄金團體有限责任公司刊行股分采辦資產的批复》批准，湖南黄金向湖南黄金團體非公然刊行13,559.60万股平凡股（A股），每股面值1元，刊行代价為每股人民币9.37元，湖南黄金團體以其所持有的湖南黄金洞矿業有限责任公司（如下简称“黄金洞矿業”）100%的股权認購。湖南黄金按照上述劃定申请增长注册本錢（股本）人民币13,559.60万元，變動後湖南黄金的股本总额為113,186.40万股。

按照中國證券监視辦理委員會《關于批准湖南黄金股分有限公司非公然刊行股票的批复》（證监允许[2016]1801号），批准公司非公然刊行不跨越9,744万股新股。2016年10月18日，湖南黄金非公然刊行新增股分70,175,438股平凡股（A股），每股面值1元，刊行代价為每股11.40元，湖南黄金于2016年10月25日召開董事會經由過程《章程批改案》，公司注册本錢修订為1,202,039,474元，并于2016年12月15日完成工商變動。

截至2018年12月31日，本公司总股本為1,202,039,474股，此中：有限售前提股分111,819股，占股本总额的0.01%，無穷售前提股分1,201,927,655股，占股本总额的99.99%。

控股股东：湖南黄金團體，持有本公司股权比例為39.91%，持股比例本期末较上期末未產生變更。

現實節制人：湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會，湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會持有湖南黄金團體的股权比例為76.74%。

本公司属有色金属矿山及冶炼行業，谋劃范畴：在允许證审定项目內從事黄金、锑、钨的勘察、開采、選冶；金锭、锑及锑成品、钨及钨成品的出產、贩卖；工程丈量，節制地形、矿山丈量；谋劃商品和技能的收支口营業；以自有資產對矿山企業、高新技能项目和企業投資，自有資產辦理；辦理、技能咨询辦事。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

法定代表人：黄启富師长教師。

本公司归并財政報表的归并范畴以節制為根本肯定，包含本公司及全数子公司的財政報表。子公司，是指被本公司節制的企業或主體。本公司本期削减子公司1家，為新邵辰鑫矿產有限责任公司。

归并范畴及其變革環境详见本附注“7、归并范畴的變更”及“8、在其他主體中的权柄”。

4、財政報表的體例根本

一、體例根本

本財政報表以公司延续谋劃假如為根本，按照現實產生的買卖事项，依照企業管帐准则的有關劃定，并基于如下所述首要管帐政策、管帐估量举行體例。

二、延续谋劃

本公司辦理层已评价自陈述期末起12個月的延续谋劃能力，本公司不存在可能致使對延续谋劃假如發生重大疑虑的事项或環境。

5、首要管帐政策及管帐估量

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

一、遵守企業管帐准则的声明

本公司基于上述體例根本體例的財政報表合适財務部已公布的企業管帐准则及其利用指南、诠释和其他相干劃定（统称“企業管帐准则”）的请求，真實完备地反應了归并及公司的財政状态、谋劃功效和現金流量等有關信息。

别的，本財政報表合适中國證券监視辦理委員會《公然刊行證券的公司信息表露编報法则第 15号-財政陈述的一般劃定》（2014年修订）和《關于上市公司履行新企業管帐准则有關事项的通知》（管帐部函〔2018〕453号）的列報和表露请求。

二、管帐時代

本公司的管帐年度從公历1月1日至12月31日止。

三、業務周期

谋劃周期是指本公司從采辦用于加工的資產起至實現現金或現金等价物的時代。本公司以12個月作為一個谋劃周期，并以其作為資產和欠债的活動性劃分尺度。

四、記帐本位币

本公司采纳人民币作為記帐本位币。

五、统一節制下和非统一節制下企業归并的管帐處置法子

（1）统一節制下企業归并的管帐處置法子

本公司在一次買卖@获%18MWU%得或經%2O2Re%由%2O2Re%過%2O2Re%程@屡次買卖分步實現统一節制下企業归并，企業归并中获得的資產和欠债，依照归并日被归并方在终极節制方归并財政報表中的的账面价值计量。本公司获得的净資產账面价值與付出的归并對价账面价值（或刊行股分面值总额）的差额，调解本錢公积；本錢公积不足冲减的，调解保存收益。

（2）非统一節制下企業归并的管帐處置法子

本公司在采辦日對归并本錢大于归并中获得的被采辦方可識别净資產公平价值份额的差额，确認為商誉；若是归并本錢小于归并中获得的被采辦方可識别净資產公平价值份额，@起%152g7%首對获%18MWU%得@的被采辦方各项可識别資產、欠债及或有欠债的公平价值和归并本錢的计量举行复核，經复核後归并本錢仍小于归并中获得的被采辦方可識别净資產公平价值份额的，其差额计入當期损益。

經由過程屡次買卖分步實現非统一節制下企業归并，應按如下次序處置：

1）调解持久股权投資初始投資本錢。采辦日以前持有股权采纳权柄法核算的，依照该股权在采辦日的公平价值举行從新计量，公平价值與其账面价值的差额计入當期投資收益；采辦日以前持有的被采辦方的股权触及权柄法核算下的其他综合收益、其他所有者权柄變更的，轉為采辦日所属當期收益，因為被投資方從新计量設定受益規劃净欠债或净資產變更而發生的其他综合收益除外。

2）确認商誉（或计入當期损益的金额）。将第一步伐整後持久股权投資初始投資本錢與采辦日應享有子公司可識别净資產公平价值份额比力，前者大于後者，差额确認為商誉；前者小于後者，差额计入當期损益。

經由過程屡次買卖分步處理股权至损失對子公司節制权的情景

1）果断分步處理股权至损失對子公司節制权進程中的各项買卖是不是属于“一揽子買卖”的原则

處理對子公司股权投資的各项買卖的条目、前提和經濟影响合适如下一種或多種環境，凡是表白應将屡次買卖事项作為一揽子買卖举行管帐處置：

①這些買卖是同時或在斟酌了相互影响的環境下订立的；

②這些買卖总體才能告竣一项完备的贸易成果；

③一项買卖的產生取决于其他最少一项買卖的產生；

④一项買卖零丁看是不經濟的，可是和其他買卖一并斟酌時是經濟的。

2）分步處理股权至损失對子公司節制权進程中的各项買卖属于“一揽子買卖”的管帐處置法子

處理對子公司股权投資直至损失節制权的各项買卖属于一揽子買卖的，将各项買卖作為一项處理子公司并损失節制权的買卖举行管帐處置；可是，在损失節制权以前每次處理价款與處理投資對應的享有该子公司净資產份额的差额，在归并財政報表中确認為其他综合收益，在损失節制权時一并轉入损失節制权當期的损益。

在归并財政報表中，對付残剩股权，依照其在损失節制权日的公平价值举行從新计量。處理股权获得的對价與残剩股权公平价值之和，减去按原持股比例计较應享有原子公司自采辦日起頭延续计较的净資產的份额之間的差额，计入损失節制权當期的投資收益。與原子公司股权投資相干的其他综合收益，在损失節制权時轉為當期投資收益。

3）分步處理股权至损失對子公司節制权進程中的各项買卖不属于“一揽子買卖”的管帐處置法子

處理對子公司的投資未损失節制权的，归并財政報表中處理价款與處理投資對應的享有该子公司净資產份额的差额计入本錢公积（本錢溢价或股本溢价），本錢溢价不足冲减的，调解保存收益。

處理對子公司的投資损失節制权的，在归并財政報表中，對付残剩股权，依照其在损失節制权日的公平价值举行從新计量。

處理股权获得的對价與残剩股权公平价值之和，减去按原持股比例计较應享有原有子公司自采辦日起頭延续计较的净資產的份额之間的差额，计入损失節制权當期的投資收益。與原有子公司股权投資相干的其他综合收益，在损失節制权時轉為當期投資收益。

六、归并財政報表的體例法子

归并財政報表以母公司及其子公司的財政報表為根本，按照其他有關資料，由本公司依照《企業管帐准则第33号——归并財政報表》體例。

（1）归并范畴

本公司归并財政報表的归并范畴以節制為根本肯定。節制是指本公司具有對被投資方的权利，經由過程介入被投資方的相干勾當而享有可變回報，而且有能力應用對被投資方的权利影响该回報金额。归并范畴包含本公司及全数子公司。子公司，是指被本公司節制的企業或主體。

（2）归并財政報表體例的法子

從获得子公司的净資產和出產谋劃决议计劃的現實節制权之日起，本公司起頭将其纳入归并范畴；從损失現實節制权之日起遏制纳入归并范畴。對付處理的子公司，處理日前的谋劃功效和現金流量已适本地包含在归并利润表和归并現金流量表中；當期處理的子公司，不调解归并資產欠债表的期初余额。非统一節制下企業归并增长的子公司，其采辦往後的谋劃功效及現金流量已适本地包含在归并利润表和归并現金流量表中，且不调解归并財政報表的期初余额和比拟数。统一節制下企業归并增长的子公司，其自归并當期期初至归并日的谋劃功效和現金流量已适本地包含在归并利润表和归并現金流量表中，而且同時调解归并財政報表的比拟数。

在體例归并財政報表時，子公司與本公司采纳的管帐政策或管帐時代纷歧致的，依照本公司的管帐政策和管帐時代對子公司財政報表举行需要的调解。對付非统一節制下企業归并获得的子公司，以采辦日可識别净資產公平价值為根本對其財政報表举行调解。

本公司內所有重大来往余额、買卖及未實現利润在归并財政報表體例時予以抵销。

子公司的股东权柄及當期净损益中不属于本公司所具有的部門别離作為少数股东权柄及少数股东损益在归并財政報表中股东权柄及净利润项下零丁列示。子公司當期净损益中属于少数股东权柄的份额，在归并利润表中净利润项面前目今以“少数股东损益”项目列示。少数股东分管的子公司的吃亏跨越了少数股东在该子公司期初股东权柄中所享有的份额，冲削减数股东权柄。

當因處理部門股权投資或其他缘由损失了對原有子公司的節制权時，對付残剩股权，依照其在损失節制权日的公平价值举行從新计量。處理股权获得的對价與残剩股权公平价值之和，减去按原持股比例计较應享有原有子公司自采辦日起頭延续计较的净資產的份额之間的差额，计入损失節制权當期的投資收益。與原有子公司股权投資相干的其他综合收益，在损失節制权時采纳與被采辦方直接處理相干資產或欠债不异的根本举行管帐處置（即除在该原有子公司從新计量設定受益規劃净欠债或净資產致使的變更之外，其余一并轉為當期投資收益）。厥後，對该部門残剩股权依照《企業管帐准则第2号——持久股权投資》或《企業管帐准则第22号——金融东西确認和计量》等相干劃定举行後续计量，详见本附注三“1五、持久股权投資”或本附注三“十、金融东西”。

本公司經由過程屡次買卖分步處理對子公司股权投資直至损失節制权的，需區别處理對子公司股权投資直至损失節制权的各项買卖是不是属于一揽子買卖。處理對子公司股权投資的各项買卖的条目、前提和經濟影响合适如下一種或多種環境，凡是表白應将屡次買卖事项作為一揽子買卖举行管帐處置：

1）這些買卖是同時或在斟酌了相互影响的環境下订立的；

2）這些買卖总體才能告竣一项完备的贸易成果；

3）一项買卖的產生取决于其他最少一项買卖的產生；

4）一项買卖零丁看是不經濟的，可是和其他買卖一并斟酌時是經濟的。不属于一揽子買卖的，對此中的每项買卖視環境别離依照“不损失節制权的環境下部門處理對子公司的持久股权投資”详见本附注三“1五、持久股权投資”合用的原则举行管帐處置。處理對子公司股权投資直至损失節制权的各项買卖属于一揽子買卖的，将各项買卖作為一项處理子公司并损失節制权的買卖举行管帐處置；可是，在损失節制权以前每次處理价款與處理投資對應的享有该子公司净資產份额的差额，在归并財政報表中确認為其他综合收益，在损失節制权時一并轉入损失節制权當期的损益。

七、配合放置分类及配合谋劃管帐處置法子

（1）配合放置的認定和分类

配合放置，是指一项由两個或两個以上的介入方配合節制的放置。配合放置具备以下特性：

1）各介入方均遭到该放置的束缚；

2）两個或两個以上的介入方對该放置施行配合節制。任何一個介入方都不克不及够零丁節制该放置，對该放置具备配合節制的任何一個介入方均可以或许阻拦其他介入方或介入方组合零丁節制该放置。

配合節制，是指依照相干商定對某项放置所共有的節制，而且该放置的相干勾當必需颠末分享節制权的介入方一致赞成後才能决议计劃。

配合放置分為配合谋劃和配合企業。配合谋劃，是指配合方享有该放置相干資產且承當该放置相干欠债的配合放置。配合企業，是指配合方仅對该放置的净資產享有权力的配合放置。

（2）配合放置的管帐處置

配合谋劃介入方确認其與配合谋劃中长處份额相干的以下项目，并依照相干企業管帐准则的劃定举行管帐處置：

1）确認零丁所持有的資產，和按其份额确認配合持有的資產；

2）确認零丁所承當的欠债，和按其份额确認配合承當的欠债；

3）确認出售其享有的配合谋劃產出份额所發生的收入；

4）按其份额确認配合谋劃因出售產出所發生的收入；

5）确認零丁所產生的用度，和按其份额确認配合谋劃產生的用度。

配合企業介入方依照《企業管帐准则第2号——持久股权投資》的@劃%V1355%定對配%q68U5%合@企業的投資举行管帐處置。

八、現金及現金等价物简直定尺度

現金流量表的現金指公管库存現金及可以随時用于付出的存款。現金等价物指持有的刻日短（通常為指從采辦日起三個月內到期）、活動性强、易于轉换為已知金额現金、价值變更危害很小的投資。

九、外币营業和外币報表折算

外币買卖在初始确認時，采纳買卖產生日的即期汇率折算為人民币金额。資產欠债表日，外币貨泉性项目采纳資產欠债表日即期汇率折算，因汇率分歧而發生的汇兑差额，除與購建合适本錢化前提資產有關的外币專門告貸本金及利錢的汇兑差分外，计入當期损益；以汗青本錢计量的外币非貨泉性项目仍采纳買卖產生日的即期汇率折算，不扭轉其人民币金额；以公平价值计量的外币非貨泉性项目，采纳公平价值肯定日的即期汇率折算，差额计入當期损益或其他综合收益。

十、金融东西

（1）金融資產和金融欠债的分类

金融資產在初始确認時劃分為如下四类：以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產（包含買卖性金融資產和指定為以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產）、持有至到期投資、貸款和應收金錢、可供出售金融資產。

金融欠债在初始确認時劃分為如下两类：以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债（包含買卖性金融欠债和指定為以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债）、其他金融欠债。

（2）金融資產和金融欠债简直認根据、计量法子和终止确認前提

本公司成為金融东西合同的一方時，确認一项金融資產或金融欠债。初始确認金融資產或金融欠债時，依照公平价值计量；對付以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產和金融欠债，相干買卖用度直接计入當期损益；對付其他类此外金融資產或金融欠债，相干買卖用度计入初始确認金额。

本公司依照公平价值對金融資產举行後续计量，且不扣除未来處理该金融資產時可能產生的買卖用度，但以下環境除外：

1）持有至到期投資和貸款和應收金錢采纳現實利率法，按摊余本錢计量；

2）在活泼市場中没有報价且其公平价值不克不及靠得住计量的权柄东西投資，和與该权柄东西挂钩并须經由過程交付该权柄东西结算的衍生金融資產，依照本錢计量。

本公司采纳現實利率法，按摊余本錢對金融欠债举行後续计量，但以下環境除外：

1）以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债，依照公平价值计量，且不扣除未来结清金融欠债時可能產生的買卖用度；

2）與在活泼市場中没有報价、公平价值不克不及靠得住计量的权柄东西挂钩并须經由過程交付该权柄东西结算的衍生金融欠债，依照本錢计量；

3）不属于指定為以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债的財政担保合同，或没有指定為以公平价值计量且其變更计入當期损益并将以低于市場利率貸款的貸款许诺，在初始确認後依照以下两项金额當中的较高者举行後续计量：①依照《企業管帐准则第13号——或有事项》肯定的金额；

②初始确認金额扣除依照《企業管帐准则第14号——收入》的原则肯定的积累摊销额後的余额。

金融資產或金融欠债公平价值變更構成的利得或丧失，除與套期保值有關外，依照以下法子處置：

1）以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產或金融欠债公平价值變更構成的利得或丧失，计入公平价值變更损益；在資產持有時代所获得的利錢或現金股利，确認為投資收益；處理時，将現實收到的金额與初始入账金额之間的差额确認為投資收益，同時调解公平价值變更损益。

2）可供出售金融資產的公平价值變更计入其他综合收益；持有時代按現實利率法计较的利錢，计入投資收益；可供出售权柄东西投資的現金股利，于被投資单元宣密告放股利時计入投資收益；處理時，将現實收到的金额與账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公平价值變更累计额以後的差额确認為投資收益。

當收取某项金融資產現金流量的合同权力已终止或该金融資產所有权上几近所有的危害和報答已轉移時，终止确認该金融資產；當金融欠债的現時义務全数或部門消除時，响應终止确認该金融欠债或其一部門。

（3）金融資產轉移简直認根据和计量法子

本公司已将金融資產所有权上几近所有的危害和報答轉移给了轉入方的，终止确認该金融資產；保存了金融資產所有权上几近所有的危害和報答的，继续确認所轉移的金融資產，并将收到的對价确認為一项金融欠债。本公司既没有轉移也没有保存金融資產所有权上几近所有的危害和報答的，别離以下環境處置：

1）抛却了對该金融資產節制的，终止确認该金融資產；

2）未抛却對该金融資產節制的，依照继续涉入所轉移金融資產的水平确認有關金融資產，并响應确認有關欠债。

金融資產总體轉移知足终止确認前提的，将以下两项金额的差额计入當期损益：

1）所轉移金融資產的账面价值；

2）因轉移而收到的對价，與原直接计入其他综合收益的公平价值變更累计额之和。金融資產部門轉移知足终止确認前提的，将所轉移金融資產总體的账面价值，在终止确認部門和未终止确認部門之間，依照各自的相對于公平价值举行分摊，并将以下两项金额的差额计入當期损益：①终止确認部門的账面价值；②终止确認部門的對价，與原直接计入其他综合收益的公平价值變更累计额中對應终止确認部門的金额之和。

（4）重要金融資產和金融欠债的公平价值肯定法子

存在活泼市場的金融資產或金融欠债，以活泼市場的報价肯定其公平价值；不存在活泼市場的金融資產或金融欠债，采纳估值技能（包含参考認識環境并志愿買卖的各方近来举行的市場買卖中利用的代价、参如實質上不异的其他金融东西确當前公平价值、現金流量折現法和期权订价模子等）肯定其公平价值；初始获得或源生的金融資產或承當的金融欠债，以市場買卖代价作為肯定其公平价值的根本。

（5）金融資產的减值测试和减值筹备计提法子

資產欠债表日對以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產之外的金融資產的账面价值举行查抄，若有客觀證据表白该金融資產產生减值的，计提减值筹备。

對单项金额重大的金融資產零丁举行减值测试；對单项金额不重大的金融資產，可以零丁举行减值测试，或包含在具备雷同信誉危害特性的金融資產组合中举行减值测试；零丁测试未產生减值的金融資產（包含单项金额重大和不重大的金融資產），包含在具备雷同信誉危害特性的金融資產组合中再举行减值测试。

按摊余本錢计量的金融資產，期末有客觀證据表白其產生了减值的，按照其账面价值與估计将来現金流量現值之間的差额确認减值丧失。在活泼市場中没有報价且其公平价值不克不及靠得住计量的权柄东西投資，或與该权柄东西挂钩并须經由過程交付该权柄东西结算的衍生金融資產產生减值時，将该权柄东西投資或衍生金融資產的账面价值，與依照雷同金融資產那時市場收益率對将来現金流量折現肯定的現值之間的差额，确認為减值丧失。

可供出售金融資產的公平价值產生较大幅度降低，或在综合斟酌各类相干身分後，预期這类降低趋向属于非临時性的，确認其减值丧失，并将原直接计入其他综合收益的公平价值累计丧失一并轉出计入减值丧失。

（6）本期無還没有到期的持有至到期投資重分类為可供出售金融資產。

十一、應收单子及應收账款

（1）单项金额重大并零丁计提坏账筹备的應收金錢

单项金额重大的果断根据或金额尺度 单项金额 500 万元以上（含 500 万元）的應收账款。

单项金额重大并单项计提坏账筹备的计提法子 零丁举行减值测试，按照其将来現金流量現值低于其账面价值的差额计提坏账筹备。

（2）按信誉危害特性组合计提坏账筹备的應收金錢

组合名称 坏账筹备计提法子

账龄阐發法组合 账龄阐發法

组合中，采纳账龄阐發法计提坏账筹备的：

√ 合用 □ 不合用

账龄 應收账款计提比例 其他應收款计提比例

1 年之內（含 1 年） 5.00% 5.00%

1－2 年 30.00% 30.00%

2－3 年 50.00% 50.00%

3 年以上 100.00% 100.00%

组合中，采纳余额百分比法计提坏账筹备的：

□ 合用 √ 不合用

组合中，采纳其他法子计提坏账筹备的：

□ 合用 √ 不合用

（3）单项金额不重大但零丁计提坏账筹备的應收金錢

单项计提坏账筹备的来由 单项金额低于 500 万元且按照性子收回可能性很小的應收金錢

坏账筹备的计提法子 按照其估计将来現金流量現值低于其账面价值的差额，确認减值丧失，计提减值筹备

1二、存貨

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

（1）存貨的分类

存貨包含在平常勾當中持有以备出售的產制品或商品、處在出產進程中的在產物、在出產進程或供给劳務進程中耗用的質料和物料等。

（2）發出存貨的计价法子

存貨获得本錢包含采購本錢、加工本錢和其他本錢。購入和入库按現實本錢计价，领用和贩卖原質料和贩卖產制品采纳加权均匀法核算。

（3）存貨可變現净值简直定根据及存貨贬价筹备的计提法子

資產欠债表日，存貨采纳本錢與可變現净值孰低计量，依照单個存貨本錢高于可變現净值的差额计提存貨贬价筹备。直接用于出售的存貨，在正常出產谋劃進程中以该存貨的估量售价减去估量的贩卖用度和相干税费後的金额肯定其可變現净值；必要颠末加工的存貨，在正常出產谋劃進程中以所出產的產制品的估量售价减去至竣工時估量将要產生的本錢、估量的贩卖用度和相干税费後的金额肯定其可變現净值；資產欠债表日，统一项存貨中一部門有合同代价商定、其他部門不存在合同代价的，别離肯定其可變現净值，并與其對應的本錢举行比力，别離肯定存貨贬价筹备的计提或轉回的金额。

（4）存貨的盘存轨制

存貨的盘存轨制為永续盘存制。

1三、持有待售資產

本公司将同時知足以下前提的企業構成部門（或非活動資產）劃分為持有待售：（1） 按照雷同買卖中出售此类資產或處理组的老例，在當前状态下便可當即出售；（2）出售很可能產生，已就一项出售規劃作出决定且得到肯定的采辦许诺（肯定的采辦许诺，是指企業與其他方签定的具备法令束缚力的采辦协定，该协定包括買卖代价、時候和足够峻厉的违约赏罚等首要条目，使协定呈現重大调解或撤消的可能性极小。），估计出售将在一年內完成。已得到依照有關劃定需获得相干权利機構或羁系部分的核准。

本公司将持有待售的估计净残值调解為反應其公平价值减去出售用度後的净额（但不得跨越该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调解後估计净残值的差额，作為資產减值丧失计入當期损益，同時计提持有待售資產减值筹备。對付持有待售的處理组确認的資產减值丧失金额，先抵减處理组中商誉的账面价值，再按照處理组中合用《企業管帐准则第42号—持有待售的非活動資產、處理组和终止谋劃》计量劃定的各项非活動資產账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

後续資產欠债表日持有待售的非活動資產公平价值减去出售用度後的净额增长的，之前减記的金额予以規复，并在劃分為持有待售種别後确認的資產减值丧失金额內轉回，轉回金额计入當期损益。劃分為持有待售種别前确認的資產减值丧失不得轉回。後续資產欠债表日持有待售的處理组公平价值减去出售用度後的净额增长的，之前减記的金额予以規复，并在劃分為持有待售種别後合用《企業管帐准则第42号—持有待售的非活動資產、處理组和终止谋劃》计量劃定的非活動資產确認的資產减值丧失金额內轉回，轉回金额计入當期损益。已抵减的商誉账面价值，和合用《企業管帐准则第42号—持有待售的非活動資產、處理组和终止谋劃》计量劃定的非活動資產在劃分為持有待售種别前确認的資產减值丧失不得轉回。持有待售的處理组确認的資產减值丧失後续轉回金额，按照處理组中除商誉外合用《企業管帐准则第42号—持有待售的非活動資產、處理组和终止谋劃》计量劃定的各项非活動資產账面价值所占比重，按比例增长其账面价值。

本公司因出售對子公司的投資等缘由致使其损失對子公司節制权的，不管出售後企業是不是保存部門权柄性投資，在拟出售的對子公司投資知足持有待售種别劃分前提時，在母公司個體財政報表中将對子公司投資总體劃分為持有待售種别，在归并財政報表中将子公司所有資產和欠债劃分為持有待售種别。

1四、持久股权投資

（1）投資本錢简直定

1）统一節制下的企業归并構成的，归并方以付出現金、讓渡非現金資產、承當债務或刊行权柄性證券作為归并對价的，在归并日依照被归并方所有者权柄在终极節制方归并財政報表中的账面价值的份额作為其初始投資本錢。持久股权投資初始投資本錢與付出的归并對价的账面价值或刊行股分的面值总额之間的差额调解本錢公积（本錢溢价或股本溢价）；本錢公积不足冲减的，调解保存收益。

分步實現统一節制下企業归并的，以持股比例计较的归并日應享有被归并方账面所有者权柄份额作為该项投資的初始投資本錢。初始投資本錢與其原持久股权投資账面价值加之归并日获得進一步股分新付出對价的账面价值之和的差额，调解本錢公积（本錢溢价或股本溢价），本錢公积不足冲减的，冲减保存收益。

2）非统一節制下的企業归并構成的，在采辦日依照付出的归并對价的公平价值作為其初始投資本錢。

3）除企業归并構成之外的：以付出現金获得的，依照現實付出的采辦价款作為其初始投資本錢；以刊行权柄性證券获得的，依照刊行权柄性證券的公平价值作為其初始投資本錢；投資者投入的，依照投資合同或协定商定的价值作為其初始投資本錢（合同或协定约订价值不公平的除外）。

（2）後续计量及损益确認法子

本公司可以或许對被投資单元施行節制的持久股权投資,在本公司個體財政報表中采纳本錢法核算；對具备配合節制或重大影响的持久股权投資，采纳权柄法核算。

采纳本錢法時,持久股权投資按初始投資本錢计价,除获得投資時現實付出的价款或對价中包括的已宣布但還没有發放的現金股利或利润外,按享有被投資单元宣布分拨的現金股利或利润,确認為當期投資收益，并同時按照有關資產减值政策斟酌持久投資是不是减值。

采纳权柄法時,持久股权投資的初始投資本錢大于投資時應享有被投資单元可識别净資產公平价值份额的,归入持久股权投資的初始投資本錢；持久股权投資的初始投資本錢小于投資時應享有被投資单元可識别净資產公平价值份额的,其差额计入當期损益,同時调解持久股权投資的本錢。

采纳权柄法時,获得持久股权投資後，依照應享有或應分管的被投資单元實現的净损益的份额,确認投資损益并调解持久股权投資的账面价值。在确認應享有被投資单元净损益的份额時，以获得投資時被投資单元各项可識别資產等的公平价值為根本,依照本公司的管帐政策及管帐時代，并抵销與联营企業及配合企業之間產生的內部買卖损益依照持股比例计较归属于投資企業的部門（但內部買卖丧失属于資產减值丧失的應全额确認），對被投資单元的净利润举行调解後确認。依照被投資单元宣布分拨的利润或現金股利计较應分得的部門，响應削减持久股权投資的账面价值。本公司确認被投資单元產生的净吃亏，以持久股权投資的账面价值和其他本色上组成對被投資单元净投資的持久权柄减記至零為限，本公司负有承當分外丧失义務的除外。對付被投資单元其他综合收益的變更，依照應享有或應分管的其他综合收益份额，确認其他综合收益，同時调解持久股权投資的账面价值；對付被投資单元除净损益、其他综合收益和利润分派之外所有者权柄的其他變更，调解持久股权投資的账面价值并计入本錢公积。

（3）肯定對被投資单元具备節制、重大影响的根据

節制，是指具有對被投資方的权利，經由過程介入被投資方的相干勾當而享有可變回報，而且有能力應用對被投資方的权利影响回報金额；重大影响，是指投資方對被投資单元的財政和谋劃政策有介入决议计劃的权利，但其實不可以或许節制或與其他方一块兒配合節制這些政策的制订。

（4）持久股权投資的處理

1）部門處理對子公司的持久股权投資，但不损失節制权的情景

部門處理對子公司的持久股权投資，但不损失節制权時，将處理价款與處理投資對應的账面价值的差额确認為當期投資收益。

2）部門處理股权投資或其他缘由损失了對子公司節制权的情景

部門處理股权投資或其他缘由损失了對子公司節制权的，對付處理的股权，應结轉與所售股权相對于應的持久股权投資的账面价值，出售所得价款與處理持久股权投資账面价值之間差额，确認為投資收益（丧失）；同時，對付残剩股权，按其账面价值确認為持久股权投資或其它相干金融資產。處理後的残剩股权可以或许對子公司施行配合節制或重大影响的，應按有關本錢法轉為权柄法的相干劃定举行管帐處置。

（5）减值测试法子及减值筹备计提法子

對子公司、联营企業及配合企業的投資，在資產欠债表日有客觀證据表白其產生减值的，依照账面价值與可收回金额的差额计提响應的减值筹备。

1五、投資性房地產

投資性房地產计量模式

不合用

1六、固定資產

（1）确認前提

固定資產是指為出產商品、供给劳務、出租或谋劃辦理而持有的，利用年限跨越一個管帐年度的有形資產。

（2）折旧法子

種别 折旧法子 折客岁限 残值率 年折旧率

衡宇、修建物 年限均匀法 10-50 3 1.94-9.70

呆板装备 年限均匀法 11-22 3 4.41-8.82

运输东西 年限均匀法 9 3 10.78

電子装备及其他 年限均匀法 3-10 3 9.70-32.33

（3）融資租入固定資產的認定根据、计价和折旧法子

1七、在建工程

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

（1）在建工程到达预定可以使用状况時，按工程現實本錢轉入固定資產。已到达预定可以使用状况但還没有打點完工决算的，先按估量价值轉入固定資產，待打點完工决算後再按現實本錢调解原暂估价值，但再也不调解原已计提的折旧。

（2）資產欠债表日，有迹象表白在建工程產生减值的，依照账面价值與可收回金额的差额计提响應的减值筹备。

1八、告貸用度

（1）告貸用度本錢化简直認原则

本公司產生的告貸用度，可直接归属于合适本錢化前提的資產的購建或出產的，予以本錢化，计入相干資產本錢；其他告貸用度，在產生時确認為用度，计入當期损益。

（2）告貸用度本錢化時代

1）當告貸用度同時知足以下前提時，起頭本錢化：

①資產付出已產生；

②告貸用度已產生；

③為使資產到达预定可以使用或可贩卖状况所需要的購建或出產勾當已起頭。

2）若合适本錢化前提的資產在購建或出產進程中產生非正常間断，而且間断時候持续跨越3個月，暂停告貸用度的本錢化；間断時代產生的告貸用度确認為當期用度，直至資產的購建或出產勾當從新起頭。

3）當所購建或出產合适本錢化前提的資產到达预定可以使用或可贩卖状况時，告貸用度遏制本錢化。

（3）告貸用度本錢化金额

為購建或出產合适本錢化前提的資產而借入專門告貸的，以專門告貸當期現實產生的利錢用度（包含依照現實利率法肯定的折价或溢价的摊销），减去将還没有動用的告貸資金存入銀行获得的利錢收入或举行临時性投資获得的投資收益後的金额，肯定應予本錢化的利錢金额；為購建或出產合适本錢化前提的資產占用了一般告貸的，按照累计資產付出跨越專門告貸的資產付出加权均匀数乘以占用一般告貸的本錢化率，计较肯定一般告貸應予本錢化的利錢金额。

1九、生物質產

20、油气資產

2一、無形資產

（1）计价法子、利用寿命、减值测试

（1）無形資產包含地皮利用权、采矿权、探矿权及其他等，按获得時的現實本錢计量，此中，購入的無形資產，按現實付出的价款和相干的其他付出作為現實本錢；投資者投入的無形資產，按投資合同或协定商定的价值肯定現實本錢，但合同或协定约订价值不公平的，按公平价值肯定現實本錢。

（2）利用寿命有限的無形資產，在利用寿命內依照與该项無形資產有關的經濟长處的预期實現方法體系公道地摊销，没法靠得住肯定预期實現方法的，采纳直线法摊销。地皮利用权從出讓肇端日起，按其出讓年限平均派销；本公司采矿权、探矿权按產量法摊销；其他無形資產按估计利用年限、合同劃定的受益年限和法令劃定的有用年限三者中最短者分期平均派销。

摊销金额按其受益工具计入相干資產本錢和當期损益。没法预感無形資產為企業带来經濟长處刻日的，視為利用寿命不肯定的無形資產，不予摊销。

（3）利用寿命肯定的無形資產，在資產欠债表日有迹象表白產生减值的，依照账面价值與可收回金额的差额计提响應的减值筹备；利用寿命不肯定的無形資產僧人未到达可以使用状况的無形資產，不管是不是存在减值迹象，每一年均举行减值测试。

對利用寿命有限的無形資產的估计利用寿命及摊销法子于每一年年度完毕举行复核并作得當调解。

本公司肯定無形資產利用寿命凡是斟酌以下身分：

1）應用该資發生產的產物凡是的寿命周期、可得到的雷同資產利用寿命的信息；

2）技能、工艺等方面的現阶段環境及對将来成长趋向的估量；

3）以该資發生產的產物或供给的辦事的市場需求環境；

4）@如%1Z33P%今或潜%cKRyq%伏@的竞争者预期采纳的举措；

5）為保護该資產带来經濟长處能力的预期保護付出、和公司估计付出有關付出的能力；

6）對该資產節制刻日的相干法令劃定或雷同限定；

7）與公司持有的其他資產利用寿命的联系關系性等。

每一個管帐期末對利用寿命不肯定的無形資產的利用寿命举行复核，若有證据表白無形資產的利用寿命是有限的，按估量的利用寿命內體系公道摊销。复核後如仍為不肯定的，则举行减值测试。

（4）內部钻研開辟项目钻研阶段的付出，于產生時计入當期损益。內部钻研開辟项目開辟阶段的付出，同時知足以下前提的，确認為無形資產：

1）完成该無形資產以使其可以或许利用或出售在技能上具备可行性；

2）具备完成该無形資產并利用或出售的用意；

3）無形資產發生經濟长處的方法，包含可以或许證實應用该無形資發生產的產物存在市場或無形資產本身存在市場，無形資產将在內部利用的，能證實其有效性；

4）有足够的技能、財政資本和其他資本支撑，以完成该無形資產的開辟，并有能力利用或出售该無形資產；

5）归属于该無形資產開辟阶段的付出可以或许靠得住地计量。

不知足上述前提的開辟阶段的付出，于產生時计入當期损益。前期已计入损益的開辟付出不在今後時代确認為資產。已本錢化的開辟阶段的付出在資產欠债表上列示為開辟付出，自该项目到达预定可以使用状况之日起轉為無形資產。

（2）內部钻研開辟付出管帐政策

2二、持久資產减值

2三、持久待摊用度

持久待摊用度按現實產生额入账，在受益期或劃定的刻日內分期平均派销。若是持久待摊的用度项目不克不及使今後管帐時代受益则将還没有摊销的该项目標摊余价值全数轉入當期损益。

本公司持久待摊用度是指已付出，但應由當期及今後各期承當的摊销刻日在1年以上（不含1年）的各项付出，本公司持久待摊用度重要核算地質勘察付出，此中：地質勘察付出按產量法摊销，其他付出在受益期內平均派销。若是持久待摊用度项目不克不及使今後管帐時代受益，则将還没有摊销的该项目標摊余价值全数轉入當期损益。

（1）地質勘察付出是指在地質勘查勾當中举行详查和勘察所產生的付出，以矿區為核算工具。

（2）地質勘察付出本錢化與用度化原则。本公司在详查和勘察進程中，钻探、坑探完成後，肯定该勾當發明了探明經濟可采储量的，将其產生的勘察付出举行本錢化。若是肯定该勾當未發明探明經濟可采储量的，直接用度化。若是未能肯定该勘察勾當是不是發明探明經濟可采储量的，在勘查完成後一年內予以临時本錢化。一年後仍未能肯定是不是發明探明經濟可采储量，同時知足以下前提的，将勘察的本錢化付出继续临時本錢化，不然计入當期损益：

1）该勘察已發明足足数量的储量，但要肯定其是不是属于探明經濟可采储量，還必要施行進一步的勘察勾當；

2）進一步的勘察勾當已在施行中或已有明白規劃并行将施行。

2四、职工薪酬

（1）短時間薪酬的管帐處置法子

本公司在职工供给辦事的管帐時代，将現實產生的短時間薪酬确認為欠债，并计入當期损益或相干資產本錢。此中，非貨泉性福利依照公平价值计量。

（2）離任後福利的管帐處置法子

（3）解雇福利的管帐處置法子

本公司在职工劳動合同到期以前消除與职工的劳動瓜葛、或為鼓動勉励职工志愿接管淘汰而提出赐與抵偿，在本公司不克不及片面撤回消除劳動瓜葛規劃或淘汰建议時和确認與触及付出解雇福利的重组相干的本錢费历時二者孰早日，确認因消除與职工的劳動瓜葛赐與抵偿而發生的欠债，同時计入當期损益。

（4）其他持久职工福利的管帐處置法子

本公司职工加入了由本地劳動和社會保障部分组织施行的社會根基养老保险。本公司以本地劃定的社會根基养老保险缴纳基数和比例，按月向本地社會根基养老保险經辦機構缴纳养老保险费。职工退休後，本地劳動及社會保障部分有责任向已退休員工付出社會根基养老金。本公司在职工供给辦事的管帐時代，将按照上述社保劃定计较應缴纳的金额确認為欠债，并计入當期损益或相干資產本錢。

2五、估计欠债

因對外供给担保、诉官司项、產物質量包管、吃亏合等同或有事项構成的义務成為本公司承當的現時义務，實行该义務极可能致使經濟长處流出本公司，且该义務的金额可以或许靠得住的计量時，本公司将该项义務确認為估计欠债。

本公司依照實行相干現時义務所需付出的最好估量数對估计欠债举行初始计量，并在資產欠债表日對估计欠债的账面价值举行复核。

2六、股分付出

2七、优先股、永续债等其他金融东西

2八、收入

公司是不是必要遵照特别行業的表露请求

是

固體矿產資本業

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

（1）贩卖商品

贩卖商品收入在同時知足以下前提時予以确認：

1）将商品所有权上的重要危害和報答轉移给購貨方；

2）再也不保存凡是與所有权相接洽的继续辦理权，也再也不對已售出的商品施行有用節制；

3）收入的金额可以或许靠得住地计量；

4）相干的經濟长處极可能流入；

5）相干的已產生或将產生的本錢可以或许靠得住地计量。

（2）供给劳務

供给劳務買卖的成果在資產欠债表日可以或许靠得住估量的（同時知足收入的金额可以或许靠得住地计量、相干經濟长處极可能流入、買卖的竣工進度可以或许靠得住地肯定、買卖中已產生和将產生的本錢可以或许靠得住地计量），采纳竣工百分比法确認供给劳務的收入。

供给劳務買卖的成果在資產欠债表日不克不及够靠得住估量的，若已產生的劳務本錢估计可以或许获得抵偿，按已產生的劳務本錢金额确認供给劳務收入，并按不异金额结轉劳務本錢；若已產生的劳務本錢估计不克不及够获得抵偿，将已產生的劳務本錢计入當期损益，不确認劳務收入。

（3）轉讓資產利用权

轉讓資產利用权在同時知足相干的經濟长處极可能流入、收入金额可以或许靠得住计量時，确認轉讓資產利用权的收入。利錢收入依照别人利用本公司貨泉資金的時候和現實利率计较肯定；利用费收入按有關合同或协定商定的收费時候和法子计较肯定。

（4）公司收入确認的详细政策

本公司及子公司重要從事金锑钨的出產和贩卖，業務收入确認在貨品已發出且經購貨方核驗無误，商品相干的重要危害和報答已轉移给購貨方且未保存继续辦理权及節制，相干經濟长處极可能流入公司，收入及本錢金额可以或许靠得住计量時确認收入。

2九、當局补贴

（1）當局补贴包含與資產相干的當局补贴和與收益相干的當局补贴。

（2）當局补贴為貨泉性資產的，依照收到或應收的金额计量；當局补贴為非貨泉性資產的，依照公平价值计量，公平价值不克不及靠得住获得的，依照名义金额计量。

（3）本公司當局补贴采纳总额法：

1）與資產相干的當局补贴，确認為递延收益，在相干資產利用寿命內依照公道、體系的法子分期计入损益。相干資產在利用寿命竣事前被出售、讓渡、報废或產生毁损的，将還没有分派的相干递延收益余额轉入資產處理當期的损益。

2）與收益相干的當局补贴，用于抵偿今後時代的相干@用%k13P2%度或丧%8981S%失@的，确認為递延收益，在确認相干用度的時代，计入當期损益；用于抵偿已產生的相干@用%k13P2%度或丧%8981S%失@的，直接计入當期损益。

（4）對付同時包括與資產相干部門和與收益相干部門的當局补贴，區别分歧部門别離举行管帐處置；難以區别的，总體归类為與收益相干的當局补贴。

（5）本公司将與本公司平常勾當相干的當局补贴依照經濟营業本色计入其他收益；将與本公司平常勾當無關的當局补贴，计入業務外出入。

（6）本公司将获得的政策性优惠貸款贴息依照財務将贴息資金拨付给貸款銀行和財務将贴息資金直接拨付给本公司两種環境處置：

1）財務将贴息資金拨付给貸款銀行，由貸款銀行以政策性优惠利率向本公司供给貸款的，本公司以現實收到的告貸金额作為告貸的入账价值，依照告貸本金和该政策性优惠利率计较相干告貸用度。

2）財務将贴息資金直接拨付给本公司的，本公司将對應的贴息冲减相干告貸用度。

30、递延所得税資產/递延所得税欠债

（1）按照資產、欠债的账面价值與其计税根本之間的差额（未作為資產和欠债确認的项目依照税律例定可以肯定其计税根本的，该计税根本與其账面数之間的差额），依照预期收回该資產或了债该欠债時代的合用税率计较确認递延所得税資產或递延所得税欠债。

（2）确認递延所得税資產以极可能获得用来抵扣可抵扣临時性差别的應纳税所得额為限。資產欠债表日，有确實證据表白将来時代极可能得到足够的應纳税所得额用来抵扣可抵扣临時性差别的，确認之前管帐時代未确認的递延所得税資產。

（3）資產欠债表日，對递延所得税資產的账面价值举行复核，若是将来時代极可能没法得到足够的應纳税所得额用以抵扣递延所得税資產的长處，则减記递延所得税資產的账面价值。在极可能得到足够的應纳税所得额時，轉回减記的金额。

（4）本公司當期所得税和递延所得税作為所得税用度或收益计入當期损益，但不包含以下環境發生的所得税：

1）企業归并；

2）直接在所有者权柄中确認的買卖或事项。

3一、租赁

（1）谋劃租赁的管帐處置法子

（2）融資租赁的管帐處置法子

3二、其他首要的管帐政策和管帐估量

（1）對付知足以下前提的套期东西，應用套期管帐法子举行處置：

1）在套期起頭時，本公司對套期瓜葛（即套期东西和被套期项目之間的瓜葛）有正式指定，并筹备了關于套期瓜葛、危害辦理方针和套期计谋的正式书面文件；

2）该套期预期高度有用，且合适本公司最初為该套期瓜葛所肯定的危害辦理计谋；

3）對预期買卖的現金流量套期，预期買卖极可能產生，且必需使本公司面對终极将影响损益的現金流量變更危害；

4）套期有用機能够靠得住地计量；

5）延续地對套期有用性举行评价，并确保该套期在套期瓜葛被指定的管帐時代內高度有用。

（2）套期管帐處置

現金流量套期

1）套期东西利得或丧失中属于有用套期的部門，直接确認為其他综合收益，無效部門计入當期损益。

2）被套期项目為预期買卖，且该预期買卖使本公司随後确認一项金融資產或一项金融欠债的，原直接确認為其他综合收益的相干利得或丧失，在该金融資產或金融欠债影响企業损益的不异時代轉出，计入當期损益，可是，预期原直接在其他综合收益中确認的净丧失全数或部門在将来不克不及补充時，将不克不及补充的部門轉出，计入當期损益。

若是该预期買卖使本公司在随後确認一项非金融資產或非金融欠债的，将原直接在其他综合收益中确認的相干利得或丧失轉出，计入该非金融資產或非金融欠债的初始确認金额。

其他現金流量套期，原直接计入其他综合收益的套期东西利得或丧失，在被套期预期買卖影响损益的不异時代轉出，计入當期损益。

公平价值套期

1）對付公平价值套期，在套期瓜葛存续時代，企業将套期东西公平价值變更構成的利得或丧失计入當期损益。

2）被套期项目為存貨的，在套期瓜葛存续時代，企業将被套期项目公平价值變更计入當期损益，同時调解被套期项目標账面价值。被套期项目為肯定许诺的，被套期项目在套期瓜葛指定後累计公平价值變更确認為一项資產或欠债，并计入各相干時代损益。

被套期项目為存貨的，企業在该存貨實現贩卖時，将该被套期项目標账面价值轉出并计入贩卖本錢。

被套期项目為采購商品简直定许诺的，企業在确認相干存貨時，将被套期项目累计公平价值變更構成的資產或欠债轉出并计入存貨初始本錢。

被套期项目為贩卖商品简直定许诺的，企業在该贩卖實現時，将被套期项目累计公平价值變更構成的資產或欠债轉出并计入贩卖收入。

（3）商品期貨套期营業管帐處置特别劃定

1）套期瓜葛评估和套期项目和套期东西的再均衡

本公司最少在資產欠债表日或相干環境產生重大變革将影响套期有用性请求時，對現有的套期瓜葛举行评估，并以书面情势記實评估環境。

①评估認為套期瓜葛终止的，本公司按照下述“2）套期瓜葛终止”肯定终止日并举行管帐處置。

②评估認為套期比率再也不反應被套期项目與套期东西所含危害的均衡，但指定该套期瓜葛的危害辦理方针并無扭轉的，本公司调解指定的被套期项目或套期东西的数目，從而保持知足套期有用性请求的套期比率（即“再均衡”）。比方，當套期瓜葛中的套期东西和被套期项目具备分歧可是經濟上相干的根本變量（如指数、比率或代价）時，套期瓜葛會跟着這两個根本變量之間瓜葛的變更而產生變革，若是该變革能經由過程调解套期比率得以补充，则套期瓜葛經由過程再均衡得以持续。合适套期有用性请求的再均衡作為套期瓜葛的持续举行處置。

本公司将阐發套期無效部門的来历，而不克不及假設所有抵销水平的變更均會致使套期瓜葛的變革。若是抵销水平的變更環抱套期比率上下颠簸，但依然可以或许得當反應套期东西與被套期项目之間的瓜葛，對套期比率的報酬调解其實不能削减该颠簸，并仍然會發生套期無效部門，那末無需作出再均衡，而将抵销水平的變更确認為套期無效部門。若是抵销水平的變更表白该颠簸環抱的套期比率分歧于當前的套期比率，或存在偏離的趋向，保存當前套期比率将愈来愈多地發生套期無效部門，则本公司可以經由過程调解套期比率来低落套期無效部門。

對套期比率的调解可能@增%SO4s3%长或削%C3JM2%减@指定套期瓜葛中被套期项目或套期东西的数目。若是本公司在套期比率调解時增长了指定的被套期项目或套期东西，则增长部門自指定增加上日起作為套期瓜葛的一部門，按套期存续期內举行套期管帐處置；若是本公司在套期比率调解時削减了指定的被套期项目或套期东西，则削减部門自指定削减之日起再也不作為套期瓜葛的一部門，按套期瓜葛终止處置。

在對套期瓜葛作出再均衡時，套期瓜葛的套期無效部門在调解套期瓜葛以前肯定并當即计入當期损益。本公司更新预期影响套期瓜葛的套期無效部門發生来历的阐發，套期瓜葛的书面文件記實也作出响應更新。

若是套期瓜葛的危害辦理方针產生扭轉，则再均衡不合用，本公司终止對该套期瓜葛應用套期管帐。

2）套期瓜葛终止

產生以下環境之一時，套期瓜葛终止：

①因危害辦理方针的變革，企業不克不及再指定既定的套期瓜葛；

②套期东西被平仓或到期交割；

③被套期项目危害敞口消散；

④在依照1）套期瓜葛评估的请求斟酌再均衡後（如合用），套期瓜葛再也不知足本劃定有關套期管帐的利用前提。

因合约@刻%46zJp%日或買%YZC81%卖@活泼度限定，本公司必要對统一被套期项目標套期东西在统一品種、分歧到期日的商品期貨合约中轉换的，如该轉换與本公司书面文件中载明的套期营業危害辦理方针符合，则不作為套期瓜葛的终止處置，并且本公司在书面指定文件中阐明商品期貨合约的選擇尺度和轉换前提，并對每次合约轉换的数目、金额、日期连结持续、完备的記實。

套期瓜葛终止後，本公司遏制按套期管帐處置。

终止套期管帐可能會影响套期瓜葛的总體或此中一部門，在仅影响此中一部門時，残剩未受影响的部門仍合用套期管帐。

套期瓜葛同時知足以下前提的，本公司不撤消指定并由此终止套期瓜葛：

①套期瓜葛依然知足危害辦理方针；

②在依照1）套期瓜葛评估的请求斟酌再均衡後（如合用），套期瓜葛依然知足本劃定其他所有利用前提。

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 2 号——上市公司從事固體矿產資本相干营業》的表露请求

3三、首要管帐政策和管帐估量變動

（1）首要管帐政策變動

√ 合用 □ 不合用

管帐政策變動的內容和缘由 审批步伐 备注

将應收账款、應收单子归并為“應收单子及應收账款”列示 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并資產欠债表：應收单子及應收账款列示期末余额 342,247,471.60 元，期初余额 471,613,831.88 元；資產欠债表：無影响。

将應收利錢、應收股利與其他應收款归并為“其他應收款”列示 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并資產欠债表：其他應收款列示期末余额 63,367,141.79 元，期初余额 48,829,424.45 元；資產欠债表：其他應收款列示期末余额 1,402,758,791.90 元，期初余额 1,355,283,416.33 元。

将固定資產、固定資產清算归并為“固定資產”列示 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并資產欠债表：固定資產列示期末余额 2,888,563,677.38 元，期初余额 2,493,786,447.79 元；資產欠债表：固定資產列示期末余额 613,410.32 元，期初余额 712,066.11 元。

将工程物質、在建工程归并為“在建工程”列示 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并資產欠债表：在建工程列示期末余额 314,896,763.31 元，期初余额 369,226,442.51 元；資產欠债表：無影响。

将應付单子、應付账款归并為“應付单子及應付账款”列示 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并資產欠债表：應付单子及應付账款列示期末余额 160,472,117.02 元，期初余额 152,637,495.83 元；資產欠债表：無影响。

将應付利錢、應付股利與其他應付款合 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届 归并資產欠债表：其他應付款列示期末

并為“其他應付账款”列示 董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 余额 155,222,525.08 元，期初余额 214,810,604.11 元；資產欠债表：其他應付款列示期末余额 6,832,404.31 元，期初余额 12,435,527.34 元。

将持久應付款、專项應付款归并為“持久應付款”列示 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并資產欠债表：持久應付款列示期末余额 49,171,872.61 元，期初余额 37,126,672.61 元；資產欠债表：無影响。

归并利润表及利润表中新增研發用度報表科目，研發用度再也不在辦理用度科目核算 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并利润表：本期增长研發用度 238,968,846.68 元，削减辦理用度 238,968,846.68 元；上期增长研發用度219,810,821.73 元，削减辦理用度 219,810,821.73 元。利润表：無影响。

归并利润表及利润表中“財政用度”项面前目今增长利錢用度和利錢收入明细项目列報 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并利润表：本期利錢用度51,843,653.74元，上期利錢用度 41,348,386.30 元；本期利錢收入 2,073,408.19 元，上期利錢收入 1,736,772.50 元。利润表：本期利錢用度 3,183,267.75 元，上期利錢用度 326,250.00 元；本期利錢收入 1,170,659.63 元，上期利錢收入 842,488.44 元。

归并現金流量表及現金流量表“對不管與資產相干仍是與收益相干的當局补贴收到的現金均在現金流量表中的“收到的其他與谋劃勾當有關的現金”列報”，并對上期金额同口径追溯调解 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 归并現金流量表：上期金额增长收到的其他與谋劃勾當有關的現金 6,010,000.00元，同時削减收到的其他與投資勾當有關的現金 6,010,000.00 元。現金流量表：無影响。

归并所有者权柄變更表及所有者权柄變更表新增“設定受益規劃變更额结轉保存收益”项目 本公司于 2019 年 3 月 23 日召開第五届董事會第六次集會和第五届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于管帐政策變動的议案》。自 2018 年 1 月 1 日履行財務部《關于修订印發 2018 年度一般企業財政報表格局的通知》（財會〔2018〕15号）相干劃定。 無影响。

（2）首要管帐估量變動

□ 合用 √ 不合用

3四、其他

6、税项

一、重要税種及税率

税種 计税根据 税率

增值税 贩卖商品或供给劳務的增值额 1七、1六、十一、十、六、3

消费税 應税消费品贩卖额 5

都會保護扶植税 應缴流轉税税额 七、五、1

企業所得税 應纳税所得额 1五、25

教诲费附加及處所教诲附加 應缴流轉税税额 三、2

其他税项 根据税律例定计缴

存在分歧企業所得税税率纳税主體的，表露環境阐明

纳税主體名称 所得税税率

辰州有限 15%

安化残余溪 15%

新龙矿業 15%

东港锑品 15%

黄金洞矿業 15%

大万矿業 15%

二、税收优惠

（1）企業所得税

子公司湖南辰州矿業有限责任公司（如下简称“辰州矿業”）、湖南安化残余溪矿業有限公司（如下简称“安化残余溪”）、湖南新龙矿業有限责任公司（如下简称“新龙矿業”）、湖南东港锑品有限公司（如下简称“东港锑品”）、湖南黄金洞矿業有限责公司（如下简称“黄金洞矿業”）、湖南黄金洞大万矿業有限责任公司（如下简称“大万矿業”）為高新技能企業，按照國度税務总局《關于企業所得税减免税辦理問题的通知》（國税發[2008]111号）劃定，本期按15%的税率计缴企業所得税。

除上述子公司的按15%优惠税率计缴企業所得税外，本公司及其他子公司合用企業所得税税率為25%。

（2）研發用度和安顿残疾人就業的企業残疾人工資加计扣除

按照財務部税務总局科技部于2018年9月20日《關于提高钻研開辟用度税前加计扣除比例的通知》（財税〔2018〕99号）的劃定，子公司辰州矿業、安化残余溪、新龙矿業、东港锑品、黄金洞及大万矿業享受研發用度加计扣除75%的优惠政策。按照財務部國度税務总局《關于安顿残疾职員就業有關企業所得税优惠政策問题的通知》（財税〔2009〕70号）的劃定，子公司安化残余溪矿業享受安顿残疾人就業的企業残疾人工資加计扣除100%的优惠政策。

（3）增值税

按照財税[2018]32号《財務部税務总局關于调解增值税税率的通知》，自2018年5月1日起，纳税人產生增值税應税贩卖举動，原合用17%的，税率调解為16%；原合用11%的，税率调解為10%。

本公司商品贩卖收入合用增值税。此中：內销商品销项税率為17%、16%。

根据《關于周全推開業務税改征增值税试點的通知》（財税[2016]36号）劃定，怀化湘西金矿設計科研有限公司辦事收入、怀化辰州运输有限责任公司运输收入自2013年8月1日起别離合用6%、11%的增值税；自2018年5月1日起别離合用6%、10%的增值税。

子公司湖南省怀化井巷工程有限公司劳務收入采纳简略单纯征收法子合用3%征收率。

贩卖精锑、氧化锑、仲钨酸铵、白钨精矿、黑钨精矿、粗铅、白銀、钨渣、工業废渣、質料、電力、废旧質料等合用17%的增值税率；自2018年5月1日起合用16%增值税率。

采辦原質料等所付出的增值税進项税额可以抵扣销项税。此中：為出口產物而付出的進项税可以申请退税。

增值税應纳税额為當期销项税抵减當期進项税後的余额。

本公司為上海黄金買卖所會員单元，按照財務部、國度税務总局財税〔2002〕142号文件劃定：經由過程上海黄金買卖所贩卖尺度黄金免征增值税。其進项税轉出额依照“（黄金贩卖确當期收入-非標金贩卖收入）/（當期全数收入-非標金贩卖收入）×當期全数進项税”肯定。

三、其他

本公司都會保護扶植税和教诲费附加均以應纳流轉税额為计税根据，都會保護扶植税合用税率别離為7%、5%、1%，此中：湖南省中南锑钨工業商業有限公司（如下简称“中南锑钨”）、常德辰州锑品有限责任公司（如下简称“常德锑品”）、湖南黄金珠寶實業有限公司為7%，新邵辰鑫矿產有限责任公司、湖南省东安新龙矿業有限责任公司、湖南隆回金杏矿業有限责任公司、洪江市辰州矿產開辟有限责任公司（如下简称“洪江辰州”）、溆浦辰州矿產有限责任公司為1%，其他公司為5%；教诲费附加及處所教诲附加為5%，此中處所教诲附加為2%。

7、归并財政報表项目注释

一、貨泉資金

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

库存現金 106,819.80 176,303.75

銀行存款 404,387,169.45 425,768,904.27

其他貨泉資金 2,786,289.70 1,336,948.97

合计 407,280,278.95 427,282,156.99

其他阐明

（1）期末其他貨泉資金2,786,289.70元，此中：

1）利用受限的其他貨泉資金期末余额為1,772,684.75元，包含子公司辰州矿業開立銀行承兑汇票包管金80,062.81元，子公司黄石潘隆新矿山情况規复治理包管金678,200.00元，子公司黄金敞開展黄金租赁营業的包管金10,000.00元，子公司辰州矿業举行“資金池”辦理存入銀行的包管金1,004,421.94元。

2）利用不受限的其他貨泉資金期末余额為1,013,604.95元，包含子公司辰州矿業辰州金铺微信账户余额50,759.24元；子公司常德锑品寄存于湖南南邊稀贵金属買卖所股分有限公司買卖平台中的余额962,845.71元。

（2）除反應在其他貨泉資金中的包管金外，期末無典質、質押、冻结等對利用有限定金錢。

（3）期末無寄存在境外的金錢。

二、以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

指定以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產 15,475,450.00 27,363,000.00

其他 15,475,450.00 27,363,000.00

合计 15,475,450.00 27,363,000.00

其他阐明：

期末指定為以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產15,475,450.00元系本公司子公司辰州矿業期末持有的租赁黄金远期合约的期末公平价值，其公平价值按照上海期貨買卖所本期最後一個買卖日2018年12月28日的结算价肯定。

三、衍生金融資產

□ 合用 √ 不合用

四、應收单子及應收账款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

應收单子 197,503,604.90 281,860,885.88

應收账款 144,743,866.70 189,752,946.00

合计 342,247,471.60 471,613,831.88

（1）應收单子

1)應收单子分类列示

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

銀行承兑单子 197,503,604.90 281,860,885.88

合计 197,503,604.90 281,860,885.88

2)期末公司已質押的應收单子

单元： 元

项目 期末已質押金额

3)期末公司已背书或贴現且在資產欠债表日還没有到期的應收单子

单元： 元

项目 期末终止确認金额 期末未终止确認金额

銀行承兑单子 228,533,950.04

合计 228,533,950.04

4)期末公司因出票人未如约而将其轉應收账款的单子

单元： 元

项目 期末轉應收账款金额

其他阐明

（2）應收账款

1)應收账款分类表露

单元： 元

種别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

按信誉危害特性组合计提坏账筹备的應收账款 163,521,714.96 99.78% 18,777,848.26 11.48% 144,743,866.70 210,031,242.13 100.00% 20,278,296.13 9.65% 189,752,946.00

单项金额不重大但零丁计提坏账筹备的應收账款 360,005. 10 0.22% 360,005. 10 100.00%

合计 163,881,720.06 100.00% 19,137,853.36  144,743,866.70 210,031,242.13 100.00% 20,278,296.13  189,752,946.00

期末单项金额重大并单项计提坏账筹备的應收账款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，按账龄阐發法计提坏账筹备的應收账款：

√ 合用 □ 不合用

单元： 元

账龄 期末余额

應收账款 坏账筹备 计提比例

1 年之內分项

1 年之內小计 150,015,153.49 7,500,757.69 5.00%

1 至 2 年 3,070,672.28 921,201.69 30.00%

2 至 3 年 160,000.62 80,000.31 50.00%

3 年以上 10,275,888.57 10,275,888.57 100.00%

合计 163,521,714.96 18,777,848.26

肯定该组合根据的阐明：

组合中，采纳余额百分比法计提坏账筹备的應收账款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，采纳其他法子计提坏账筹备的應收账款：

2)本期计提、收回或轉回的坏账筹备環境

本期计提坏账筹备金额-1,140,442.77 元；本期收回或轉回坏账筹备金额元。

此中本期坏账筹备收回或轉回金额首要的：

单元： 元

单元名称 收回或轉回金额 收回方法

3)本期現實核销的應收账款環境

单元： 元

项目 核销金额

此中首要的應收账款核销環境：

单元： 元

单元名称 應收账款性子 核销金额 核销缘由 實行的核销步伐 金錢是不是由联系關系買卖發生

應收账款核销阐明：

4)按欠款方归集的期末余额前五名的應收账款環境

项 目 與本公司瓜葛 金额 账龄 占應收账款总额比例（%） 坏账筹备期末余额

前五名合计 非联系關系方 87,278,122.86 1年之內 53.26 4,363,906.15

5)因金融資產轉移而终止确認的應收账款

6)轉移應收账款且继续涉入構成的資產、欠债金额

其他阐明：

五、预支金錢

（1）预支金錢按账龄列示

单元： 元

账龄 期末余额 期初余额

金额 比例 金额 比例

1 年之內 150,447,523.51 97.96% 124,966,868.41 93.62%

1 至 2 年 2,957,134.61 1.93% 3,375,217.79 2.53%

2 至 3 年 161,497.92 0.10% 5,118,721.66 3.83%

3 年以上 11,888.86 0.01% 24,891.10 0.02%

合计 153,578,044.90 -- 133,485,698.96 --

账龄跨越 1 年且金额首要的预支金錢未實時结算缘由的阐明：

（2）按预支工具归集的期末余额前五名的预支款環境

单元名称 與本公司瓜葛 金额 账龄 占预支款总额比例（%） 未结算缘由

前五名合计 非联系關系方、统一母公司 117,924,245.08 1年之內 76.78 還没有结算

其他阐明：

六、其他應收款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

其他應收款 63,367,141.79 48,829,424.45

合计 63,367,141.79 48,829,424.45

（1）應收利錢

1)應收利錢分类

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

2)首要過期利錢

单元： 元

告貸单元 期末余额 過期時候 過期缘由 是不是產生减值及其果断根据

其他阐明：

（2）應收股利

1)應收股利

单元： 元

项目(或被投資单元) 期末余额 期初余额

2)首要的账龄跨越 1 年的應收股利

单元： 元

项目(或被投資单元) 期末余额 账龄 未收回的缘由 是不是產生减值及其果断根据

其他阐明：

（3）其他應收款

1)其他應收款分类表露

種别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

单项金额重大并零丁计提坏账筹备的其他應收款 69,698,650.40 49.76% 40,759,369.40 58.48% 28,939,281.00

按信誉危害特性组合计提坏账筹备的其他應收款 64,651,242.93 46.15% 30,223,382.14 46.75% 34,427,860.79 127,905,559.71 96.44% 79,076,135.26 61.82% 48,829,424. 45

单项金额不重大但零丁计提坏账筹备的其他應收款 5,733,925.48 4.09% 5,733,925.48 100.00%  4,723,545.48 3.56% 4,723,545.48 100.00%

合计 140,083,818.81 100.00% 76,716,677.02  63,367,141.79 132,629,105.19 100.00% 83,799,680.74  48,829,424. 45

期末单项金额重大并单项计提坏账筹备的其他應收款：

√ 合用 □ 不合用

单元： 元

其他應收款（按单元） 期末余额

其他應收款 坏账筹备 计提比例 计提来由

湖南省天然資本厅 37,530,831.00 8,591,550.00 22.89% 估计将来現金流量現值低于其账面价值的差额

新邵辰鑫矿產有限公司 32,167,819.40 32,167,819.40 100.00% 估计没法收回

合计 69,698,650.40 40,759,369.40 -- --

组合中，按账龄阐發法计提坏账筹备的其他應收款：

√ 合用 □ 不合用

单元： 元

账龄 期末余额

其他應收款 坏账筹备 计提比例

1 年之內分项

1 年之內小计 31,760,835.19 1,588,041.80 5.00%

1 至 2 年 4,864,395.56 1,459,318.67 30.00%

2 至 3 年 1,699,981.08 849,990.57 50.00%

3 年以上 26,326,031.10 26,326,031.10 100.00%

合计 64,651,242.93 30,223,382.14

肯定该组合根据的阐明：

组合中，采纳余额百分比法计提坏账筹备的其他應收款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，采纳其他法子计提坏账筹备的其他應收款：

□ 合用 √ 不合用

2)本期计提、收回或轉回的坏账筹备環境

本期计提坏账筹备金额 1,533,094.71 元；本期收回或轉回坏账筹备金额元。

此中本期坏账筹备轉回或收回金额首要的：

单元： 元

单元名称 轉回或收回金额 收回方法

3)本期現實核销的其他應收款環境

单元： 元

项目 核销金额

溆浦县華能矿業有限公司来往款 6,778,778.75

此中首要的其他應收款核销環境：

单元： 元

单元名称 其他應收款性子 核销金额 核销缘由 實行的核销步伐 金錢是不是由联系關系買卖發生

溆浦县華能矿業有限公司 来往款 6,778,778.75 公司停業 經第五届董事會第六次集會审议 否

合计 -- 6,778,778.75 -- -- --

其他應收款核销阐明：

4)其他應收款按金錢性子分类環境

单元： 元

金錢性子 期末账面余额 期初账面余额

矿山治理备用金 40,296,631.00 38,552,938.21

應收新邵辰鑫金錢 32,167,819.40

應收外部单元金錢 14,214,323.30 13,712,531.17

應收代垫款 9,127,156.74 10,070,561.79

員工借支 7,493,916.51 7,345,934.99

應收鑫矿矿業金錢 6,000,000.00 6,000,000.00

股权讓渡款 3,920,000.00 3,920,000.00

黄金（T+D）包管金 3,899,789.57 3,422,907.53

應收湖南四维金錢 2,500,000.00 2,500,000.00

包管金及押金 2,391,721.09 25,408,166.07

地質灾難备用金 1,010,380.00 1,010,380.00

應收溆浦華能金錢  6,674,835.67

其他 17,062,081.20 14,010,849.76

合计 140,083,818.81 132,629,105.19

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他應收款環境

单元： 元

单元名称 金錢的性子 期末余额 账龄 占其他應收款期末余额合计数的比例 坏账筹备期末余额

前五名合计 非联系關系方、联系關系方 84,395,270.92 1 年之內、3 年以上 60.25% 50,918,200.43

合计 -- 84,395,270.92 -- 60.25% 50,918,200.43

6)触及當局补贴的應收金錢

单元： 元

单元名称 當局补贴项目名称 期末余额 期末账龄 估计收取的時候、金额及根据

7)因金融資產轉移而终止确認的其他應收款

8)轉移其他應收款且继续涉入構成的資產、欠债金额

其他阐明：

七、存貨

公司是不是必要遵照房地產行業的表露请求

否

（1）存貨分类

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

账面余额 贬价筹备 账面价值 账面余额 贬价筹备 账面价值

原質料 66,230,898.00 791,569.13 65,439,328.87 67,840,121.26  67,840,121.26

在產物 351,911,705.60  351,911,705.60 190,104,621.32  190,104,621.32

库存商品 166,426,136.92  166,426,136.92 371,604,305.90  371,604,305.90

拜托加工物質 1,155,061.65  1,155,061.65 217,997.44  217,997.44

合计 585,723,802.17 791,569.13 584,932,233.04 629,767,045.92  629,767,045.92

公司是不是需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 4 号—上市公司從事種業、莳植营業》的表露请求

否

公司需遵照《深圳證券買卖所行業信息表露指引第 11 号——上市公司從事珠寶相干营業》的表露请求

否

（2）存貨贬价筹备

项目 期初余额 本期增长金额 本期削减金额 期末余额

计提 其他 轉回或轉销 其他

原質料  791,569.13    791,569.13

合计  791,569.13    791,569.13

（3）存貨期末余额含有告貸用度本錢化金额的阐明

（4）期末制作合同構成的已竣工未结算資產環境

单元： 元

项目 金额

其他阐明：

八、持有待售資產

单元： 元

项目 期末账面价值 公平价值 估计處理用度 估计處理時候

其他阐明：

九、一年內到期的非活動資產

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

其他阐明：

十、其他活動資產

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

预缴增值税 67,179,403.17 35,305,130.18

预缴企業所得税 52,496,305.04 146,277,102.06

预缴其他税费 5,556,798.49 8,085,420.12

待抵扣增值税進项税额 1,360,858.47 315,679.96

理財富品  133,000,000.00

合计 126,593,365.17 322,983,332.32

其他阐明：

十一、可供出售金融資產

（1）可供出售金融資產環境

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

可供出售债務东西： 1,101,316.65  1,101,316.65 1,101,316.65  1,101,316.65

按本錢计量的 1,101,316.65  1,101,316.65 1,101,316.65  1,101,316.65

合计 1,101,316.65  1,101,316.65 1,101,316.65  1,101,316.65

（2）期末按公平价值计量的可供出售金融資產

单元： 元

可供出售金融資產分类 可供出售权柄东西 可供出售债務东西  合计

（3）期末按本錢计量的可供出售金融資產

单元： 元

被投資单元 账面余额 减值筹备 在被投資单元持股比例 本期現金盈利

期初 本期增长 本期削减 期末 期初 本期增长 本期削减 期末

上海黄金買卖所席位 500,000.00   500,000.00

东安县黄泥洞林場皂水凼電站 601,316.65   601,316.65     30.00%

合计 1,101,316. 65   1,101,316. 65     --

（4）陈述期內可供出售金融資產减值的變更環境

单元： 元

可供出售金融資產分类 可供出售权柄东西 可供出售债務东西  合计

（5）可供出售权柄东西期末公平价值紧张下跌或非临時性下跌但未计提减值筹备的相干阐明

单元： 元

可供出售权柄东西项目 投資本錢 期末公平价值 公平价值相對付本錢的下跌幅度 延续下跌時候（個月） 已计提减值金额 未计提减值缘由

其他阐明

1二、持有至到期投資

（1）持有至到期投資環境

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

（2）期末首要的持有至到期投資

单元： 元

债券项目 面值 票面利率 現實利率 到期日

（3）本期重分类的持有至到期投資

其他阐明

1三、持久應收款

（1）持久應收款環境

单元： 元

项目 期末余额 期初余额 折現率區間

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

（2）因金融資產轉移而终止确認的持久應收款

（3）轉移持久應收款且继续涉入構成的資產、欠债金额

其他阐明

1四、持久股权投資

单元： 元

被投資单元 期初余额 本期增减變更 期末余额 减值筹备期末余额

追加投資 削减投資 权柄法下确認的投資损益 其他综合收益调解 其他权柄變更 宣密告放現金股利或利润 计提减值筹备 其他

1、配合企業

沅陵县辰州工業新區投資開辟有限公司（如下简称“辰州工業新區”） 6,211,139.29   106.98      6,211,246.27

溆浦县華能矿業有限公司（如下简称”溆浦華能”） 7,127,426.66   -13,783.46    7,113,643.20

小计 13,338,565.95   -13,676.48    7,113,643.20  6,211,246.27

2、联营企業

湖南鑫矿矿業團體有限公司 11,034,878.26   -58,815.92      10,976,062.34

小计 11,034,878.26   -58,815.92      10,976,062.34

合计 24,373,444.21   -72,492.40    7,113,643.20  17,187,308.61

其他阐明

1五、投資性房地產

（1）采纳本錢计量模式的投資性房地產

□ 合用 √ 不合用

（2）采纳公平价值计量模式的投資性房地產

□ 合用 √ 不合用

（3）未辦好產权證书的投資性房地產環境

单元： 元

项目 账面价值 未辦好產权證书缘由

其他阐明

1六、固定資產

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

固定資產 2,888,563,677.38 2,493,786,447.79

合计 2,888,563,677.38 2,493,786,447.79

（1）固定資產環境

单元： 元

项目 衡宇、修建物 呆板装备 运输东西 電子装备及其他 合计

1、账面原值：

1.期初余额 2,909,292,465.78 752,189,741.71 58,597,740.23 247,142,648.89 3,967,222,596.61

2.本期增长金额 498,691,709.09 69,383,618.34 4,325,425.93 11,747,305.78 584,148,059.14

（1）購買 5,738,561.87 62,666,921.70 4,325,425.93 11,747,305.78 84,478,215.28

（2）在建工程轉入 415,050,600.62 6,716,696.64   421,767,297.26

（3）企業归并增长

其他 77,902,546.60    77,902,546.60

3.本期削减金额 20,307,391.07 14,942,236.70 1,861,467.89 1,182,602.81 38,293,698.47

（1）處理或報废 20,307,391.07 14,942,236.70 1,861,467.89 1,182,602.81 38,293,698.47

4.期末余额 3,387,676,783.80 806,631,123.35 61,061,698.27 257,707,351.86 4,513,076,957.28

2、累计折旧

1.期初余额 709,837,552.90 413,934,331.99 41,851,354.23 219,226,321.59 1,384,849,560.71

2.本期增长金额 106,630,769.22 49,879,342.20 4,040,557.43 17,265,469.65 177,816,138.50

（1）计提 106,630,769.22 49,879,342.20 4,040,557.43 17,265,469.65 177,816,138.50

3.本期削减金额 3,974,507.32 8,993,271.25 1,669,011.23 1,018,755.28 15,655,545.08

（1）處理或報废 3,974,507.32 8,993,271.25 1,669,011.23 1,018,755.28 15,655,545.08

4.期末余额 812,493,814.80 454,820,402.94 44,222,900.43 235,473,035.96 1,547,010,154.13

3、减值筹备

1.期初余额 78,687,143.63 9,219,885.49 223,314.81 456,244.18 88,586,588.11

2.本期增长金额 3,332,915.03 514,808.68 8,650.99 1,137,317.81 4,993,692.51

（1）计提 3,332,915.03 514,808.68 8,650.99 1,137,317.81 4,993,692.51

3.本期削减金额 13,311,494.24 2,688,112.45 57,367.23 20,180.93 16,077,154.85

（1）處理或報废 13,311,494.24 2,688,112.45 57,367.23 20,180.93 16,077,154.85

4.期末余额 68,708,564.42 7,046,581.72 174,598.57 1,573,381.06 77,503,125.77

4、账面价值

1.期末账面价值 2,506,474,404.58 344,764,138.69 16,664,199.27 20,660,934.84 2,888,563,677.38

2.期初账面价值 2,120,767,769.25 329,035,524.23 16,523,071.19 27,460,083.12 2,493,786,447.79

（2）临時闲置的固定資產環境

单元： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值筹备 账面价值 备注

（3）經由過程融資租赁租入的固定資產環境

单元： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值筹备 账面价值

（4）經由過程谋劃租赁租出的固定資產

单元： 元

项目 期末账面价值

（5）未辦好產权證书的固定資產環境

单元： 元

项目 账面价值 未辦好產权證书的缘由

其他阐明

（6）固定資產清算

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

其他阐明

1七、在建工程

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

在建工程 312,507,454.32 364,167,345.02

工程物質 2,389,308.99 5,059,097.49

合计 314,896,763.31 369,226,442.51

（1）在建工程環境

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

辰州矿業情况治理工程 103,041,062.90  103,041,062.90 101,802,761.29  101,802,761.29

沃溪坑口技改竖井项目工程    73,525,320.66  73,525,320.66

辰州矿業陶金坪勘测项目開辟工程 70,241,374.51  70,241,374.51 68,776,618.52  68,776,618.52

黄金洞大万杨洞源竖井工程 13,122,270.76  13,122,270.76 34,172,198.05  34,172,198.05

新邵辰州新搬家廠房工程 9,256,915.60  9,256,915.60 20,709,463.42  20,709,463.42

100t 黄金简练深加工、黄金入口加工商業项目 41,163,777.79  41,163,777.79 13,156,129.91  13,156,129.91

新龙矿業马家岭公路革新工程    11,130,556.13  11,130,556.13

新龙矿業横山冲尾矿库工程 3,780,000.00  3,780,000.00 1,265,950.00  1,265,950.00

辰州矿業“三供一業”分手移交工程 21,445,200.00  21,445,200.00

黄金洞華家湾竖井工程 3,840,336.49  3,840,336.49 120,000.00  120,000.00

辰州矿業尾矿库扩容整改工程 10,040,748.96  10,040,748.96

其他 36,575,767.31  36,575,767.31 39,508,347.04  39,508,347.04

合计 312,507,454.32  312,507,454.32 364,167,345.02  364,167,345.02

（2）首要在建工程项目本期變更環境

单元： 元

项目名称 预算数 期初余额 本期增长金额 本期轉入固定資產金额 本期其他削减金额 期末余额 工程累计投入占预算比例 工程進度 利錢本錢化累计金额 此中：本期利錢本錢化金额 本期利錢本錢化率 資金来历

辰州矿業情况治理工程 170,000,000.00 101,802,761.29 1,238,301.61   103,041,062.90 60.61% 60    其他

沃溪坑口技改竖井项目工程 206,113,300.00 73,525,320.66 49,325,572.65 122,850,893.31   59.60% 60    募股資金

辰州矿業陶金坪勘测项目開辟工程 90,000,000.00 68,776,618.52 1,464,755.99   70,241,374.51 78.05% 78    其他

黄金洞大万杨洞源竖井工程 60,000,000.00 34,172,198.05 13,816,252.76 33,866,180.05 1,000,000.00 13,122,270.76 79.98% 80    募股資金

新邵辰州新搬家廠房工程 320,630,000.00 20,709,463.42 1,947,452.18  13,400,000.00 9,256,915.60 7.07% 10    募股資金

100t 黄金简练深加工、黄金入口加工商業项目 103,111,000.00 13,156,129.91 28,007,647.88   41,163,777.79 39.92% 40    其他

新龙矿業马家岭公路革新工程 15,000,000.00 11,130,556.13 2,351,941.77 13,482,497.90   89.88% 90    其他

新龙矿業横山冲尾矿库工程 50,000,000.00 1,265,950.00 4,308,435.00 1,794,385.00  3,780,000.00 11.15% 10    其他

辰州矿業三供一業分手工程 44,587,200.00  21,445,200.00   21,445,200.00 48.10% 50    其他

黄金洞華家湾竖井工程 33,217,500.00 120,000. 00 3,720,336.49   3,840,336.49 11.56% 10    募股資金

辰州矿業尾矿库扩容整改工程 20,000,000.00  17,333,212.75 7,292,463.79  10,040,748.96 86.67% 85    其他

其他 0.00 39,508,347.04 239,548,297.48 242,480,877.21  36,575,767.31      其他

合计 1,112,659,000.00 364,167,345.02 384,507,406.56 421,767,297.26 14,400,000.00 312,507,454.32 -- --    --

（3）本期计提在建工程减值筹备環境

单元： 元

项目 本期计提金额 计提缘由

其他阐明

（4）工程物質

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

專用装备 2,396,300.44 6,991.45 2,389,308.99 5,059,097.49  5,059,097.49

合计 2,396,300.44 6,991.45 2,389,308.99 5,059,097.49  5,059,097.49

其他阐明：

1八、出產性生物質產

（1）采纳本錢计量模式的出產性生物質產

□ 合用 √ 不合用

（2）采纳公平价值计量模式的出產性生物質產

□ 合用 √ 不合用

1九、油气資產

□ 合用 √ 不合用

20、無形資產

（1）無形資產環境

单元： 元

项目 地皮利用权 專利权 非專利技能 采矿权 探矿权 其他 合计

1、账面原值

1.期初余额 151,073,055.86   628,980,199.12 220,397,047.88 16,185,752.27 1,016,636,055. 13

2.本期增长金额    18,681,207.54  1,404,817.70 20,086,025.24

（1）購買    18,681,207.54  1,404,817.70 20,086,025.24

（2）內部研發

（3）企業归并增长

3.本期削减金额 2,293,055.00   7,750,424.10 903,267.20  10,946,746.30

（1）處理 2,293,055.00   7,750,424.10 903,267.20  10,946,746.30

4.期末余额 148,780,000.86   639,910,982.56 219,493,780.68 17,590,569.97 1,025,775,334. 07

2、累计摊销

1.期初余额 20,032,536.36   199,586,564.32 60,090,957.88 13,937,728.83 293,647,787.39

2.本期增长金额 3,055,152.90   25,210,553.56  2,110,882.64 30,376,589.10

（1）计提 3,055,152.90   25,210,553.56  2,110,882.64 30,376,589.10

3.本期削减金额 514,162.10   1,027,930.57 903,267.20  2,445,359.87

（1）處理 514,162.10   1,027,930.57 903,267.20  2,445,359.87

4.期末余额 22,573,527.16   223,769,187.31 59,187,690.68 16,048,611.47 321,579,016.62

3、减值筹备

1.期初余额    94,145,898.94 1,927,707.79  96,073,606.73

2.本期增长金额 2,197,813.09   1,913,954.92 6,647,658.57  10,759,426.58

（1）计提 2,197,813.09   1,913,954.92 6,647,658.57  10,759,426.58

3.本期削减金额 1,778,892.90   6,722,493.53   8,501,386.43

（1）處理 1,778,892.90   6,722,493.53   8,501,386.43

4.期末余额 418,920.19   89,337,360.33 8,575,366.36  98,331,646.88

4、账面价值

1.期末账面价值 嫁接器,125,787,553.51   326,804,434.92 151,730,723.64 1,541,958.50 605,864,670.57

2.期初账面价值 131,040,519.50   335,247,735.86 158,378,382.21 2,248,023.44 626,914,661.01

本期末經由過程公司內部研發構成的無形資產占無形資產余额的比例。

（2）未辦好產权證书的地皮利用权環境

项目 账面价值 未辦好產权證书的缘由

其他阐明：

2一、開辟付出

单元： 元

项目 期初余额 本期增长金额 本期削减金额 期末余额

其他阐明

2二、商誉

（1）商誉账面原值

单元： 元

被投資单元名称或構成商誉的事项 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

中南锑钨 35,377,143.26     35,377,143.26

大万矿業 16,511,000.00     16,511,000.00

洪江辰州 7,375,000.00     7,375,000.00

常德锑品 1,845,635.65     1,845,635.65

自备電源 309,750.00     309,750.00

合计 61,418,528.91     61,418,528.91

（2）商誉减值筹备

单元： 元

被投資单元名称或構成商誉的事项 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

洪江辰州  7,375,000.00    7,375,000.00

合计  7,375,000.00    7,375,000.00

商誉地點資產组或資產组组合的相干信息

被投資单元名称或構成商誉的事项 商誉账面价值 資產组或資產组组合

重要组成 账面价值 肯定法子 本期是不是產生變更

中南锑钨 35,377,143.26 中南锑钨主营营業谋劃性資產 9,837,982.06 商誉地點的資產组可以带来自力的現金流，可将其認定為一個零丁的資產组。 否

大万矿業 16,511,000.00 大万矿業主营营業谋劃性資產 540,253,895.95 商誉地點的資產组可以带来自力的現金流，可将其認定為一個零丁的資產组。 否

洪江辰州 7,375,000.00 洪江辰州主营营業谋劃性資產 94,722,783.37 商誉地點的資產组可以带来自力的現金流，可将其認定為一個零丁的資產组。 否

常德锑品 1,845,635.65 常德锑品主营营業谋劃性資產 28,316,490.34 商誉地點的資產组可以带来自力的現金流，可将其認定為一個零丁的資產组。 否

自备電源 309,750.00 自备電源主营营業谋劃性資產 9,404,252.50 商誉地點的資產组可以带来自力的現金流，可将其認定為一個零丁的資產组。 否

阐明商誉减值测试進程、關頭参数（如估计将来現金流量現值時的展望期增加率、稳按期增加率、利润率、折現率、展望期等）及商誉减值丧失简直認法子：

公司连系與商誉相干的可以或许從企業归并的协同效應中受益的資產组或資產组组合举行商誉减值测试。在對包括商誉的相干資產组或資產组组合举行减值测试時，如與商誉相干的資產组或資產组组合存在减值迹象的，先對不包括商誉的資產组或資產组组合举行减值测试，计较可收回金额，并與相干账面价值相比力，确認响應的减值丧失。再對包括商誉的資產组或資產组组合举行减值测试，比力這些相干資產组或資產组组合的账面价值（包含所分摊的商誉的账面价值部門）與其可收回金额，如相干資產组或資產组组合的可收回金额低于其账面价值的，确認商誉的减值丧失。

經北京北方亚事資產评估事件所（特别平凡合股）對公司商誉資產举行了评估，并别離就大万矿業、常德锑品、中南锑钨、洪江辰州出具了北方亚事评報字[2019]第01-07六、07七、07八、079号《資產评估陈述书》，公司商誉减值测试進程、参数以下：

大万矿業資產组的可收回金额采纳收益法展望現金流量現值；采纳将来現金流量折現法子的重要假如：估计大万矿業将来5年產能均保持在审定產能，不乱年份增加率0%，息税前利润率5.11%-21.40%，折現率11.94%测算資產组的可收回金额。

經展望显示資產组的可收回金额59,575.87万元大于大万矿業資產组账面价值54,025.39万元及商誉账面价值1,651.10万元之和。本期大万矿業的商誉不需计提减值筹备。

常德锑品資產组的可收回金额采纳收益法展望現金流量現值；采纳将来現金流量折現法子的重要假如：估计常德锑品将来5年產能均保持在审定產能，不乱年份增加率0%，息税前利润率1.50%-1.79%，折現率14.14%测算資產组的可收回金额。

經展望显示資產组的可收回金额3,376.00万元大于常德锑品資產组账面价值2,831.65万元及商誉账面价值184.56万元之和。本期常德锑品的商誉不需计提减值筹备。

中南锑钨資產组的可收回金额采纳收益法展望現金流量現值；采纳将来現金流量折現法子的重要假如：估计中南锑钨将来5年產能均保持在审定產能，不乱年份增加率0%，息税前利润率0.46%-0.91%，折現率15.15%测算資產组的可收回金额。

經展望显示資產组的可收回金额5,993.00万元大于中南锑钨資產组账面价值983.80万元及商誉（包含少数股东的商誉）账面价值3,844.66万元之和。本期中南锑钨的商誉不需计提减值筹备。

洪江辰州資產组的可收回金额采纳收益法展望現金流量現值；采纳将来現金流量折現法子的重要假如：估计洪江辰州将来5年產能均保持在审定產能，不乱年份增加率0%，息税前利润率9.40%，折現率10.81%测算資產组的可收回金额。經展望显示資產组的可收回金额8,410.10万元小于洪江辰州資產组账面价值9,472.28万元及商誉账面价值737.50万元之和。本期洪江辰州的商誉應计提减值筹备737.50万元。

自备電源資產组的可收回金额采纳收益法展望現金流量現值；采纳将来現金流量折現法子的重要假如：估计自备電源将来5年產能均保持在审定產能，不乱年份增加率0%，息税前利润率30.39%-34.90%，折現率12.35%测算資產组的可收回金额。

經展望显示資產组的可收回金额999.77万元大于自备電源資產组账面价值940.43万元及商誉账面价值30.98万元之和。本期自备電源的商誉不需计提减值筹备。

商誉减值测试的影响

其他阐明

本公司構成上述商誉時的并購重组無相干方事迹许诺事项。

2三、持久待摊用度

单元： 元

项目 期初余额 本期增长金额 本期摊销金额 其他削减金额 期末余额

地質勘察付出 1,082,463,616.00 151,640,191.83 75,188,377.47  1,158,915,430.36

資本抵偿费 61,052,138.17  745,044.48  60,307,093.69

其他 750,000.00 1,525,719.63 159,297.65  2,116,421.98

合计 1,144,265,754.17 153,165,911.46 76,092,719.60  1,221,338,946.03

其他阐明

期末重要地質勘察付出明细

公司及矿區名称 期末余额

甘肃加鑫矿業有限公司矿區 491,144,296.96

湖南黄金洞大万矿業有限责任公司矿區 141,930,295.91

湖南黄金洞矿業有限责任公司矿區 124,581,391.45

湖南辰州矿業有限责任公司矿區 120,118,918.13

湖南安化残余溪矿業有限公司矿區 82,747,575.50

湖南新龙矿業有限责任公司矿區 79,715,690.75

湖南安化湘安钨業有限责任公司矿區 32,149,177.42

洪江市辰州矿產開辟有限责任公司矿區 20,081,626.54

甘肃辰州矿產開辟有限责任公司矿區 22,745,581.48

湖南隆回金杏矿業有限责任公司矿區 15,205,326.16

合 计 1,130,419,880.30

2四、递延所得税資產/递延所得税欠债

（1）未經抵销的递延所得税資產

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣临時性差别 递延所得税資產 可抵扣临時性差别 递延所得税資產

資產减值筹备 14,517,248.26 2,189,752.90 49,293,216.13 7,406,148.11

內部買卖未實現利润 109,920,576.58 17,946,145.36 65,404,923.77 10,199,323.76

可抵扣吃亏 73,311,181.62 18,327,795.40 159,532,640.67 35,480,560.41

坏账筹备 40,984,042.98 7,528,202.73 86,252,178.28 15,636,969.14

節余职工薪酬 149,907,221.06 24,099,200.55 217,765,594.43 35,170,919.82

公平价值變更 985,500.00 147,825.00

其他综合收益 385,081.08 57,762.16 67,560.07 10,134.01

合计 390,010,851.58 70,296,684.10 578,316,113.35 103,904,055.25

（2）未經抵销的递延所得税欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

應纳税临時性差别 递延所得税欠债 應纳税临時性差别 递延所得税欠债

（3）以抵销後净额列示的递延所得税資產或欠债

单元： 元

项目 递延所得税資產和欠债期末互抵金额 抵销後递延所得税資產或欠债期末余额 递延所得税資產和欠债期初互抵金额 抵销後递延所得税資產或欠债期初余额

递延所得税資產 70,296,684.10 70,296,684.10 103,904,055.25 103,904,055.25

（4）未确認递延所得税資產明细

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣临時性差别 294,882,127.49 153,192,777.25

可抵扣吃亏 256,718,569.82 255,731,998.21

合计 551,600,697.31 408,924,775.46

（5）未确認递延所得税資產的可抵扣吃亏将于如下年度到期

单元： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

2018  86,780,781.54

2019 44,896,562.59 47,326,783.80

2020 44,652,364.71 28,742,552.24

2021 24,075,425.92 35,017,623.31

2022 46,528,682.76 57,864,257.32

2023 96,565,533.84

合计 256,718,569.82 255,731,998.21 --

其他阐明：

2五、其他非活動資產

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

预支工程款 15,150,794.78

预支装备款 4,304,113.60

预支征地款 1,200,000.00

合计 20,654,908.38

其他阐明：

2六、短時間告貸

（1）短時間告貸分类

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

包管告貸 50,000,000.00

信誉告貸 205,000,000.00 83,170,645.00

合计 255,000,000.00 83,170,645.00

短時間告貸分类的阐明：

貸款单元 告貸单元 告貸金额 抵質押担保環境

中國扶植銀行湖南省份行業務部 湖南黄金 195,000,000.00

中國扶植銀行股分有限公司新邵支行 新龙矿業 50,000,000.00 湖南黄金供给包管担保

中國銀行股分有限公司平江支行 黄金洞矿業 10,000,000.00

合  计  255,000,000.00

（2）已過期未了偿的短時間告貸環境

本期末已過期未了偿的短時間告貸总额為元，此中首要的已過期未了偿的短時間告貸環境以下：

单元： 元

告貸单元 期末余额 告貸利率 過期時候 過期利率

其他阐明：

2七、以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

衍生金融欠债  6,640,160.04

其他 358,029,000.00 443,952,600.00

合计 358,029,000.00 450,592,760.04

其他阐明：

本公司子公司辰州矿業從銀行租入黄金，經由過程上海黄金買卖所卖出所租黄金融得資金，到期日經由過程上海黄金買卖所買入不异数目和規格的黄金了偿銀行并付出商定房錢，租赁期為357至365天不等。于2018年12月28日，该金融欠债的公平价值變更丧失為16,460,950.00元。

2八、衍生金融欠债

□ 合用 √ 不合用

2九、應付单子及應付账款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

應付账款 160,472,117.02 152,637,495.83

合计 160,472,117.02 152,637,495.83

（1）應付单子分类列示

单元： 元

種类 期末余额 期初余额

本期末已到期未付出的應付单子总额為元。

（2）應付账款列示

项目 期末余额 期初余额

應付原質料款 87,360,470.52 87,901,592.20

應付工程款 55,824,265.70 49,084,070.68

應付装备款 5,396,513.18 7,924,881.04

應付其他劳務用度 10,665,628.50 6,854,502.06

應付运费 1,225,239.12 872,449.85

合计 160,472,117.02 152,637,495.83

（3）账龄跨越 1 年的首要應付账款

单元： 元

项目 期末余额 未了偿或结轉的缘由

其他阐明：

30、预收金錢

（1）预收金錢列示

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

预收贩卖商品款 39,239,241.69 68,216,589.34

合计 39,239,241.69 68,216,589.34

（2）账龄跨越 1 年的首要预收金錢

单元： 元

项目 期末余额 未了偿或结轉的缘由

（3）期末制作合同構成的已结算未竣工项目環境

单元： 元

项目 金额

其他阐明：

3一、應付职工薪酬

（1）應付职工薪酬列示

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

1、短時間薪酬 316,411,618.80 574,531,590.32 621,739,155.36 269,204,053.76

2、離任後福利-設定提存規劃 31,762,883.94 82,553,292.85 92,931,805.05 21,384,371.74

合计 348,174,502.74 657,084,883.17 714,670,960.41 290,588,425.50

（2）短時間薪酬列示

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

一、工資、奖金、补助和补助 266,516,983.74 452,063,721.44 492,668,596.89 225,912,108.29

二、职工福利费  29,111,777.22 29,111,777.22

三、社會保险费 15,170,321.41 50,373,185.72 56,559,187.11 8,984,320.02

此中：醫疗保险费 11,308,985.46 28,692,840.96 35,220,915.61 4,780,910.81

工伤保险费 2,685,197.31 19,924,224.69 19,696,854.63 2,912,567.37

生养保险费 1,176,138.64 1,756,120.07 1,641,416.87 1,290,841.84

五、工會經费和职工教诲經费 7,553,095.32 29,476,410.23 31,752,520.12 5,276,985.43

六、短時間带薪缺勤 27,171,218.33 13,506,495.71 11,647,074.02 29,030,640.02

合计 316,411,618.80 574,531,590.32 621,739,155.36 269,204,053.76

（3）設定提存規劃列示

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

一、根基养老保险 10,177,182.70 80,373,415.42 80,250,302.44 10,300,295.68

二、赋闲保险费 21,585,701.24 2,179,877.43 12,681,502.61 11,084,076.06

合计 31,762,883.94 82,553,292.85 92,931,805.05 21,384,371.74

其他阐明：

3二、應交税费

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 7,033,633.36 4,854,446.67

企業所得税 13,996,560.64 21,789,292.31

小我所得税 2,622,340.57 1,573,225.46

都會保護扶植税 271,513.00 597,140.51

教诲费附加及處所教诲附加 296,312.98 628,724.63

資本税 6,255,214.42 7,403,588.18

其他 2,132,712.32 4,974,272.23

合计 32,608,287.29 41,820,689.99

其他阐明：

3三、其他應付款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

應付利錢 4,565,601.03 14,811,073.23

應付股利 244,680.31 244,680.31

其他應付款 150,412,243.74 199,754,850.57

合计 155,222,525.08 214,810,604.11

（1）應付利錢

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

企業债券利錢 4,216,438.35 11,243,835.61

應付黄金租赁利錢 349,162.68 3,567,237.62

合计 4,565,601.03 14,811,073.23

首要的已過期未付出的利錢環境：

单元： 元

告貸单元 過期金额 過期缘由

其他阐明：

（2）應付股利

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

平凡股股利 244,680.31 244,680.31

合计 244,680.31 244,680.31

其他阐明，包含首要的跨越 1 年未付出的應付股利，應表露未付出缘由：

（3）其他應付款

1)按金錢性子列示其他應付款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

應付采矿权价款 69,000,000.00 69,000,000.00

應付工程質保金 24,006,335.10 25,426,812.56

應付外部单元金錢 16,722,016.27 13,712,531.17

應付代垫款 5,169,845.96 5,225,005.17

國有資產占据费 4,655,051.64 4,601,544.95

應付購房定金 4,014,653.66 14,653.66

應付农田补偿 3,080,000.00 2,525,235.20

應付代垫醫藥费 3,045,176.05 4,342,149.93

應付代扣代缴社保 2,795,828.85 174,918.29

代收金錢 1,980,438.43 1,625,015.44

拆借本金及利錢  50,135,000.00

其他 15,942,897.78 22,971,984.20

合计 150,412,243.74 199,754,850.57

2)账龄跨越 1 年的首要其他應付款

单元： 元

项目 期末余额 未了偿或结轉的缘由

應付采矿权价款 69,000,000.00

合计 69,000,000.00 --

其他阐明

3四、持有待售欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

其他阐明：

3五、一年內到期的非活動欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

一年內到期的應付债券 499,759,006.78 299,534,798.34

合计 499,759,006.78 299,534,798.34

其他阐明：

3六、其他活動欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

短時間應付债券的增减變更：

单元： 元

债券名称 面值 刊行日期 债券刻日 刊行金额 期初余额 本期刊行 按面值计提利錢 溢折价摊销 本期了偿  期末余额

其他阐明：

3七、持久告貸

（1）持久告貸分类

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

持久告貸分类的阐明：

其他阐明，包含利率區間：

3八、應付债券

（1）應付债券

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

2012 年公司债券（第一期）12 湘金01-112128  499,246,469.80

合计  499,246,469.80

（2）應付债券的增减變更（不包含劃分為金融欠债的优先股、永续债等其他金融东西）

单元： 元

债券名称 面值 刊行日期 债券刻日 刊行金额 期初余额 本期刊行 按面值计提利錢 溢折价摊销 本期了偿 本期重分类 期末余额

2012 年公司债券（第一期）12 湘金 500,000,000.00 2012 年11 月 7 日 7 年 496,800,000.00 499,246,469.80  28,500,000.00 512,536.9 8  499,759,006.78

01-112128

（3）可轉换公司债券的轉股前提、轉股時候阐明

（4）劃分為金融欠债的其他金融东西阐明

期末刊行在外的优先股、永续债等其他金融东西根基環境

期末刊行在外的优先股、永续债等金融东西變更環境表

单元： 元

刊行在外的金融东西 期初 本期增长 本期削减 期末

数目 账面价值 数目 账面价值 数目 账面价值 数目 账面价值

其他金融东西劃分為金融欠债的根据阐明

其他阐明

公司于2012年11月7日刊行公司债券，总额50,000万元，按面值刊行，刊行用度320万元，票面利率為5.7%，采纳单利按年计息，每一年付息一次，债券刻日7年，附刊行人第5年底上调票面利率選擇权和投資者回售選擇权。

3九、持久應付款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

持久應付款 37,126,672.61 37,126,672.61

專项應付款 12,045,200.00

合计 49,171,872.61 37,126,672.61

（1）按金錢性子列示持久應付款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

企業改制抵偿费 37,126,672.61 37,126,672.61

其他阐明：

（2）專项應付款

单元：人民币元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额 構成缘由

湖南辰州矿業有限责任公司家眷區供電分手移交革新工程  6,610,800.00  6,610,800.00

湖南辰州矿業有限责任公司家眷區供水分手移交革新工程  5,434,400.00  5,434,400.00

安化残余溪省属國有企業“三供一業”分手移交專项补贴資金（電分手）  736,400.00 736,400.00

合计  12,781,600.00 736,400.00 12,045,200.00 --

其他阐明：

40、持久應付职工薪酬

（1）持久應付职工薪酬表

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

（2）設定受益規劃變更環境

設定受益規劃义務現值：

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

規劃資產：

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

設定受益規劃净欠债（净資產）

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

設定受益規劃的內容及與之相干危害、對公司将来現金流量、時候和不肯定性的影响阐明：

設定受益規劃重大精算假如及敏感性阐發成果阐明：

其他阐明：

4一、估计欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额 構成缘由

矿山地質情况庇護與地皮复垦 77,902,546.60  按照复垦方案估计

合计 77,902,546.60  --

其他阐明，包含首要估计欠债的相干首要假如、估量阐明：

本公司按照已粉碎地皮面积、估计复垦单价和已复垦付出计提地皮复垦用度；公司之子公司辰州矿業、安化残余溪、湘安钨業、甘肃辰州、黄金洞、大万矿業、新龙矿業、隆回金杏，按照矿山可開采年限、闭坑時候和闭坑時估计產生的情况規复本錢计提矿山地質情况庇護與地皮复垦用度。

4二、递延收益

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额 構成缘由

當局补贴 54,694,649.13 1,600,000.00 11,881,875.69 44,412,773.44

合计 54,694,649.13 1,600,000.00 11,881,875.69 44,412,773.44 --

触及當局补贴的项目：

单元： 元

欠债项目 期初余额 本期新增补贴金额 本期计入業務外收入金额 本期计入其他收益金额 本期冲减本錢用度金额 其他變更 期末余额 與資產相干/與收益相干

一、安化残余溪-重金属專项治理資金 10,200,000.0 0   600,000.00   9,600,000.00 與資產相干

二、黄金洞矿業-重金属治理專项治理資金 11,600,000.0 0   211,953.72   11,388,046.2 8 與資產相干

三、黄金洞矿業-棚户區革新补贴款 4,771,364.90   129,493.38   4,641,871.52 與資產相干

四、辰州矿業-棚户區革新工程 4,998,000.00  4,998,000.00     與收益相干

五、辰州矿業-重金属污染防治專项資金 5,246,557.30   461,444.76   4,785,112.54 與資產相干

六、辰州矿業-重金属專项治理資金 3,000,000.00      3,000,000.00 與資產相干

七、辰州矿業-應急救濟系统扶植 3,813,827.89 1,000,000.00  1,924,093.87   2,889,734.02 與收益相干

八、黄金洞矿 2,000,000.00      2,000,000.00 與資產相干

業-矿山复绿資金

九、黄金洞矿業-危機矿山治理 1,552,012.04   388,002.96   1,164,009.08 與資產相干

十、黄金洞矿業-尾矿综合操纵树模工程 900,000.00      900,000.00 與資產相干

十一、新邵辰州-湿法项目專项資金 800,000.00      800,000.00 與資產相干

1二、湘安钨業-矿山資本综合操纵節省專项資金 542,647.00   542,647.00    與收益相干

1三、洪江辰州-尾矿库“頭顶库”治理專项資金 600,000.00   6,000.00   594,000.00 與收益相干

1四、黄金洞矿業-應急救濟專项資金 1,180,240.00   1,180,240.00    與收益相干

1五、安化残余溪-應急救濟資金 410,000.00   410,000.00    與收益相干

1六、黄金洞矿業-高流坑隐患监控平安预警平台扶植專项資金 200,000.00      200,000.00 與資產相干

1七、新龙矿業-應急救濟專项資金 430,000.00   430,000.00    與收益相干

1八、大万矿業-万古金矿树模工程 2,450,000.00      2,450,000.00 與資產相干

1九、大万矿業-安监局江东水库矿區隐患整治經费  600,000.00  600,000.00    與收益相干

合  计 54,694,649.1 3 1,600,000.00 4,998,000.00 6,883,875.69   44,412,773.4 4

其他阐明：

注1：子公司安化残余溪重金属污染防治專项資金，该專项資金用于安化残余溪废水處置廠工程的扶植，2014年12月31日已竣工轉入固定資產，本期依照資產利用年限分摊600,000.00元计入其他收益。

注2：子公司黄金洞矿業重金属污染防治專项資金，该專项資金用于重金属污染防治，已竣工轉入固定資產，本期依照資產利用年限分摊211,953.72元计入其他收益。

注3：子公司黄金洞矿業于2016年9月28日根据建保〔2009〕295号和湘發改投資〔2013〕1334号文件收到的黄金洞矿業周邊棚户區革新补贴款，该补贴款用于棚户區革新工程，工程已于2013年竣工轉入固定資產，估计利用年限為30年，本期129,493.38元计入其他收益。

注4：子公司辰州矿業根据湘發改投資[2014]560号與湘辰州[2014]84号文件收到棚户區革新工程补贴，本期拨付利用4,998,000.00元，本期4,998,000.00元计入業務外收入。

注5：子公司辰州矿業重金属污染防治專项資金，该專项資金用于重金属污染防治，2015年12月已竣工轉入固定資產，本期依照資產利用年限分摊461,444.76元计入其他收益。

注6：子公司辰州矿業于2018年3月30日根据湘財企指〔2017〕20号文件收到的平安出產專项資金1,000,000.00元，该專项資金用于應急救濟基地扶植项目，本期現實利用1,924,093.87元计入其他收益。

注7：子公司黄金洞矿業危機矿山治理工程项目2011年1月竣工轉入固定資產，本期依照資產利用年限分摊388,002.96元计入其他收益。

注8：子公司湘安钨業矿山資本综合操纵節省專项資金，本期現實利用542,647.00元，本期总计542,647.00元计入其他收益。

注9：子公司洪江辰州根据湘財企指[2016]75号文件收到尾矿库治理專项資金，本期尾矿库“頭顶库”治理工程已竣工，現實利用6,000.00元，本期共6,000.00元计入其他收益。

注10：子公司黄金洞矿業應急救濟專项資金，本期現實利用1,180,240.00元，本期共1,180,240.00元计入其他收益。

注11：子公司残余溪矿業平安出產專项資金，该專项資金用于矿山應急救濟基地扶植，本期現實利用410,000.00元，本期共410,000.00元计入其他收益。

注12：子公司新龙矿業根据湘企財指〔2016〕14号文件于2017年4月7日收到430,000.00元應急救濟專项資金，本期現實利用430,000.00元，本期共430,000.00元计入其他收益。

注13：子公司大万矿業于2018年11月22日收到平江县平安出產监視辦理局下發的江东水库矿區隐患整治經费600,000.00元，本期現實利用600,000.00元，本期共600,000.00元计入其他收益。

4三、其他非活動欠债

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

其他阐明：

4四、股本

单元：元

期初余额 本次變更增减（+、—） 期末余额

刊行新股 送股 公积金轉股 其他 小计

股分总数 1,202,039,474.      1,202,039,474.

其他阐明：

4五、其他权柄东西

（1）期末刊行在外的优先股、永续债等其他金融东西根基環境

（2）期末刊行在外的优先股、永续债等金融东西變更環境表

单元： 元

刊行在外的金融东西 期初 本期增长 本期削减 期末

数目 账面价值 数目 账面价值 数目 账面价值 数目 账面价值

其他权柄东西本期增减變更環境、變更缘由阐明，和相干管帐處置的根据：

其他阐明：

4六、本錢公积

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

本錢溢价（股本溢价） 1,170,098,919.15   1,170,098,919.15

其他本錢公积 120,967,664.58   120,967,664.58

合计 1,291,066,583.73   1,291,066,583.73

其他阐明，包含本期增减變更環境、變更缘由阐明：

4七、库存股

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

其他阐明，包含本期增减變更環境、變更缘由阐明：

4八、其他综合收益

单元： 元

项目 期初余额 本期產生额 期末余额

本期所得税前產生额 减：前期计入其他综合收益當期轉入损益 减：所得税用度 税後归属于母公司 税後归属于少数股东

2、将重分类進损益的其他综合收益 -57,426.03 -385,081.06 -57,426.03 -57,762.16 -269,892.87  -327,318. 90

現金流量套期损益的有用部 -57,426.03 -385,081.06 -57,426.03 -57,762.16 -269,892.87  -327,318.

分 90

其他综合收益合计 -57,426.03 -385,081.06 -57,426.03 -57,762.16 -269,892.87  -327,318. 90

其他阐明，包含對現金流量套期损益的有用部門轉為被套期项目初始确認金额调解：

4九、專项储蓄

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

平安出產费 17,060,617.16 60,102,291.29 58,780,338.31 18,382,570.14

合计 17,060,617.16 60,102,291.29 58,780,338.31 18,382,570.14

其他阐明，包含本期增减變更環境、變更缘由阐明：

50、红利公积

单元： 元

项目 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额

法定红利公积 263,254,574.47 9,305,942.62  272,560,517.09

合计 263,254,574.47 9,305,942.62  272,560,517.09

红利公积阐明，包含本期增减變更環境、變更缘由阐明：

5一、未分派利润

单元： 元

项目 本期 上期

调解前上期末未分派利润 1,787,486,864.15 1,545,368,186.91

调解後期初未分派利润 1,787,486,864.15 1,545,368,186.91

加：本期归属于母公司所有者的净利润 270,411,427.80 302,220,650.94

减：提取法定红利公积 9,305,942.62

應付平凡股股利  60,101,973.70

期末未分派利润 2,048,592,349.33 1,787,486,864.15

调解期初未分派利润明细：

1)、因為《企業管帐准则》及其相干新劃定举行追溯调解，影响期初未分派利润元。

2)、因為管帐政策變動，影响期初未分派利润元。

3)、因為重大管帐過失改正，影响期初未分派利润元。

4)、因為统一節制致使的归并范畴變動，影响期初未分派利润元。

5)、其他调解合计影响期初未分派利润元。

5二、業務收入和業務本錢

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

收入 本錢 收入 本錢

主营营業 12,453,068,131.19 11,225,345,976.20 10,316,204,125.29 9,053,639,383.73

其他营業 7,841,584.52 5,180,156.15 9,547,093.56 7,557,909.12

合计 12,460,909,715.71 11,230,526,132.35 10,325,751,218.85 9,061,197,292.85

5三、税金及附加

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

消费税 218,646.36 50,927.29

都會保護扶植税 5,747,103.04 7,237,616.10

教诲费附加 5,807,301.19 7,377,093.66

資本税 30,593,717.81 19,840,222.56

房產税 4,061,698.09 4,031,458.73

地皮利用税 5,008,550.48 4,500,788.65

印花税 8,276,613.89 7,240,455.82

環保税 2,186,464.18

關税 1,144,161.23 701,141.90

其他 959,418.02 780,642.86

合计 64,003,674.29 51,760,347.57

其他阐明：

5四、贩卖用度

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

运输费 23,429,117.34 21,255,044.82

工資福利费 4,568,718.24 4,259,270.11

黄金贩卖用度 4,793,765.21 2,829,708.78

差盘缠 283,721.02 223,298.63

其他 3,283,539.45 4,485,908.56

合计 36,358,861.26 33,053,230.90

其他阐明：

5五、辦理用度

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

职工薪酬 249,414,898.72 248,744,330.80

折旧费 38,296,542.33 37,567,714.78

辦公费 20,133,057.19 21,624,231.20

维修费 22,864,987.87 20,703,606.74

中介费 12,253,697.84 7,792,625.93

营業款待费 6,035,216.40 9,803,201.60

矿產資本抵偿费  1,080,000.00

农田补偿费 15,886,923.40 11,876,100.70

运输费 11,087,101.12 10,860,516.05

平安用度 16,399,104.41 12,284,440.59

排污费 3,332,500.48 15,514,835.04

無形資產及探矿费摊销 27,794,421.23 6,671,802.19

差盘缠 6,064,977.01 5,245,239.23

其他 44,582,291.43 53,137,694.14

合计 474,145,719.43 462,906,338.99

其他阐明：

5六、研發用度

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

人工费 46,633,721.10 42,306,412.34

物料损耗 177,158,553.44 153,513,147.18

折旧及摊销 14,428,995.09 20,818,501.83

其他 747,577.05 3,172,760.38

合计 238,968,846.68 219,810,821.73

其他阐明：

5七、財政用度

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

利錢付出 51,843,653.74 41,348,386.30

利錢收入（负数列示） -2,073,408.19 -1,736,772.50

汇兑损益 -3,429,372.84 3,523,395.89

金融機構手续费及其他 945,300.57 1,364,654.46

合计 47,286,173.28 44,499,664.15

其他阐明：

5八、資產减值丧失

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

1、坏账丧失 392,651.94 20,751,005.46

2、存貨贬价丧失 791,569.13

5、持久股权投資减值丧失 7,113,643.20

7、固定資產减值丧失 4,993,692.51 30,978,204.40

8、工程物質减值丧失 200,371.46

十2、無形資產减值丧失 10,759,426.58 20,651,800.00

十3、商誉减值丧失 7,375,000.00

合计 31,626,354.82 72,381,009.86

其他阐明：

5九、其他收益

单元： 元

發生其他收益的来历 本期產生额 上期產生额

辰州矿業-應急救濟系统扶植 1,924,093.87 405,124.25

財務資金及贴息 1,409,191.12 2,398,400.00

黄金洞-應急救濟專项資金 1,180,240.00 769,760.00

安化残余溪-重金属專项治理資金 600,000.00 600,000.00

大万洞矿業-安监局江东水库矿區隐患整治經费 600,000.00

湘安钨業-矿山資本综合操纵節省專项資金 542,647.00 244,375.00

辰州矿業-重金属污染防治專项資金 461,444.76 402,237.67

新龙矿業-應急救濟專项資金 430,000.00 500,000.00

安化残余溪-應急救濟資金 410,000.00 300,000.00

情况治理資金 410,000.00 200,000.00

黄金洞矿業-危機矿山治理 388,002.96 388,002.96

黄金洞矿業-尾矿金钨資本综合操纵树模工程项目 211,953.72

赋闲稳岗补助 164,671.00 298,911.00

黄金洞矿業-矿業棚户區革新补贴款 129,493.38 184,266.36

立异基金  210,000.00

其他 719,280.68 300,591.43

合 计 9,581,018.49 7,201,668.67

60、投資收益

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

权柄法核算的持久股权投資收益 -72,492.40 -467,065.25

處理持久股权投資發生的投資收益 3,804,326.48 -508,185.12

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產在持有時代的投資收益 606,912.00 738,650.00

可供出售金融資產在持有時代的投資收益  30,000.00

處理買卖性金融欠债收益 -2,778,800.00 333,845.00

理財富品收益 7,293,545.35 10,578,093.61

合计 8,853,491.43 10,705,338.24

其他阐明：

6一、公平价值變更收益

单元： 元

發生公平价值變更收益的来历 本期產生额 上期產生额

以公平价值计量的且其變更计入當期损益的金融資產 15,475,450.00 -672,000.00

此中：衍生金融东西發生的公平价值變更收益 15,475,450.00 -672,000.00

以公平价值计量的且其變更计入當期损益的金融欠债 -16,460,950.00 672,000.00

合计 -985,500.00

其他阐明：

6二、資產處理收益

資產處理收益的来历 本期產生额 上期產生额

處理未劃分為持有待售的固定資產损益 64,073.83 -21,378,080.07

處理未劃分為持有待售的無形資產收益 1,270,283.44

合  计 1,334,357.27 -21,378,080.07

6三、業務外收入

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额 计入當期非常常性损益的金额

债務重组利得 5,008,000.00  5,008,000.00

報废/毁损資產處理收入 57,666.32  57,666.32

其他 6,717,951.20 793,411.24 6,717,951.20

合计 11,783,617.52 793,411.24 11,783,617.52

计入當期损益的當局补贴：

单元： 元

补贴项目 發放主體 發放缘由 性子类型 补助是不是影响昔時盈亏 是不是特别补助 本期產生金额 上期產生金额 與資產相干/與收益相干

棚户區革新專项資金 省發改委 补贴 因承當國度為保障某種公用奇迹或社會需要產物供给或代价節制本能機能而得到的补贴 否 否 4,998,000.00  與收益相干

沅陵县委县當局慰劳金 沅陵县委县當局 补贴 因從事國度鼓動勉励和搀扶特定行業、財產而得到的补贴（按國度级政策劃定依法获得） 否 否 10,000.00  與收益相干

其他阐明：

6四、業務外付出

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额 计入當期非常常性损益的金额

對外捐赠 2,798,880.00 2,413,000.00 2,798,880.00

非活動資產毁损報废丧失 5,644,553.21 12,306,876.29 5,644,553.21

其他 8,502,001.22 2,609,960.04 8,502,001.22

合计 16,945,434.43 17,329,836.33 16,945,434.43

其他阐明：

6五、所得税用度

（1）所得税用度表

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

當期所得税用度 58,745,278.12 51,927,376.21

递延所得税用度 33,654,999.30 14,938,453.02

合计 92,400,277.42 66,865,829.23

（2）管帐利润與所得税用度调解進程

单元： 元

项目 本期產生额

利润总额 351,615,503.88

按法定/合用税率计较的所得税用度 87,903,875.97

子公司合用分歧税率的影响 -35,649,262.95

调解之前時代所得税的影响 1,947,077.47

不成抵扣的本錢、用度和丧失的影响 23,248,655.76

利用前期未确認递延所得税資產的可抵扣吃亏的影响 24,189,832.04

本期未确認递延所得税資產的可抵扣临時性差别或可抵扣吃亏的影响 35,668,980.46

加计扣除的影响 -44,927,004.44

归属于配合企業和联营企業的损益 18,123.11

所得税用度 92,400,277.42

其他阐明

6六、其他综合收益

详见附注“7、归并財政報表重要项目注释”之“4八、其他综合收益”。

6七、現金流量表项目

（1）收到的其他與谋劃勾當有關的現金

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

業務外收入中列支 6,756,531.88 4,201,313.67

利錢收入及汇兑收益 2,884,623.21 1,045,793.52

資金来往款 17,082,851.37 8,673,400.08

收到的當局补贴 17,050,162.12 6,010,000.00

预缴企業所得税退回 67,362,887.59

合计 111,137,056.17 19,930,507.27

收到的其他與谋劃勾當有關的現金阐明：

（2）付出的其他與谋劃勾當有關的現金

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

辦理、贩卖及研發用度中列支 390,536,827.77 414,211,645.53

業務外付出中列支 11,300,881.22 5,022,960.04

銀行手续费 945,300.57 4,888,050.35

工會經费 6,957,982.91 6,277,319.65

合计 409,740,992.47 430,399,975.57

付出的其他與谋劃勾當有關的現金阐明：

（3）收到的其他與投資勾當有關的現金

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

收到的其他與投資勾當有關的現金阐明：

（4）付出的其他與投資勾當有關的現金

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

子公司新邵辰鑫矿產清理移交日節余貨泉資金 792,035.78

合计 792,035.78

付出的其他與投資勾當有關的現金阐明：

（5）收到的其他與筹資勾當有關的現金

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

收到的黄金租赁款 443,744,450.00 418,183,801.45

收到的拆借資金  50,000,000.00

合计 443,744,450.00 468,183,801.45

收到的其他與筹資勾當有關的現金阐明：

（6）付出的其他與筹資勾當有關的現金

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

付出的黄金租赁款 527,510,488.00 294,392,000.00

付出的拆借資金 50,000,000.00

合计 577,510,488.00 294,392,000.00

付出的其他與筹資勾當有關的現金阐明：

6八、現金流量表弥补資料

（1）現金流量表弥补資料

单元： 元

弥补資料 本期金额 上期金额

1．将净利润调理為谋劃勾當現金流量： -- --

净利润 259,215,226.46 293,269,185.32

加：資產减值筹备 31,626,354.82 72,381,009.86

固定資產折旧、油气資產折耗、出產性生物質產折旧 177,816,138.50 173,223,357.85

無形資產摊销 30,376,589.10 31,911,777.12

持久待摊用度摊销 76,092,719.60 48,759,988.35

處理固定資產、無形資產和其他持久資產的丧失（收益以“－”号填列） 4,252,529.62 33,684,956.36

公平价值變更丧失（收益以“－”号填列） 985,500.00

財政用度（收益以“－”号填列） 51,843,653.74 41,348,386.30

投資丧失（收益以“－”号填列） -8,853,491.43 -10,705,338.24

递延所得税資產削减（增长以“－”号填列） 33,654,999.30 14,938,453.02

存貨的削减（增长以“－”号填列） 44,043,243.75 -20,524,989.27

谋劃性應收项目標削减（增长以“－”号填列） 35,477,265.47 -215,465,371.74

谋劃性應付项目標增长（削减以“－”号填列） 42,588,329.12 21,880,238.90

谋劃勾當發生的現金流量净额 779,119,058.05 484,701,653.83

2．不触及現金出入的重大投資和筹資勾當： -- --

3．現金及現金等价物净變更環境： -- --

現金的期末余额 405,507,594.20 425,967,685.05

减：現金的期初余额 425,967,685.05 296,742,000.98

現金及現金等价物净增长额 -20,460,090.85 129,225,684.07

（2）本期付出的获得子公司的現金净额

单元： 元

金额

此中： --

此中： --

此中： --

其他阐明：

（3）本期收到的處理子公司的現金净额

单元： 元

金额

此中： --

此中： --

此中： --

其他阐明：

（4）現金和現金等价物的组成

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

1、現金 405,507,594.20 425,967,685.05

此中：库存現金 106,819.80 176,303.75

可随時用于付出的銀行存款 404,387,169.45 425,768,904.27

可随時用于付出的其他貨泉資金 1,013,604.95 22,477.03

3、期末現金及現金等价物余额 405,507,594.20 425,967,685.05

其他阐明：

現金流量表中期末現金及現金等价物余额為405,507,594.20元，資產欠债表中貨泉資金期末余额為407,280,278.95元，差额為其他貨泉資金1,772,684.75元，為利用受限的貨泉資金；現金流量表中期初現金及現金等价物余额為425,967,685.05元，資產欠债表中貨泉資金期初余额為427,282,156.99元，差额為其他貨泉資金1,314,471.94元，為利用受限的貨泉資金。

6九、所有者权柄變更表项目注释

阐明對上年期末余额举行调解的“其他”项目名称及调解金额等事项：

70、所有权或利用权遭到限定的資產

单元： 元

项目 期末账面价值 受限缘由

貨泉資金 1,772,684.75 包管金

合计 1,772,684.75 --

其他阐明：

7一、外币貨泉性项目

（1）外币貨泉性项目

单元： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

貨泉資金 -- --

此中：美元 2,074,884.87 6.8632 14,240,349.84

欧元

港币

應收账款 -- --

此中：美元 9,617,158.38 6.8632 66,004,481.39

欧元

港币

持久告貸 -- --

此中：美元

欧元

港币

應付账款

此中，美元 40,585.00 6.8632 278,542.97

其他阐明：

（2）境外谋劃實體阐明，包含對付首要的境外谋劃實體，應表露其境外重要谋劃地、記帐本位币及選擇根据，記帐本位币產生變革的還應表露缘由。

□ 合用 √ 不合用

7二、套期

依照套期種别表露套期项目及相干套期东西、被套期危害的定性和定量信息：

按被套期项目表露現金流量套期對當期损益和其他综合收益影响的定量信息：

被套期项目名称 套期东西品種 套期东西累计利得或丧失① 累计套期有用部門（套期储蓄）② 套期無效部門 本期轉出的套期储蓄④ 累计轉出的套期储蓄⑤ 套期储蓄余额⑥=②-⑤

本期末累计金额③=①-② 上期末累计金额 本期產生额 轉至當期损益 轉至資產或欠债

黄金 AU期貨合约 570,950.00 518,700.00 52,250.00  52,250.00 518,700.00  518,700.00

黄金 AU(T+D) -2,049,280.00 -2,049,280.00    -1,664,198.94  -1,664,198.94 -385,081.06

合计  -1,478,330.00 -1,530,580.00 52,250.00  52,250.00 -1,145,498.94  -1,145,498.94 -385,081.06

7三、當局补贴

（1）當局补贴根基環境

单元： 元

種类 金额 列報项目 计入當期损益的金额

湖南辰州矿業有限责任公司家眷區供電分手移交革新工程 6,610,800.00 持久應付款

湖南辰州矿業有限责任公司家眷區供水分手移交革新工程 5,434,400.00 持久應付款

辰州矿業-應急救濟系统扶植 1,000,000.00 递延收益

安化残余溪省属國有企業“三供一業”分手移交專项补贴資金（電分手） 736,400.00 持久應付款 736,400.00

大万矿業-平江县平安出產监視辦理局江东水库矿區隐患整治經费 600,000.00 其他收益 600,000.00

新龙矿業-贫苦劳動力岗亭及社保补助 520,581.12 其他收益 520,581.12

黄金洞矿業-企業研發後財務补贴奖 452,510.00 其他收益 452,510.00

安化残余溪-企業税收增量奖 252,000.00 其他收益 252,000.00

辰州矿業-科技嘉奖 236,000.00 其他收益 236,000.00

常德锑品-企業税收增量奖 221,700.00 其他收益 221,700.00

黄金洞矿業-企業税收增量奖 207,000.00 其他收益 207,000.00

新龙矿業-環保治理資金 180,000.00 其他收益 180,000.00

新邵辰州-環保治理資金 180,000.00 其他收益 180,000.00

大万矿業-平江县財務進献奖 96,900.00 其他收益 96,900.00

黄金洞矿業-稳岗补助 85,600.00 其他收益 85,600.00

安化残余溪-稳岗补助 79,071.00 其他收益 79,071.00

新邵辰州-專利补贴 50,000.00 其他收益 50,000.00

东港锑品-高新技能企業补贴 36,000.00 其他收益 36,000.00

新龙矿業-邵阳市經信委十强企業奖金 30,000.00 其他收益 30,000.00

黄金洞矿業-原有范围企業財務進献奖 28,200.00 其他收益 28,200.00

辰州矿業-沅陵县委县當局慰劳金 10,000.00 業務外收入 10,000.00

辰州矿業-常識產权嘉奖 3,000.00 其他收益 3,000.00

合  计 17,050,162.12  4,004,962.12

（2）當局补贴退回環境

□ 合用 √ 不合用

其他阐明：

7四、其他

8、归并范畴的變動

一、非统一節制下企業归并

（1）本期產生的非统一節制下企業归并

单元： 元

被采辦方名称 股权获得時點 股权获得本錢 股权获得比例 股权获得方法 采辦日 采辦日简直定根据 采辦日至期末被采辦方的收入 采辦日至期末被采辦方的净利润

其他阐明：

（2）归并本錢及商誉

单元： 元

归并本錢

归并本錢公平价值简直定法子、或有對价及其變更的阐明：

大额商誉構成的重要缘由：

其他阐明：

（3）被采辦方于采辦日可識别資產、欠债

单元： 元

采辦日公平价值 采辦日账面价值

可識别資產、欠债公平价值简直定法子：

企業归并中承當的被采辦方的或有欠债：

其他阐明：

（4）采辦日以前持有的股权依照公平价值從新计量發生的利得或丧失

是不是存在經由過程屡次買卖分步實現企業合而且在陈述期內获得節制权的買卖

□ 是 √ 否

（5）采辦日或归并當期期末没法公道肯定归并對价或被采辦方可識别資產、欠债公平价值的相干阐明

（6）其他阐明

二、统一節制下企業归并

（1）本期產生的统一節制下企業归并

单元： 元

被归并方名称 企業归并中获得的权柄比例 组成统一節制下企業归并的根据 归并日 归并日简直定根据 归并當期期初至归并日被归并方的收入 归并當期期初至归并日被归并方的净利润 比力時代被归并方的收入 比力時代被归并方的净利润

其他阐明：

（2）归并本錢

归并本錢

或有對价及其變更的阐明：

其他阐明：

（3）归并日被归并方資產、欠债的账面价值

单元： 元

归并日 上期期末

企業归并中承當的被归并方的或有欠债：

其他阐明：

三、反向采辦

買卖根基信息、買卖组成反向采辦的根据、上市公司保存的資產、欠债是不是组成营業及其根据、归并本錢简直定、依照权柄性買卖處置時调解权柄的金额及其计较：

四、處理子公司

是不是存在单次處理對子公司投資即损失節制权的情景

□ 是 √ 否

是不是存在經由過程屡次買卖分步處理對子公司投資且在本期损失節制权的情景

□ 是 √ 否

五、其他缘由的归并范畴變更

阐明其他缘由致使的归并范畴變更（如，新設子公司、清理子公司等）及其相干環境：

子公司新邵辰鑫停業清理

湖南省新邵县人民法院于2018年10月18日出具（2018）湘0522破申1号民事裁定书，裁定：“1、受理申请人湖南黄金股分有限公司、湖南新龙矿業有限责任公司、怀化辰州機器有限责任公司、怀化辰州运输有限责任公司的停業清理申请。2、指定湖南人和人（邵阳）状師事件所為债務人新邵辰鑫矿產有限责任公司的辦理人。”

按照《企業管帐准则第33号——归并財政報表》第七条的劃定：節制，是指投資方具有對被投資方的权利，經由過程介入被投資方的相干勾當而享有可變回報，而且有能力應用對被投資方的权利影响其回報金额。根据《企業停業法》的劃定，子公司進入停業清理步伐，由人民法院指定停業辦理人接收，母公司不克不及再經由過程介入子公司相干勾當而享有可變回報，而且再也不有能力應用對子公司的权利影响其回報金额。2018年11月21日，新邵县人民法院召開新邵辰鑫矿產有限责任公司（如下简称“新邵辰鑫”）停業接收事件集會，2018年11月27日新邵辰鑫将現金、存款账户、公司印章等移交停業辦理人，并于2018年12月7日将管帐凭證、管帐報表、采矿允许證、地皮利用权證及合同（含弥补协定）等資料移交停業辦理人。

依照《企業管帐准则第33号-归并財政報表》劃定：公司在體例归并財政報表時，期末再也不将新邵辰鑫纳入归并資產欠债表，但不调解归并資產欠债表的期初数，将新邵辰鑫2018年1月1日至2018年12月7日的利润表及現金流量表纳入归并利润表及归并現金流量表。

六、其他

9、在其他主體中的权柄

一、在子公司中的权柄

（1）企業團體的组成

子公司名称 重要谋劃地 注册地 营業性子 持股比例 获得方法

直接 間接

湖南辰州矿業有限责任公司 湖南省 湖南沅陵县 注 1 100.00%  設立

甘肃辰州矿產開辟有限责任公司 甘肃省 甘肃互助市 注 2 80.00%  設立

怀化辰州機器有限责任公司 湖南省 湖南沅陵县 注 3 100.00%  設立

怀化辰州运输有限责任公司 湖南省 湖南沅陵县 注 4 100.00%  設立

溆浦辰州矿產有限责任公司 湖南省 湖南溆浦县 注 5 100.00%  設立

湖南省怀化井巷工程有限公司 湖南省 湖南沅陵县 注 6 100.00%  設立

新邵辰州锑業有限责任公司 湖南省 湖南新邵县 注 7 100.00%  非统一節制下企業归并

怀化湘西金矿設計科研有限公司 湖南省 湖南沅陵县 注 8 100.00%  設立

怀化辰州電機有限公司 湖南省 湖南沅陵县 注 9 100.00%  設立

湖南安化残余溪矿業有限公司 湖南省 湖南安化县 注 10 100.00%  非统一節制下企業归并

湖南隆回金杏矿業有限责任公司 湖南省 湖南隆回县 注 11 100.00%  設立

新邵四维矿產有限公司 湖南省 湖南新邵县 注 12 76.48%  設立

怀化辰州保安辦事有限公司 湖南省 湖南沅陵县 注 13 100.00%  設立

湖南安化湘安钨業有限责任公司 湖南省 湖南安化县 注 14 95.00%  設立

湖南新龙矿業有 湖南省 湖南新邵县 注 15 100.00%  统一節制下企業

限责任公司 归并

湖南省东安新龙矿業有限责任公司 湖南省 湖南东安县 注 16 90.00%  统一節制下企業归并

湖南东港锑品有限公司 湖南省 湖南东安县 注 17 100.00%  统一節制下企業归并

湖南黄金洞矿業有限责任公司 湖南省 湖南平江县 注 18 100.00%  统一節制下企業归并

湖南黄金洞大万矿業有限责任公司 湖南省 湖南平江县 注 19 100.00%  统一節制下企業归并

浏阳枨冲黄金洞矿業有限公司 湖南省 湖南浏阳市 注 20 100.00%  统一節制下企業归并

湖南黄金洞欣源矿業有限责任公司 湖南省 湖南平江县 注 21 51.00%  统一節制下企業归并

沅陵县辰州矿業自备電源開辟有限责任公司 湖南省 湖南沅陵县 注 22 100.00%  非统一節制下企業归并

湖南黄金珠寶實業有限公司 湖南省 湖南长沙市 注 23 68.00%  設立

湖南省中南锑钨工業商業有限公司 湖南省 湖南长沙市 注 24 92.02%  非统一節制下企業归并

黄石潘隆新矿業有限公司 湖北省 湖北阳新县 注 25 70.00%  非统一節制下企業归并

甘肃加鑫矿業有限公司 甘肃省 甘肃互助市 注 26 80.00%  非统一節制下企業归并

常德辰州锑品有限责任公司 湖南省 湖南常德市 注 27 100.00%  非统一節制下企業归并

洪江市辰州矿產開辟有限责任公司 湖南省 湖南洪江市 注 28 100.00%  非统一節制下企業归并

湖南鼎鑫矿業有限责任公司 湖南省 湖南东安县 注 29 100.00%  非统一節制下企業归并

湖南昌安井巷工程有限责任公司 湖南省 湖南平江县 注 30 100.00%  設立

在子公司的持股比例分歧于表决权比例的阐明：

持有對折或如下表决权但仍節制被投資单元、和持有對折以上表决权但不節制被投資单元的根据：

對付纳入归并范畴的首要的布局化主體，節制的根据：

肯定公司是代辦署理人仍是拜托人的根据：

其他阐明：

注1：在允许證审定项目內從事黄金、锑、钨的勘察、開采、選冶；金锭、锑及锑成品、钨及钨成品的出產、贩卖；工程丈量，節制地形、矿山丈量；黄金購销代辦署理辦事；贵金属成品、钻石首饰、珠寶首饰、工艺品的零售；商業代辦署理；品牌推行营销；谋劃商品和技能的收支口营業（國度制止和限定的除外）（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注2：金矿勘测、有色金属、寶贵金属的選冶加工、矿產物原料的收購、贩卖、农副產物、畜產物的深加工。

注3：矿山機器產物及配件出產與贩卖，各種非尺度件設計、建造、安装；承揽矿山的采矿、選矿、冶炼工艺設計，承揽機器工程，機器装备安装、维修；起重装备安装、维修，汽锅及压力容器安装、维修；大型装备或钢布局的轉运、起重吊装；玻璃钢成品、保温@質%OHt2S%料和中%V9ZL7%心@空调建造、安装、维修；環保技能開辟、出產、贩卖；废旧物質購销。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注4：伤害物品、土石方、汽車客貨运输；吊車、發掘機辦事；機器工程装备补缀；汽車壹级大修、总成大修；汽車、摩托車零配件贩卖；大型物件运输，門路平凡貨品运输，門路伤害貨品运输（8类、1类1项、2类2项、5类1项）。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）

注5：黄金、采、選、加工、收購矿產物、锑精矿贩卖及探矿。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注6：井巷工程、地矿工程、矿山装备安装及维修，露天矿山工程、選矿工程、尾砂工程、出產辅助從属工程及配套工程、土石公路施工，衡宇修建工程，地質钻探、坑探工程及辦事，劳務差遣。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注7：锑、金、銀、铅、锌、砷收購、加工、贩卖（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注8：冶金行業（金属冶炼工程、冶金矿山工程）專業乙级。可從事天資證书允许范畴內响應的扶植工程总承包营業及项目辦理和相干的技能與辦理辦事。

注9：承揽電气設計、安装、配件出產與贩卖（非標建造），承包電气保護、维修、電機產物、電气成套產物的開辟、出產、贩卖；监控體系的設計、安装及保護、监控装备贩卖；计较機及主動化體系集成、软件開辟、收集工程、计较機技能咨询、辦事；電子產物、家用電器零售及维修，计较機及配件贩卖、保護，收集安装及保護，水電安装辦事，代辦署理通信运营贸易務。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注10：在允许證审定项目內從事金、锑、钨的勘察、開采、選冶；锑及锑成品、钨及钨成品、碎石的出產、贩卖；工程丈量、節制；地形测绘、矿山丈量；锑、钨矿產物原料收購、加工、贩卖（國度限定的除外）。(依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當)。

注11：凭《采矿允许證》開采黄金、锑、绢云母及其他有色金属、矿產物收購、贩卖。本单元汽車运输及维修、機器维修、矿山挑撰和探矿工艺工程及响應配套工程的設計、開辟。饮食、留宿（限分支機構）（凡触及專项审批的以專项审批刻日為准）。

注12：法令、行政律例容许的矿產物贩卖、銀金钨多金属矿勘察。（國度限定谋劃、特许谋劃及法令、行政律例制止谋劃的除外）（触及行政允许的凭有用允许證方可谋劃）。

注13：門卫、巡查、守護、押运、随身護卫、平安查抄、平安技能防备、劳務差遣等辦事，咭片建造，標記牌建造。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注14：钨、金有色金属精矿挑撰、收購、加工、贩卖（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注15：凭《采矿允许證》開采黄金、锑、绢云母及其他有色金属、矿產物收購、贩卖。本单元汽車运输及维修、機器维修、矿山挑撰和探矿工艺工程及响應配套工程的設計、開辟，饮食、留宿。（限分支機構）。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注16：矿山勘察、開采、矿石選矿、矿石收購、矿產物贩卖。

注17：锑、铅、金、銀等金属的收購、加工、贩卖；從事貨品和技能入口营業（國度法令律例劃定應經审批方可@谋%56TXZ%劃或制%63121%止@收支口的貨品和技能除外）；收受接管有色金属尾矿、废渣及贩卖。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注18：金矿挑撰；其它矿產物脱砷；黄金、白銀、铜、砷、硫的冶炼、加工；矿山采、選、冶工艺工程的設計、施工、技能推行和科技交换辦事；汽車运输及维修；矿山機器修造；餐饮辦事。

注19：金矿挑撰；原矿及金精矿收購、贩卖。(依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。注20：金矿挑撰。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注21：其它矿勘察等辅助勾當，矿產物贩卖。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）注22：小型水利水電資本综合開辟、發電出產和供電、水利举措措施供水、水電装备安装及質料物質贩卖。

注23：贵金属压延、希有稀土金属压延的加工；黄金成品、白銀成品、铂金成品的批發；贵金属成品、钻石首饰、珠寶首饰、工艺品的零售；珠寶贩卖；书画、雕塑、珠寶、集邮票品等文化艺術保藏品的什物與網上買卖；贵金属检测辦事；珠寶玉石检测辦事；珠寶判定辦事；自营和代辦署理各種商品及技能的收支口，但國度限制公司@谋%56TXZ%劃或制%63121%止@收支口的商品和技能除外；商業代辦署理；品牌推行营销。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注24：谋劃商品和技能的收支口营業和海內商業（國度法令律例制止和限定的除外）。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注25：铜矿、钨矿開采，钨、钼、铋、铜、硫、金矿加工、洗選，贩卖。

注26：探矿权區域內金矿資本的详查、有色金属矿產的收購、加工和商業（以上凭有用允许證谋劃）。

注27：從事锑品系列產物的出產、贩卖、收購、出口（法令行政律例限定的项目获得允许後方可谋劃），電機维修，塑料母粒的出產、加工、贩卖，黄金冶炼、贩卖（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）。

注28：從事有色、寶贵金属的勘察、開采、選矿加工及贩卖。

注29：矿產資本的投資勘测、開辟，國度財產政策容许的矿產物出產、加工、商業（以上谋劃项目触及行政允许谋劃，法令、律例制止的不得谋劃）。

注30：井巷工程施工承包，矿山工程設計與咨询，井巷、地矿、矿山装备安装，選矿、钻探施工、固體矿產勘查、地質勘查。（依法须經核准的项目，經相干部分核准後方可展開谋劃勾當）

（2）首要的非全資子公司

单元： 元

子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣布分拨的股利 期末少数股东权柄余额

湖南安化湘安钨業有限责任公司 5.00% 131,777.90  1,082,538.60

湖南省中南锑钨工業商業有限公司 7.98% 274,185.53  8,794,286.81

甘肃加鑫矿業有限公司 20.00% -9,053,723.84  1,560,855.18

甘肃辰州矿產開辟有限责任公司 20.00% 3,286,539.52  4,000,272.17

子公司少数股东的持股比例分歧于表决权比例的阐明：

其他阐明：

（3）首要非全資子公司的重要財政信息

单元： 元

子公司名称 期末余额 期初余额

活動資產 非活動資產 資產合计 活動欠债 非活動欠债 欠债合计 活動資產 非活動資產 資產合计 活動欠债 非活動欠债 欠债合计

湘安钨業 9,276,680.15 321,904,201.59 331,180,881.74 307,607,246.89 1,922,862.93 309,530,109.82 42,962,154.36 331,532,703.23 374,494,857.59 354,936,996.58 542,647. 00 355,479,643.58

中南锑钨 230,595,331.50 16,332,955.53 246,928,287.03 136,775,065.20 0.00 136,775,065.20 238,705,394.47 18,055,093.01 256,760,487.48 150,041,588.02 0.00 150,041,588.02

甘肃加鑫 39,245,302.33 782,551,102.22 821,796,404.55 813,929,639.74 0.00 813,929,639.74 31,323,519.82 764,009,285.81 795,332,805.63 742,197,421.65 0.00 742,197,421.65

甘肃辰州 9,320,610.99 122,514,170.83 131,834,781.82 109,528,838.46 599,123. 72 110,127,962.18 7,427,034.01 111,611,825.38 119,038,859.39 114,218,430.26 0.00 114,218,430.26

单元： 元

子公司名称 本期產生额 上期產生额

業務收入 净利润 综合收益总额 谋劃勾當現金流量 業務收入 净利润 综合收益总额 谋劃勾當現金流量

湘安钨業 114,432,670. 93 2,635,557.91 2,635,557.91 10,679,538.4 3 84,633,813.4 0 -10,355,353.1 1 -10,355,353.1 1 14,736,150.8 7

中南锑钨 649,792,144. 40 3,434,322.37 3,434,322.37 4,263,195.08 754,764,074. 49 -521,150.31 -108,489.06 5,367,788.49

甘肃加鑫 0.00 -45,268,619.1 7 -45,268,619.1 7 20,293,169.7 2 0.00 -28,006,731.6 1 -28,006,731.6 1 47,360,099.4 8

甘肃辰州 91,311,435.6 5 16,432,697.6 1 16,432,697.6 1 19,309,937.9 2 86,571,093.6 9 12,719,528.8 6 12,719,528.8 6 11,311,703.4 2

其他阐明：

（4）利用企業團體資產和了债企業團體债務的重大限定

（5）向纳入归并財政報表范畴的布局化主體供给的財政支撑或其他支撑

其他阐明：

二、在子公司的所有者权柄份额產生變革且仍節制子公司的買卖

（1）在子公司所有者权柄份额產生變革的環境阐明

（2）買卖對付少数股东权柄及归属于母公司所有者权柄的影响

其他阐明

三、在配合放置或联营企業中的权柄

（1）首要的配合企業或联营企業

配合企業或联营企業名称 重要谋劃地 注册地 营業性子 持股比例 對配合企業或联营企業投資的管帐處置法子

直接 間接

在配合企業或联营企業的持股比例分歧于表决权比例的阐明：

持有 20%如下表决权但具备重大影响，或持有 20%或以上表决权但不具备重大影响的根据：

（2）首要配合企業的重要財政信息

单元： 元

期末余额/本期產生额 期初余额/上期產生额

其他阐明

（3）首要联营企業的重要財政信息

单元： 元

期末余额/本期產生额 期初余额/上期產生额

其他阐明

（4）不首要的配合企業和联营企業的汇总財政信息

单元： 元

期末余额/本期產生额 期初余额/上期產生额

配合企業： -- --

投資账面价值合计 6,211,246.27 13,338,565.95

以下各项按持股比例计较的合计数 -- --

--净利润 -13,676.48 -401,508.85

--综合收益总额 -13,676.48 -401,508.85

联营企業： -- --

投資账面价值合计 10,976,062.34 11,034,878.26

以下各项按持股比例计较的合计数 -- --

--净利润 -58,815.92 -65,556.40

--综合收益总额 -58,815.92 -65,556.40

其他阐明

（5）配合企業或联营企業向本公司轉移資金的能力存在重大限定的阐明

（6）配合企業或联营企業產生的逾额吃亏

单元： 元

配合企業或联营企業名称 积累未确認前期累计認的丧失 本期未确認的丧失（或本期分享的净利润） 本期末积累未确認的丧失

其他阐明

（7）與配合企業投資相干的未确認许诺

（8）與配合企業或联营企業投資相干的或有欠债

四、首要的配合谋劃

配合谋劃名称 重要谋劃地 注册地 营業性子 持股比例/享有的份额

直接 間接

在配合谋劃中的持股比例或享有的份额分歧于表决权比例的阐明：

配合谋劃為零丁主體的，分类為配合谋劃的根据：

其他阐明

五、在未纳入归并財政報表范畴的布局化主體中的权柄

未纳入归并財政報表范畴的布局化主體的相干阐明：

六、其他

10、與金融东西相干的危害

本公司的重要金融东西，除衍生东西外，包含銀行告貸、不成轉换债券、其他计息告貸、貨泉資金等。這些金融东西的重要目標在于為本公司的运营融資。本公司具备多種因谋劃而直接發生的其他金融資產和欠债，如應收账款和應付账款等。

本公司亦展開衍生買卖，重要包含利率交换和远期外會合同，目標在于辦理本公司的运营及其融資渠道的利率危害和外汇危害。于全部年度內，本公司采纳了不举行衍生东西谋利買卖的政策。

本公司的金融东西致使的重要危害是信誉危害、活動危害及市場危害。

一、金融东西分类

（1）資產欠债表日的各種金融資產的账面价值以下：

金融資產项目 期末余额

以公平价值计量且其變更 持有至到期投資 貸款和應收金錢 可供出售金融資產 合计

计入當期损益的金融資產

貨泉資金   407,280,278.95  407,280,278.95

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產 15,475,450.00    15,475,450.00

應收单子及應收账款   342,247,471.60  342,247,471.60

其他應收款   63,367,141.79  63,367,141.79

其他活動資產

可供出售金融資產    1,101,316.65 1,101,316.65

合计 15,475,450.00  812,894,892.34 1,101,316.65 829,471,658.99

接上表：

金融資產项目 期初余额

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產 持有至到期投資 貸款和應收金錢 可供出售金融資產 合计

貨泉資金   427,282,156.99  427,282,156.99

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產 27,363,000.00    27,363,000.00

應收单子及應收账款   471,613,831.88  471,613,831.88

其他應收款   48,829,424.45  48,829,424.45

其他活動資產    133,000,000.00 133,000,000.00

可供出售金融資產    1,101,316.65 1,101,316.65

合计 27,363,000.00  947,725,413.32 134,101,316.65 1,109,189,729.97

（2）資產欠债表日的各種金融欠债的账面价值以下：

金融欠债项目 期末余额

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债 其他金融欠债 合计

短時間告貸  255,000,000.00 255,000,000.00

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债 358,029,000.00  358,029,000.00

應付单子及應付账款  160,472,117.02 160,472,117.02

其他應付款  155,222,525.08 155,222,525.08

一年內到期的非活動欠债  499,759,006.78 499,759,006.78

應付债券

合计 358,029,000.00 1,070,453,648.88 1,428,482,648.88

接上表：

金融欠债项目 期初余额

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债 其他金融欠债 合计

短時間告貸  83,170,645.00 83,170,645.00

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债 450,592,760.04  450,592,760.04

應付单子及應付账款  152,637,495.83 152,637,495.83

其他應付款  214,810,604.11 214,810,604.11

一年內到期的非活動欠债  299,534,798.34 299,534,798.34

應付债券  499,246,469.80 499,246,469.80

合计 450,592,760.04 1,249,400,013.08 1,699,992,773.12

二、信誉危害

本公司仅與經承認的、信用杰出的第三方举行買卖。依照本公司的政策，需對所有请求采纳信誉方法举行買卖的客户举行信誉审核。此外，本公司對應收账款余额举行延续监控，以确保本公司不致面對重大坏账危害。對付未采纳相干谋劃单元的記帐本位币结算的買卖，除非本公司信誉節制部分出格核准，不然本公司不供给信誉買卖前提。

本公司其他金融資產包含貨泉資金、可供出售的金融資產、其他應收款及某些衍生东西，這些金融資產的信誉危害源自買卖敌手违约，最大危害敞口即是這些东西的账面金额。本公司還無因供给財政担保而面對信誉危害。

本公司所經受的最大信誉危害敞口為資產欠债表中每项金融資產的账面金额，拜见附注“6、归并財政報表重要项目注释”中各相干项目。

信誉危害集中依照客户/買卖敌手、地舆區域和行業举行辦理。本公司黄金在上海黄金買卖所贩卖，锑、钨大部門采纳先款後貨的方法贩卖，客户信用杰出且應收账款收受接管實時，是以本公司不存在集中的信誉危害。

三、活動危害

辦理活動危害時，本公司连结辦理层認為充實的現金和現金等价物并對其举行监控，以知足本公司谋劃必要，并低落現金流量颠簸的影响。本公司辦理层認為公司不存在重大活動性危害。本公司辦理层對銀行告貸的利用環境举行监控并确保遵照告貸协定。

金融資產和金融欠债按未折現的合同現金流量所作的到期刻日阐發：

项 目 期末余额 期初余额

貨泉資金 407,280,278.95 427,282,156.99

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融資產 15,475,450.00 27,363,000.00

應收单子及應收账款 342,247,471.60 471,613,831.88

其他應收款 63,367,141.79 48,829,424.45

其他活動資產-理財富品  133,000,000.00

可供出售金融資產 1,101,316.65 1,101,316.65

短時間告貸 255,000,000.00 83,170,645.00

以公平价值计量且其變更计入當期损益的金融欠债 358,029,000.00 450,592,760.04

應付单子及應付账款 160,472,117.02 152,637,495.83

其他應付款 155,222,525.08 214,810,604.11

一年內到期的非活動欠债 499,759,006.78 299,534,798.34

應付债券  499,246,469.80

四、市場危害

市場危害，是指金融东西的公平价值或将来現金流量因市場代价變更而產生颠簸的危害。本公司市場危害重要包含利率危害、外汇危害。

1）利率危害

除銀行存款外，本公司没有重大的计息資產，以是本公司的收入及谋劃現金流量根基不受市場利率變革的影响。

本公司銀行存款寄存在中國的活期和按期銀行账户中。利率由中國人民銀行劃定，公司按期紧密親密存眷该等利率的颠簸。

因為该等均匀存款利率相對于较低，本公司為持有的此类資產于2018年12月31日及2017年12月31日并未面對重大的利率危害。

本公司的利率危害重要来历于短時間告貸。浮動利率的告貸使本公司面對着現金流量利率危害。本公司為声援一般性谋劃目標签定告貸协议，以知足包含資赋性付出及营运資金需求。公司紧密親密存眷市場利率而且保持浮動利率告貸和固定利率告貸之間的均衡，以低落面對的上述利率危害。

2018年12月31日在其他参数稳定的環境下，若是利率提高/低落1%（于2017年12月31日：1%），净利润将會别離削减/增长人民币653,361.11元（2017年12月31日：净利润削减/增长人民币343,940.39元）。

本公司的公平价值利率危害重要来历于按固定利率刊行的持久债券。因為市場上有着雷同条目之公司债券的可比利率的颠簸相對于较小，本公司認為持有之固定告貸于2018年12月31日及2017年12月31日其實不存在重大利率危害。

2）汇率危害

本公司面對的外汇變更危害重要與本公司的谋劃勾當（當出入以分歧于本公司記帐本位币的外币结算時）及其于境外子公司的净投資有關。

本公司面對買卖性的汇率危害。此类危害因為谋劃单元以其記帐本位币之外的貨泉举行的贩卖或采購而至。

2018年12月31日在其他参数稳定的環境下，若是人民币對美元汇率提高/低落5%（于2017年12月31日：5%），税後净利润将會别離增长/削减人民币6,620,411.40元（截至2017年12月31日：税後净利润增长/削减人民币7,336,490.60元）。

五、本錢辦理

本公司本錢辦理的重要方针是确保本公司延续谋劃的能力，并连结康健的本錢比率，以支撑营業成长并使股东价值最大化。

本公司辦理本錢布局并按照經濟情势和相干資產的危害特性的變革對其举行调解。為保持或调解本錢布局，本公司可以调解對股东的利润分派、向股东奉還本錢或刊行新股。本公司不受外部强迫性本錢请求束缚。2018年度、2017年度，本錢辦理方针、政策或步伐未產生變革。

项目 2018年12月31日或2018年12月31日比率 2017年12月31日或2017年12月31日比率

短時間告貸 255,000,000.00 83,170,645.00

應付债券 499,759,006.78 798,781,268.14

净欠债小计 754,759,006.78 881,951,913.14

归属于母公司所有者权柄合计 4,832,314,175.39 4,560,850,687.48

减：其他综合收益 -327,318.90 -57,426.03

调解後本錢 4,832,641,494.29 4,560,908,113.51

净欠债和本錢合计 5,587,400,501.07 5,442,860,026.65

杠杆比率 13.51% 16.20%

11、公平价值的表露

一、以公平价值计量的資產和欠债的期末公平价值

单元： 元

项目 期末公平价值

第一条理公平价值计量 第二条理公平价值计量 第三条理公平价值计量 合计

1、延续的公平价值计量 -- -- -- --

（3）衍生金融資產 15,475,450.00   15,475,450.00

（2）权柄东西投資  1,101,316.65  1,101,316.65

衍生金融欠债 358,029,000.00   358,029,000.00

2、非延续的公平价值计 -- -- -- --

量

二、延续和非延续第一条理公平价值计量项目市价简直定根据

三、延续和非延续第二条理公平价值计量项目，采纳的估值技能和首要参数的定性及定量信息

四、延续和非延续第三条理公平价值计量项目，采纳的估值技能和首要参数的定性及定量信息

五、延续的第三条理公平价值计量项目，期初與期末账面价值間的调理信息及不成察看参数敏感性阐發

六、延续的公平价值计量项目，本期內產生各层级之間轉换的，轉换的缘由及肯定轉换時點的政策

七、本期內產生的估值技能變動及變動缘由

八、不以公平价值计量的金融資產和金融欠债的公平价值環境

项  目 期末余额

第一条理 第二条理 第三条理 合计

一年內到期的非活動欠债  499,759,006.78  499,759,006.78

持久應付款  49,171,872.61  49,171,872.61

九、其他

十2、联系關系方及联系關系買卖

一、本企業的母公司環境

母公司名称 注册地 营業性子 注册本錢 母公司對本企業的持股比例 母公司對本企業的表决权比例

湖南黄金團體有限责任公司 湖南省长沙市 黄金和其他金属矿產的投資营業 66,000.00 39.91% 39.91%

本企業的母公司環境的阐明

本企業终极節制方是湖南省人民當局國有資產监視辦理委員會。。

其他阐明：

二、本企業的子公司環境

本企業子公司的環境详见附注9、一、在子公司中的权柄（1）企業團體的组成。

三、本企業配合和联营企業環境

本企業首要的配合或联营企業详见附注。

本期與本公司產生联系關系方買卖，或前期與本公司產生联系關系方買卖構成余额的其他配合或联营企業環境以下：

配合或联营企業名称 與本企業瓜葛

沅陵县辰州工業新區投資開辟有限公司 配合企業

湖南鑫矿矿業團體有限公司 联营企業

其他阐明

四、其他联系關系方環境

其他联系關系方名称 其他联系關系方與本企業瓜葛

湖南中南黄金冶炼有限公司 统一母公司

湖南期間矿山機器制造有限责任公司 统一母公司

湘金國際投資有限公司 统一母公司

湖南金水塘矿業有限责任公司 统一母公司

湖南寶山有色金属矿業有限责任公司 统一母公司

湖南黄金團體矿業投資有限公司 统一母公司

湖南南邊稀贵金属買卖所股分有限公司 统一母公司

深圳市恒隆供给链有限公司 统一現實節制人

湖南黄金團體收支口有限公司 统一母公司

湖南省財鑫好望谷置業有限公司 统一母公司

湖南黄金團體危害投資有限责任公司 统一母公司

湖南省稀本地貨業團體有限公司 统一現實節制人

其他阐明

五、联系關系買卖環境

（1）購销商品、供给和接管劳務的联系關系買卖

采購商品/接管劳務環境表

单元： 元

联系關系方 联系關系買卖內容 本期產生额 获批的買卖额度 是不是跨越買卖额度 上期產生额

湖南中南黄金治炼有限公司 采購商品 1,049,750,162.42   975,406,645.30

湖南黄金團體收支口有限公司 采購商品 41,155,553.99

湖南期間矿山機器制造有限责任公司 采購商品 26,952,688.72   10,059,900.53

湖南期間矿山機器制造有限责任公司 供给劳務 287,848.90

湘金國際投資有限公司 采購商品 14,333,839.03   12,492,267.41

湖南黄金團體危害投資有限责任公司 接管劳務 3,425,313.17

合计  1,135,905,406.23   997,958,813.24

出售商品/供给劳務環境表

单元： 元

联系關系方 联系關系買卖內容 本期產生额 上期產生额

湖南中南黄金冶炼有限公司 贩卖商品 529,641,595.10 466,403,774.45

湖南寶山有色金属矿業有限责任公司 供给劳務 30,120,777.94 20,581,528.47

湖南金水塘矿業有限责任公司 供给劳務 188,679.24 1,543,090.26

湖南中南黄金冶炼有限公司 供给劳務 657,108.00 455,613.60

湖南金水塘矿業有限责任公司 贩卖商品 897,335.39 445,209.19

湖南期間矿山機器制造有限责任公司 供给劳務  279,152.70

湘金國際投資有限公司 衡宇房錢  190,476.19

湖南黄金團體收支口有限公司 衡宇房錢  190,476.19

湖南省財鑫好望谷置業有限公司 供给劳務  91,509.44

湖南黄金團體有限责任公司 供给劳務  56,603.77

湖南黄金團體危害投資有限责任公司 供给劳務  9,433.96

湘金國際投資有限公司 供给劳務  6,587.00

湖南期間矿山機器制造有限责任公司 贩卖商品 232,379.84

湖南省稀本地貨業團體有限公司 供给劳務 28,301.89

合  计  561,766,177.40 490,253,455.22

購销商品、供给和接管劳務的联系關系買卖阐明

（2）联系關系受托辦理/承包及拜托辦理/出包環境

本公司受托辦理/承包環境表：

单元： 元

拜托方/出包方名称 受托方/承包方名称 受托/承包資產类型 受托/承包肇端日 受托/承包终止日 托管收益/承包收益订价根据 本期确認的托管收益/承包收益

联系關系托管/承包環境阐明

本公司拜托辦理/出包環境表：

拜托方/出包方名称 受托方/承包方名称 拜托/出包資產类型 拜托/出包肇端日 拜托/出包终止日 托管费/出包费订价根据 本期确認的托管费/出包费

联系關系辦理/出包環境阐明

（3）联系關系租赁環境

本公司作為出租方：

单元： 元

承租方名称 租赁資產種类 本期确認的租赁收入 上期确認的租赁收入

本公司作為承租方：

单元： 元

出租方名称 租赁資產種类 本期确認的租赁费 上期确認的租赁费

联系關系租赁環境阐明

（4）联系關系担保環境

本公司作為担保方

单元： 元

被担保方 担保金额 担保肇端日 担保到期日 担保是不是已實行终了

本公司作為被担保方

单元： 元

担保方 担保金额 担保肇端日 担保到期日 担保是不是已實行终了

联系關系担保環境阐明

（5）联系關系方資金拆借

单元： 元

联系關系方 拆借金额 肇端日 到期日 阐明

拆入

拆出

（6）联系關系方資產讓渡、债務重组環境

单元： 元

联系關系方 联系關系買卖內容 本期產生额 上期產生额

（7）關頭辦理职員報答

项目 本期產生额 上期產生额

關頭辦理职員報答 2,914,800.00 1,782,300.00

（8）其他联系關系買卖

六、联系關系方應收應付金錢

（1）應收项目

单元： 元

项目名称 联系關系方 期末余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备

應收账款 湖南中南黄金冶炼有限公司 3,946,028.13 197,301.41 7,088,646.04 354,432.30

應收账款 湖南金水塘矿業有限责任公司 3,366,931.47 1,092,703.74 2,828,636.00 612,818.00

應收账款 湖南期間矿山機器制造有限责任公司 57,728.00 2,886.40 318,568.00 61,187.00

预支金錢 湖南黄金團體收支口有限公司 34,993,566.13

预支金錢 湘金國際投資有限公司 18,261,804.75  13,204,200.00

预支金錢 湖南中南黄金冶炼有限公司 689,454.00  31,225,171.29

预支金錢 湖南黄金團體危害投資有限责任公司 138,000.00  270,000.00

其他應收款 湖南黄金團體危害投資有限责任公司 3,000.00 1,500.00 3,000.00 900.00

其他應收款 溆浦華能矿業有限公司   6,674,835.67 2,958,702.07

其他應收款 湖南鑫矿矿業團體有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00

其他應收款 湘金國際投資有限公司 6,587.00 1,976.10 6,587.00 329.35

债权合计  67,463,099.48 7,296,367.65 67,619,644.00 9,988,368.72

（2）應付项目

单元： 元

项目名称 联系關系方 期末账面余额 期初账面余额

應付账款 湖南期間矿山機器制造有限责任公司 3,349,962.26 3,364,547.85

應付账款 湖南中南黄金冶炼有限公司 296,302.89 3,492,093.32

预收金錢 湖南寶山有色金属矿業有限责任公司  316,971.42

其他應付款 深圳市恒隆供给链有限公司  50,135,000.00

其他應付款 湖南期間矿山機器制造有限责任公司 742,465.89 92,015.60

债務合计  4,388,731.04 57,400,628.19

七、联系關系方许诺

八、其他

十3、股分付出

一、股分付出整體環境

□ 合用 √ 不合用

二、以权柄结算的股分付出環境

□ 合用 √ 不合用

三、以現金结算的股分付出環境

□ 合用 √ 不合用

四、股分付出的點窜、终止環境

五、其他

十4、许诺及或有事项

一、首要许诺事项

資產欠债表日存在的首要许诺

二、或有事项

（1）資產欠债表日存在的首要或有事项

（2）公司没有必要表露的首要或有事项，也應予以阐明

公司不存在必要表露的首要或有事项。

三、其他

十5、資產欠债表往後事项

一、首要的非调解事项

单元： 元

项目 內容 對財政状态和谋劃功效的影响数 没法估量影响数的缘由

二、利润分派環境

单元： 元

拟分派的利润或股利 48,081,578.96

經审议核准宣密告放的利润或股利 48,081,578.96

三、贩卖退回

四、其他資產欠债表往後事项阐明

十6、其他首要事项

一、前期管帐過失改正

（1）追溯重述法

单元： 元

管帐過失改正的內容 處置步伐 受影响的各個比力時代報表项目名称 积累影响数

（2）将来合用法

管帐過失改正的內容 核准步伐 采纳将来合用法的缘由

二、债務重组

三、資產置换

（1）非貨泉性資產互换

（2）其他資產置换

四、年金規劃

五、终止谋劃

单元： 元

项目 收入 用度 利润总额 所得税用度 净利润 归属于母公司所有者的终止谋劃利润

其他阐明

六、分部信息

（1）陈述分部简直定根据與管帐政策

（2）陈述分部的財政信息

单元： 元

项目  分部間抵销 合计

（3）公司無陈述分部的，或不克不及表露各陈述分部的資產总额和欠债总额的，應阐明缘由

（4）其他阐明

七、其他對投資者决议计劃有影响的首要買卖和事项

八、其他

十7、母公司財政報表重要项目注释

一、應收单子及應收账款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

（1）應收单子

1)應收单子分类列示

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

2)期末公司已質押的應收单子

单元： 元

项目 期末已質押金额

3)期末公司已背书或贴現且在資產欠债表日還没有到期的應收单子

单元： 元

项目 期末终止确認金额 期末未终止确認金额

4)期末公司因出票人未如约而将其轉應收账款的单子

单元： 元

项目 期末轉應收账款金额

其他阐明

（2）應收账款

1)應收账款分类表露

单元： 元

種别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

期末单项金额重大并单项计提坏账筹备的應收账款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，按账龄阐發法计提坏账筹备的應收账款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，采纳余额百分比法计提坏账筹备的應收账款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，采纳其他法子计提坏账筹备的應收账款：

2)本期计提、收回或轉回的坏账筹备環境

本期计提坏账筹备金额元；本期收回或轉回坏账筹备金额元。

此中本期坏账筹备收回或轉回金额首要的：

单元： 元

单元名称 收回或轉回金额 收回方法

3)本期現實核销的應收账款環境

项目 核销金额

此中首要的應收账款核销環境：

单元： 元

单元名称 應收账款性子 核销金额 核销缘由 實行的核销步伐 金錢是不是由联系關系買卖發生

應收账款核销阐明：

4)按欠款方归集的期末余额前五名的應收账款環境

5)因金融資產轉移而终止确認的應收账款

6)轉移應收账款且继续涉入構成的資產、欠债金额

其他阐明：

二、其他應收款

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

其他應收款 1,402,758,791.90 1,355,283,416.33

合计 1,402,758,791.90 1,355,283,416.33

（1）應收利錢

1)應收利錢分类

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

2)首要過期利錢

单元： 元

告貸单元 期末余额 過期時候 過期缘由 是不是產生减值及其果断根据

其他阐明：

（2）應收股利

1)應收股利

单元： 元

项目(或被投資单元) 期末余额 期初余额

2)首要的账龄跨越 1 年的應收股利

单元： 元

项目(或被投資单元) 期末余额 账龄 未收回的缘由 是不是產生减值及其果断根据

其他阐明：

（3）其他應收款

1)其他應收款分类表露

单元： 元

種别 期末余额 期初余额

账面余额 坏账筹备 账面价值 账面余额 坏账筹备 账面价值

金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例

单项金额重大并零丁计提坏账筹备的其他應收款 1,433,686,639.73 99.90% 32,167,819.40 2.24% 1,401,518,820.33 1,353,993,004. 43 99.89%   1,353,993,004.43

按信誉危害特性组合计提坏账筹备的其他應收款 985,203. 58 0.07% 232,601. 79 23.61% 752,601.7 9 1,002,219.60 0.07% 199,177.4 8 19.87% 803,042.12

单项金额不重大但零丁计提坏账筹备的其他應收款 487,369. 78 0.03%   487,369.7 8 487,369.78 0.04%   487,369.78

合计 1,435,159,213.09 100.00% 32,400,421.19  1,402,758,791.90 1,355,482,593. 81 100.00% 199,177.4 8  1,355,283,416.33

期末单项金额重大并单项计提坏账筹备的其他應收款：

√ 合用 □ 不合用

单元： 元

其他應收款（按单元） 期末余额

其他應收款 坏账筹备 计提比例 计提来由

子公司来往款 1,401,518,820.33   将来現金流量現值與账面余额的差别很小

新邵辰鑫 32,167,819.40 32,167,819.40 100.00% 估计没法收回

合计 1,433,686,639.73 32,167,819.40 -- --

组合中，按账龄阐發法计提坏账筹备的其他應收款：

√ 合用 □ 不合用

单元： 元

账龄 期末余额

其他應收款 坏账筹备 计提比例

1 年之內分项

1 年之內小计 400,000.00 20,000.00 5.00%

1 至 2 年 400,000.00 120,000.00 30.00%

2 至 3 年 185,203.58 92,601.79 50.00%

合计 985,203.58 232,601.79

肯定该组合根据的阐明：

组合中，采纳余额百分比法计提坏账筹备的其他應收款：

□ 合用 √ 不合用

组合中，采纳其他法子计提坏账筹备的其他應收款：

□ 合用 √ 不合用

2)本期计提、收回或轉回的坏账筹备環境

本期计提坏账筹备金额 32,201,243.71 元；本期收回或轉回坏账筹备金额元。

此中本期坏账筹备轉回或收回金额首要的：

单元： 元

单元名称 轉回或收回金额 收回方法

3)本期現實核销的其他應收款環境

单元： 元

项目 核销金额

此中首要的其他應收款核销環境：

单元： 元

单元名称 其他應收款性子 核销金额 核销缘由 實行的核销步伐 金錢是不是由联系關系買卖發生

其他應收款核销阐明：

4)其他應收款按金錢性子分类環境

单元： 元

金錢性子 期末账面余额 期初账面余额

子公司来往款 1,402,006,190.11 1,354,480,374.21

應收新邵辰鑫来往款 32,167,819.40

租房包管金 149,103.00 149,103.00

小我借支  15,953.60

T+D 包管金 10,000.00 10,000.00

其他 826,100.58 827,163.00

合计 1,435,159,213.09 1,355,482,593.81

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他應收款環境

单元： 元

单元名称 金錢的性子 期末余额 账龄 占其他應收款期末余额合计数的比例 坏账筹备期末余额

辰州矿業 子公司 748,084,444.50 1 年之內、1-2 年 50.86%

新龙矿業 子公司 270,809,153.79 1 年之內、1-2 年、2-3 年 18.41%

黄金洞 子公司 188,895,501.67 1 年之內、1-2 年、2-3 年 12.84%

大万矿業 子公司 150,223,100.00 1 年之內、1-2 年、2-3 年 10.21%

新邵辰州 子公司 43,506,620.37 1 年之內、1-2 年、2-3 年 2.96%

合计 -- 1,401,518,820.33 -- 95.28%

6)触及當局补贴的應收金錢

单元： 元

单元名称 當局补贴项目名称 期末余额 期末账龄 估计收取的時候、金额及根据

7)因金融資產轉移而终止确認的其他應收款

8)轉移其他應收款且继续涉入構成的資產、欠债金额

其他阐明：

三、持久股权投資

单元： 元

项目 期末余额 期初余额

账面余额 减值筹备 账面价值 账面余额 减值筹备 账面价值

對子公司投資 3,598,356,096.04  3,598,356,096.04 3,598,356,096.04  3,598,356,096.04

合计 3,598,356,096.04  3,598,356,096.04 3,598,356,096.04  3,598,356,096.04

（1）對子公司投資

单元： 元

被投資单元 期初余额 本期增长 本期削减 期末余额 本期计提减值筹备 减值筹备期末余额

辰州矿業 2,592,705,911.19   2,592,705,911.19

黄金洞 567,036,917.35   567,036,917.35

新龙矿業 391,389,267.50   391,389,267.50

新邵四维 47,224,000.00   47,224,000.00

合计 3,598,356,096.04   3,598,356,096.04

（2）春联营、配合企業投資

投資单元 期初余额 本期增减變更 期末余额 减值筹备期末余额

追加投資 削减投資 权柄法下确認的投資损益 其他综合收益调解 其他权柄變更 宣密告放現金股利或利润 计提减值筹备 其他

1、配合企業

2、联营企業

（3）其他阐明

四、業務收入和業務本錢

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

收入 本錢 收入 本錢

主营营業 2,830,188.69  2,830,188.69

合计 2,830,188.69  2,830,188.69

其他阐明：

五、投資收益

单元： 元

项目 本期產生额 上期產生额

本錢法核算的持久股权投資收益 136,648,765.37

理財富品收益 3,340,849.32 9,500,801.37

合计 139,989,614.69 9,500,801.37

六、其他

十8、弥补資料

一、當期非常常性损益明细表

√ 合用 □ 不合用

单元： 元

项目 金额 阐明

非活動資產處理损益 5,138,683.75

计入當期损益的當局补贴（與企業营業紧密親密相干，依照國度同一尺度定额或定量享受的當局补贴除外） 14,550,437.81

拜托别人投資或辦理資產的损益 7,293,545.35

除同公司正常谋劃营業相干的有用套期保值营業外，持有買卖性金融資產、買卖性金融欠债發生的公平价值變更损益，和處理買卖性金融資產、買卖性金融欠债和可供出售金融資產获得的投資收益 -3,157,388.00

除上述各项以外的其他業務外收入和付出 -10,131,236.23

减：所得税影响额 9,143,124.30

少数股东权柄影响额 956,219.28

合计 3,594,699.10 --

對公司按照《公然刊行證券的公司信息表露诠释性通知布告第 1 号——非常常性损益》界說界定的非常常性损益项目，和把《公然刊行證券的公司信息表露诠释性通知布告第 1 号——非常常性损益》中罗列的非常常性损益项目界定為常常性损益的项目，應阐明缘由。

□ 合用 √ 不合用

二、净資產收益率及每股收益

陈述期利润 加权均匀净資產收益率 每股收益

根基每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司平凡股股东的净利润 5.78% 0.22 0.22

扣除非常常性损益後归属于公司平凡股股东的净利润 5.70% 0.22 0.22

三、境表里管帐准则下管帐数据差别

（1）同時依照國際管帐准则與按中國管帐准则表露的財政陈述中净利润和净資產差别環境

□ 合用 √ 不合用

（2）同時依照境外管帐准则與按中國管帐准则表露的財政陈述中净利润和净資產差别環境

□ 合用 √ 不合用

（3）境表里管帐准则下管帐数据差别缘由阐明，對已境外审计機構审计的数据举行差别调理的，應注明该境外機構的名称

四、其他

第十二節 备查文件目次

（一）载有董事长黄启富師长教師署名的2018年年度陈述全文；

（二）载有法定代表人、財政总监、管帐機構卖力人具名并盖印的管帐報表；

（三）载有管帐師事件所盖印、注册管帐師具名并盖印的审计陈述原件；

（四）陈述期內涵中國證监會指定信息表露载體上公然表露過的所有公司文件的正本及通知布告的原稿。

上述文件备置于公司證券部备查。

湖南黄金股分有限公司  董事长：黄启富2019年3月23日

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